PAGE原料驗(yàn)收與保存制度規(guī)范一、總則（一）目的本制度旨在規(guī)范公司原料驗(yàn)收與保存流程，確保所采購(gòu)的原料符合質(zhì)量要求，保障生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的順利進(jìn)行，維護(hù)公司利益，同時(shí)符合相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。（二）適用范圍本制度適用于公司所有原料的驗(yàn)收與保存管理工作，包括但不限于原材料、輔助材料、包裝材料等。（三）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保原料采購(gòu)、驗(yàn)收與保存活動(dòng)合法合規(guī)。2.質(zhì)量至上原則：以保證原料質(zhì)量為核心目標(biāo)，從源頭把控，杜絕不合格原料進(jìn)入公司。3.科學(xué)規(guī)范原則：采用科學(xué)合理的驗(yàn)收方法和保存措施，確保操作流程標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化。4.責(zé)任明確原則：明確各部門及人員在原料驗(yàn)收與保存過程中的職責(zé)，做到責(zé)任到人。二、原料驗(yàn)收（一）驗(yàn)收準(zhǔn)備1.人員安排成立驗(yàn)收小組，成員包括采購(gòu)部門代表、質(zhì)量控制部門人員、倉(cāng)庫(kù)管理人員等。根據(jù)原料的性質(zhì)和驗(yàn)收工作量，合理分配人員職責(zé)。驗(yàn)收人員應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能，熟悉原料的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和驗(yàn)收流程，經(jīng)過相關(guān)培訓(xùn)并考核合格后方可上崗。2.文件資料準(zhǔn)備采購(gòu)部門應(yīng)提前收集與原料相關(guān)的采購(gòu)合同、訂單、質(zhì)量協(xié)議等文件，確保驗(yàn)收工作有據(jù)可依。質(zhì)量控制部門準(zhǔn)備好原料的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)文件、檢驗(yàn)操作規(guī)程等，為驗(yàn)收提供明確的依據(jù)。3.場(chǎng)地與設(shè)備準(zhǔn)備確保有適宜的驗(yàn)收?qǐng)龅兀瑘?chǎng)地應(yīng)清潔、通風(fēng)良好，具備必要的照明和防護(hù)設(shè)施。配備齊全且經(jīng)過校準(zhǔn)的驗(yàn)收設(shè)備，如量具、檢測(cè)儀器等，保證設(shè)備精度符合要求，能夠滿足原料驗(yàn)收的需要。（二）驗(yàn)收流程1.到貨通知采購(gòu)部門在原料到貨前，應(yīng)及時(shí)通知倉(cāng)庫(kù)管理人員和質(zhì)量控制部門，告知到貨時(shí)間、原料名稱、規(guī)格、數(shù)量等信息。2.外觀檢查倉(cāng)庫(kù)管理人員在原料到貨時(shí)，首先對(duì)原料的外包裝進(jìn)行檢查，查看包裝是否完好、有無破損、變形、污染等情況。核對(duì)包裝標(biāo)識(shí)，包括原料名稱、規(guī)格、型號(hào)、生產(chǎn)日期、保質(zhì)期、生產(chǎn)廠家等信息，確保標(biāo)識(shí)清晰、準(zhǔn)確、完整，與采購(gòu)合同一致。3.數(shù)量核對(duì)驗(yàn)收人員依據(jù)采購(gòu)合同、送貨單等文件，對(duì)原料的數(shù)量進(jìn)行核對(duì)。采用點(diǎn)數(shù)、稱重、量尺等方法，確保實(shí)際到貨數(shù)量與單據(jù)記錄相符。如發(fā)現(xiàn)數(shù)量不符，應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商溝通，查明原因，并做好記錄。4.質(zhì)量檢驗(yàn)質(zhì)量控制部門按照原料的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和檢驗(yàn)操作規(guī)程，對(duì)原料進(jìn)行質(zhì)量檢驗(yàn)。檢驗(yàn)項(xiàng)目可包括外觀、尺寸、理化指標(biāo)、微生物指標(biāo)等。對(duì)于關(guān)鍵原料或質(zhì)量不穩(wěn)定的原料，可增加檢驗(yàn)頻次或采用更嚴(yán)格的檢驗(yàn)方法。