PAGE嚴(yán)格規(guī)范性文件報備制度一、總則（一）目的為加強公司規(guī)范性文件管理，確保規(guī)范性文件的合法性、規(guī)范性和有效性，維護公司正常運營秩序，保障公司和員工的合法權(quán)益，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司各部門制定、發(fā)布的規(guī)范性文件的報備管理工作。規(guī)范性文件是指公司在履行職能過程中制定的，涉及公司管理活動，具有普遍約束力，并在一定時期內(nèi)反復(fù)適用的文件，包括但不限于規(guī)定、辦法、細(xì)則、通知、通告等。（三）基本原則1.合法性原則：規(guī)范性文件的制定應(yīng)當(dāng)符合國家法律法規(guī)、政策以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求，不得與上位法相抵觸。2.規(guī)范性原則：文件內(nèi)容應(yīng)結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)、邏輯清晰、語言規(guī)范、表述準(zhǔn)確，具有可操作性。3.統(tǒng)一管理原則：規(guī)范性文件的報備工作實行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級負(fù)責(zé)，由公司指定的部門歸口管理。4.及時報備原則：規(guī)范性文件自發(fā)布之日起[X]個工作日內(nèi)，必須按照本制度規(guī)定進行報備。二、規(guī)范性文件的制定（一）制定主體公司規(guī)范性文件由公司各部門根據(jù)職責(zé)分工負(fù)責(zé)起草。涉及多個部門職責(zé)的規(guī)范性文件，由相關(guān)部門聯(lián)合起草，或由公司指定的牽頭部門負(fù)責(zé)起草。（二）制定程序1.立項各部門根據(jù)工作需要，認(rèn)為確需制定規(guī)范性文件的，應(yīng)填寫《規(guī)范性文件立項申請表》，詳細(xì)說明制定文件的必要性、擬解決的主要問題、擬確立的主要制度等內(nèi)容，報公司歸口管理部門。歸口管理部門對各部門報送的立項申請進行審核，符合立項條件的，列入公司規(guī)范性文件制定計劃，并報公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。2.起草起草部門應(yīng)成立起草小組，負(fù)責(zé)規(guī)范性文件的起草工作。起草小組應(yīng)深入調(diào)查研究,廣泛征求意見，對文件的必要性、可行性、合法性進行論證。規(guī)范性文件內(nèi)容應(yīng)明確具體，具有針對性和可操作性，不得設(shè)定與法律法規(guī)相抵觸的內(nèi)容，不得增設(shè)審批、許可、收費等事項，不得增加企業(yè)和員工的義務(wù)。3.征求意見規(guī)范性文件草案形成后，起草部門應(yīng)將草案印發(fā)給相關(guān)部門、基層單位及員工征求意見，征求意見期限一般不少于[X]個工作日。對征求到的意見，起草部門應(yīng)認(rèn)真研究分析，合理吸收采納，并對草案進行修改完善。對意見分歧較大的問題，起草部門應(yīng)進行協(xié)調(diào)溝通，必要時可組織專題會議進行研究。4.審核規(guī)范性文件草案修改完善后，起草部門應(yīng)將草案及起草說明一并報公司歸口管理部門進行審核。歸口管理部門應(yīng)從合法性、規(guī)范性、協(xié)調(diào)性等方面對草案進行全面審核，并出具審核意見。對審核中發(fā)現(xiàn)的問題，起草部門應(yīng)及時進行修改。5.審議與簽發(fā)經(jīng)審核通過的規(guī)范性文件草案，由起草部門提交公司總經(jīng)理辦公會或其他相關(guān)會議審議。審議通過的規(guī)范性文件，由公司法定代表人或其授權(quán)的負(fù)責(zé)人簽發(fā)。以公司名義發(fā)布的規(guī)范性文件，應(yīng)加蓋公司公章。三、規(guī)范性文件的報備（一）報備部門公司各部門制定的規(guī)范性文件，由起草部門負(fù)責(zé)向公司歸口管理部門報備。（二）報備材料1.規(guī)范性文件正式文本一式[X]份：文本應(yīng)加蓋公章，并注明發(fā)布日期、生效日期等信息。2.起草說明一份：起草說明應(yīng)包括制定文件的必要性、依據(jù)、起草過程、主要內(nèi)容、征求意見及采納情況等內(nèi)容。3.法律依據(jù)對照表一份：對照國家法律法規(guī)、政策以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，詳細(xì)列出規(guī)范性文件的條款與相關(guān)依據(jù)的對應(yīng)情況。（三）報備程序1.起草部門應(yīng)在規(guī)范性文件發(fā)布之日起[X]個工作日內(nèi)，將報備材料報送公司歸口管理部門。2.歸口管理部門對報備材料進行形式審查，對材料齊全、符合要求的，予以受理；對材料不齊全或不符合要求的，一次性告知起草部門補充完善。3.歸口管理部門對受理的規(guī)范性文件進行合法性審查，重點審查文件是否符合法律法規(guī)、政策以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，是否與公司現(xiàn)行規(guī)范性文件相協(xié)調(diào)。