檢驗(yàn)過程中應(yīng)做好詳細(xì)記錄，包括檢驗(yàn)項(xiàng)目、檢驗(yàn)結(jié)果、檢驗(yàn)人員等信息。5.驗(yàn)收結(jié)果判定驗(yàn)收小組根據(jù)外觀檢查、數(shù)量核對(duì)和質(zhì)量檢驗(yàn)的結(jié)果，對(duì)原料進(jìn)行綜合判定。若原料各項(xiàng)指標(biāo)均符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和采購(gòu)合同要求，則判定為驗(yàn)收合格；若存在一項(xiàng)或多項(xiàng)指標(biāo)不符合要求，則判定為驗(yàn)收不合格。6.驗(yàn)收記錄驗(yàn)收人員應(yīng)及時(shí)填寫原料驗(yàn)收記錄，記錄內(nèi)容應(yīng)包括原料名稱、規(guī)格、型號(hào)、到貨日期、供應(yīng)商名稱、數(shù)量、外觀檢查情況、質(zhì)量檢驗(yàn)結(jié)果、驗(yàn)收結(jié)論等信息。驗(yàn)收記錄應(yīng)字跡清晰、內(nèi)容完整、真實(shí)準(zhǔn)確，不得隨意涂改。驗(yàn)收記錄應(yīng)妥善保存，保存期限按照公司檔案管理規(guī)定執(zhí)行。（三）不合格原料處理1.標(biāo)識(shí)隔離對(duì)于驗(yàn)收不合格的原料，驗(yàn)收人員應(yīng)立即在原料上做出明顯的不合格標(biāo)識(shí)，并將其與合格原料進(jìn)行隔離存放，防止不合格原料混入生產(chǎn)環(huán)節(jié)。2.通知供應(yīng)商采購(gòu)部門應(yīng)及時(shí)通知供應(yīng)商，告知原料驗(yàn)收不合格的情況，要求供應(yīng)商在規(guī)定時(shí)間內(nèi)做出處理。3.處理方式退貨處理：對(duì)于嚴(yán)重不合格或無法整改的原料，應(yīng)要求供應(yīng)商辦理退貨手續(xù)，由供應(yīng)商負(fù)責(zé)將不合格原料運(yùn)回。換貨處理：對(duì)于部分不合格但經(jīng)整改后可滿足要求的原料，可與供應(yīng)商協(xié)商換貨，換貨的原料應(yīng)重新進(jìn)行驗(yàn)收。讓步接收：在特殊情況下，經(jīng)公司相關(guān)部門評(píng)估同意，可對(duì)不合格原料進(jìn)行讓步接收。讓步接收的原料應(yīng)明確標(biāo)識(shí)，并在后續(xù)生產(chǎn)過程中加強(qiáng)監(jiān)控，確保產(chǎn)品質(zhì)量不受影響。讓步接收的審批流程應(yīng)嚴(yán)格按照公司規(guī)定執(zhí)行。4.記錄與跟蹤對(duì)不合格原料的處理過程應(yīng)進(jìn)行詳細(xì)記錄，包括處理方式、處理時(shí)間、供應(yīng)商反饋情況等信息。跟蹤不合格原料的處理結(jié)果，確保供應(yīng)商按照要求完成退貨、換貨或采取其他整改措施。三、原料保存（一）保存環(huán)境要求1.倉(cāng)庫(kù)條件倉(cāng)庫(kù)應(yīng)保持干燥、通風(fēng)良好，溫度、濕度應(yīng)符合原料保存要求。對(duì)于有特殊溫濕度要求的原料，應(yīng)配備相應(yīng)的溫濕度調(diào)節(jié)設(shè)備。倉(cāng)庫(kù)地面應(yīng)平整、清潔，無積水、無雜物，便于原料的堆放和搬運(yùn)。倉(cāng)庫(kù)應(yīng)具備良好的照明設(shè)施，確保在正常營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠清晰地查看原料的存放情況。2.分區(qū)分類存放根據(jù)原料的性質(zhì)、用途、規(guī)格等因素，對(duì)倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行分區(qū)分類規(guī)劃。將原料分為原材料區(qū)、輔助材料區(qū)、包裝材料區(qū)等不同區(qū)域，并在每個(gè)區(qū)域設(shè)置明顯的標(biāo)識(shí)牌。對(duì)于易燃易爆、有毒有害等危險(xiǎn)原料，應(yīng)設(shè)置專門的危險(xiǎn)化學(xué)品倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行存放，并嚴(yán)格按照相關(guān)安全規(guī)定進(jìn)行管理。同一類原料應(yīng)按照批次、生產(chǎn)日期等進(jìn)行有序堆放，便于先進(jìn)先出原則的執(zhí)行。（二）保存方法1.常規(guī)原料保存對(duì)于一般性的原料，如金屬材料、塑料制品等，應(yīng)采用防潮、防塵、防腐蝕等措施進(jìn)行保存?？刹捎妹芊獍b、覆蓋防護(hù)材料等方式，防止原料受到外界環(huán)境因素的影響。定期對(duì)常規(guī)原料進(jìn)行檢查，查看是否有受潮、生銹、變質(zhì)等情況，如有異常應(yīng)及時(shí)處理。2.易腐原料保存對(duì)于易腐原料，如食品原料、生鮮產(chǎn)品等，應(yīng)根據(jù)其特性采取相應(yīng)的保存方法。一般采用冷藏、冷凍、保鮮等措施，確保原料在保質(zhì)期內(nèi)保持良好的品質(zhì)。嚴(yán)格控制冷藏、冷凍設(shè)備的溫度，定期對(duì)設(shè)備進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)，確保設(shè)備正常運(yùn)行。建立易腐原料的出入庫(kù)記錄，嚴(yán)格按照先進(jìn)先出原則進(jìn)行發(fā)貨，避免原料積壓過期。3.貴重原料保存對(duì)于貴重原料，如稀有金屬、高檔化工原料等，應(yīng)采取更加嚴(yán)格的保存措施?？稍O(shè)置專門的保險(xiǎn)柜、儲(chǔ)存柜等進(jìn)行存放，并安裝監(jiān)控設(shè)備，確保原料的安全。對(duì)貴重原料的出入庫(kù)進(jìn)行嚴(yán)格的登記和審批，詳細(xì)記錄原料的收發(fā)情況、使用去向等信息。定期對(duì)貴重原料進(jìn)行盤點(diǎn)，確保賬實(shí)相符。（三）庫(kù)存盤點(diǎn)1.盤點(diǎn)計(jì)劃倉(cāng)庫(kù)管理部門應(yīng)制定年度庫(kù)存盤點(diǎn)計(jì)劃，明確盤點(diǎn)的范圍、時(shí)間、人員安排等內(nèi)容。盤點(diǎn)時(shí)間應(yīng)根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況合理安排，確保不影響正常生產(chǎn)和銷售活動(dòng)。盤點(diǎn)計(jì)劃應(yīng)提前通知各相關(guān)部門，以便做好準(zhǔn)備工作。2.盤點(diǎn)實(shí)施盤點(diǎn)人員應(yīng)按照盤點(diǎn)計(jì)劃，對(duì)倉(cāng)庫(kù)內(nèi)的原料進(jìn)行逐一清點(diǎn)。采用實(shí)地盤點(diǎn)的方法，核對(duì)原料的實(shí)際數(shù)量與庫(kù)存賬目記錄是否一致。在盤點(diǎn)過程中，應(yīng)認(rèn)真記錄盤點(diǎn)結(jié)果，對(duì)于盤盈、盤虧的原料，應(yīng)詳細(xì)注明原因。3.盤點(diǎn)結(jié)果處理根據(jù)盤點(diǎn)結(jié)果，編制庫(kù)存盤點(diǎn)報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括盤點(diǎn)時(shí)間、范圍、結(jié)果、差異分析及處理建議等信息。對(duì)于盤盈的原料，應(yīng)及時(shí)調(diào)整庫(kù)存賬目；對(duì)于盤虧的原料，應(yīng)查明原因，屬于正常損耗的，按照公司規(guī)定進(jìn)行核銷；屬于人為原因造成的，應(yīng)追究相關(guān)人員的責(zé)任。將庫(kù)存盤點(diǎn)報(bào)告提交給公司管理層審核，審核通過后按照規(guī)定進(jìn)行存檔。（四）庫(kù)存預(yù)警1.預(yù)警指標(biāo)設(shè)定根據(jù)原料的采購(gòu)周期、消耗速度、保質(zhì)期等因素，設(shè)定庫(kù)存預(yù)警指標(biāo)。預(yù)警指標(biāo)可包括最低庫(kù)存量、最高庫(kù)存量、安全庫(kù)存量等。最低庫(kù)存量是指為保證生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)正常進(jìn)行，原料庫(kù)存應(yīng)保持的最低數(shù)量；最高庫(kù)存量是指為避免原料積壓造成浪費(fèi)，庫(kù)存應(yīng)控制的最高數(shù)量；安全庫(kù)存量是指為應(yīng)對(duì)突發(fā)情況，保證生產(chǎn)不受影響而設(shè)定的庫(kù)存數(shù)量。2.預(yù)警信息發(fā)布倉(cāng)庫(kù)管理部門應(yīng)定期對(duì)原料庫(kù)存進(jìn)行監(jiān)控，當(dāng)庫(kù)存數(shù)量達(dá)到或接近預(yù)警指標(biāo)時(shí)，及時(shí)發(fā)布預(yù)警信息。預(yù)警信息可通過內(nèi)部通訊系統(tǒng)、郵件、報(bào)表等方式發(fā)送給采購(gòu)部門、生產(chǎn)部門等相關(guān)部門。3.預(yù)警處理措施采購(gòu)部門收到預(yù)警信息后，應(yīng)根據(jù)庫(kù)存情況及時(shí)調(diào)整采購(gòu)計(jì)劃，確保原料的供應(yīng)。