4.經(jīng)合法性審查通過的規(guī)范性文件，由歸口管理部門統(tǒng)一登記編號，并在公司內(nèi)部進行備案公示。備案公示期限為[X]個工作日，公示期間如有異議，由歸口管理部門負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)處理。5.對審查中發(fā)現(xiàn)的問題，歸口管理部門應(yīng)及時與起草部門溝通，提出修改意見。起草部門應(yīng)根據(jù)意見進行修改，并將修改后的文件重新報送審查。四、規(guī)范性文件的審查與處理（一）審查內(nèi)容1.合法性審查文件是否符合國家法律法規(guī)、政策以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，是否存在與上位法相抵觸的內(nèi)容。文件是否超越制定部門的法定職權(quán)范圍。文件的制定程序是否符合本制度規(guī)定。2.規(guī)范性審查文件的名稱是否規(guī)范，結(jié)構(gòu)是否合理，邏輯是否清晰。文件的語言是否準(zhǔn)確、簡潔、規(guī)范，表述是否嚴(yán)謹(jǐn)。文件的格式是否符合公司公文格式要求。3.協(xié)調(diào)性審查文件是否與公司現(xiàn)行規(guī)范性文件相協(xié)調(diào)，是否存在重復(fù)、矛盾或沖突的內(nèi)容。文件是否與其他部門的相關(guān)規(guī)定相銜接，是否會對其他部門的工作產(chǎn)生不利影響。（二）處理方式1.同意備案經(jīng)審查，規(guī)范性文件符合法律法規(guī)、政策以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，制定程序合法，內(nèi)容規(guī)范、協(xié)調(diào)的，予以同意備案，并出具備案通知書。2.補充修改后備案規(guī)范性文件存在部分問題，但不影響整體合法性、規(guī)范性和協(xié)調(diào)性的，由歸口管理部門提出補充修改意見，起草部門應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)進行修改，并將修改后的文件重新報送審查。經(jīng)審查通過后，予以備案。3.不予備案規(guī)范性文件存在嚴(yán)重問題，不符合法律法規(guī)、政策以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，或制定程序不合法，或內(nèi)容不規(guī)范、不協(xié)調(diào)的，不予備案，并出具不予備案通知書，說明理由。起草部門應(yīng)根據(jù)不予備案通知書的要求進行修改完善后，重新報送審查。五、規(guī)范性文件的清理與修訂（一）清理1.定期清理公司歸口管理部門應(yīng)定期組織對規(guī)范性文件進行清理，清理周期一般為[X]年。清理工作應(yīng)按照國家法律法規(guī)、政策以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的變化情況，結(jié)合公司實際工作需要，對規(guī)范性文件進行全面審查。2.專項清理根據(jù)國家法律法規(guī)、政策以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的專項清理要求，或公司特定工作需要，公司歸口管理部門可組織開展規(guī)范性文件專項清理工作。專項清理工作應(yīng)明確清理范圍、清理標(biāo)準(zhǔn)和清理時間要求，確保清理工作的順利進行。（二）修訂1.修訂情形規(guī)范性文件所依據(jù)的法律法規(guī)、政策以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化的。規(guī)范性文件的內(nèi)容與新發(fā)布的法律法規(guī)、政策以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)相抵觸的。規(guī)范性文件的內(nèi)容已不適應(yīng)當(dāng)前公司工作實際需要的。規(guī)范性文件在執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)存在問題，需要進行修改完善的。2.修訂程序規(guī)范性文件的修訂程序參照本制度第二章“規(guī)范性文件的制定”執(zhí)行。修訂后的規(guī)范性文件應(yīng)重新進行報備，并按照新的備案編號進行管理。六、監(jiān)督與責(zé)任追究（一）監(jiān)督檢查1.公司歸口管理部門負(fù)責(zé)對規(guī)范性文件的報備、審查、清理等工作進行監(jiān)督檢查，定期通報工作情況。2.各部門應(yīng)嚴(yán)格按照本制度規(guī)定，做好規(guī)范性文件的制定、報備及相關(guān)管理工作。公司將對各部門規(guī)范性文件管理工作進行考核評價，考核結(jié)果納入部門年度績效考核體系。（二）責(zé)任追究1.對未按照本制度規(guī)定進行規(guī)范性文件報備的部門，責(zé)令限期改正；逾期不改正的，予以通報批評，并追究部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。2.對規(guī)范性文件存在違法違規(guī)問題，給