對(duì)于低于最低庫(kù)存量的原料，應(yīng)優(yōu)先安排采購(gòu)，盡快補(bǔ)充庫(kù)存。生產(chǎn)部門應(yīng)合理安排生產(chǎn)計(jì)劃，優(yōu)化原料消耗，避免因生產(chǎn)計(jì)劃不合理導(dǎo)致庫(kù)存積壓或短缺。倉(cāng)庫(kù)管理部門應(yīng)密切關(guān)注原料庫(kù)存動(dòng)態(tài)，對(duì)預(yù)警信息進(jìn)行跟蹤處理，確保庫(kù)存處于合理水平。四、人員職責(zé)（一）采購(gòu)部門1.負(fù)責(zé)與供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同，明確原料的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)量、價(jià)格、交貨期等條款。2.在原料到貨前，及時(shí)通知倉(cāng)庫(kù)管理人員和質(zhì)量控制部門，并提供相關(guān)采購(gòu)文件。3.對(duì)驗(yàn)收不合格的原料，負(fù)責(zé)與供應(yīng)商溝通協(xié)調(diào)，按照規(guī)定進(jìn)行處理。4.根據(jù)庫(kù)存預(yù)警信息，及時(shí)調(diào)整采購(gòu)計(jì)劃，確保原料的供應(yīng)。（二）質(zhì)量控制部門1.制定原料的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和檢驗(yàn)操作規(guī)程，為驗(yàn)收工作提供技術(shù)支持。2.負(fù)責(zé)組織對(duì)原料進(jìn)行質(zhì)量檢驗(yàn)，確保原料質(zhì)量符合要求。3.對(duì)驗(yàn)收結(jié)果進(jìn)行判定，出具檢驗(yàn)報(bào)告，并對(duì)不合格原料的處理情況進(jìn)行跟蹤。4.參與原料驗(yàn)收與保存制度的制定和修訂，提出質(zhì)量方面的建議和意見。（三）倉(cāng)庫(kù)管理部門1.負(fù)責(zé)原料的入庫(kù)、存儲(chǔ)、保管和出庫(kù)工作，確保原料的安全和完整。2.按照規(guī)定對(duì)原料進(jìn)行分區(qū)分類存放，做好庫(kù)存管理工作，定期進(jìn)行盤點(diǎn)和庫(kù)存預(yù)警。3.協(xié)助采購(gòu)部門和質(zhì)量控制部門進(jìn)行原料驗(yàn)收工作，提供場(chǎng)地和設(shè)備支持。4.負(fù)責(zé)對(duì)庫(kù)存原料的日常檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)報(bào)告并處理。（四）其他部門1.生產(chǎn)部門應(yīng)合理使用原料，按照生產(chǎn)計(jì)劃進(jìn)行領(lǐng)料，避免浪費(fèi)，并及時(shí)反饋原料使用過程中出現(xiàn)的問題。2.財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)對(duì)原料采購(gòu)、驗(yàn)收、保存等環(huán)節(jié)的費(fèi)用進(jìn)行核算和監(jiān)督，確保財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確和合規(guī)。3.其他相關(guān)部門應(yīng)按照各自職責(zé)，配合做好原料驗(yàn)收與保存管理工作。五、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.公司內(nèi)部設(shè)立專門的監(jiān)督小組，負(fù)責(zé)對(duì)原料驗(yàn)收與保存制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。監(jiān)督小組應(yīng)由公司高層管理人員、內(nèi)部審計(jì)人員等組成。2.監(jiān)督小組定期對(duì)原料驗(yàn)收與保存工作進(jìn)行抽查，檢查內(nèi)容包括驗(yàn)收記錄、庫(kù)存管理、保存環(huán)境等方面。3.對(duì)于監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時(shí)下達(dá)整改通知，要求責(zé)任部門限期整改，并跟蹤整改結(jié)果。（二）考核制度1.建立原料驗(yàn)收與保存工作考核制度，對(duì)采購(gòu)部門、質(zhì)量控制部門、倉(cāng)庫(kù)管理部門等相關(guān)部門及人員的工作績(jī)效進(jìn)行考核。2.考核指