PAGE信息化案件調(diào)取制度規(guī)范一、總則（一）目的為規(guī)范信息化案件調(diào)取工作，確保在各類案件調(diào)查過程中，能夠合法、高效、準確地獲取與案件相關(guān)的電子數(shù)據(jù)等信息化證據(jù)，保障司法公正和當事人合法權(quán)益，特制定本制度規(guī)范。（二）適用范圍本制度適用于公司/組織內(nèi)部涉及信息化案件調(diào)查的所有部門和人員，包括但不限于法務(wù)部門、安全部門、審計部門等在履行職責過程中需要進行信息化案件調(diào)取工作的情況。同時，對于涉及外部機構(gòu)協(xié)助調(diào)查以及與其他司法機關(guān)、行政機關(guān)之間的信息化案件數(shù)據(jù)交互等情況，也參照本制度執(zhí)行。（三）基本原則1.合法性原則調(diào)取信息化案件相關(guān)數(shù)據(jù)必須嚴格遵守國家法律法規(guī)以及行業(yè)標準，確保調(diào)取行為的合法性和正當性。任何違反法律規(guī)定的調(diào)取行為均屬無效，且相關(guān)責任人將承擔法律責任。2.必要性原則調(diào)取的數(shù)據(jù)應與案件事實具有直接關(guān)聯(lián)，必須是為了查明案件真相、證明案件事實所必需的。避免過度調(diào)取無關(guān)數(shù)據(jù)，保護當事人的隱私和合法權(quán)益。3.及時性原則在案件調(diào)查過程中，應根據(jù)案件的緊急程度和實際需要，及時進行信息化案件調(diào)取工作。確保調(diào)取的數(shù)據(jù)能夠及時為案件處理提供有力支持，避免因拖延導致證據(jù)滅失或案件處理延誤。4.保密性原則對于在調(diào)取過程中獲取的涉及商業(yè)秘密、個人隱私等敏感信息，必須嚴格保密。未經(jīng)授權(quán)，不得泄露給任何無關(guān)人員。同時，在存儲和使用調(diào)取數(shù)據(jù)時，也要采取相應的安全措施，防止信息泄露。二、調(diào)取主體與職責（一）內(nèi)部調(diào)取主體1.法務(wù)部門負責主導涉及法律糾紛案件的信息化證據(jù)調(diào)取工作。制定調(diào)取計劃，明確調(diào)取的范圍、方式和時間要求等。審核調(diào)取申請，確保申請的合法性和必要性。對調(diào)取過程進行法律指導，確保調(diào)取行為符合法律規(guī)定。負責與外部司法機關(guān)、行政機關(guān)進行溝通協(xié)調(diào)，辦理相關(guān)的法律手續(xù)，如協(xié)助調(diào)查通知書等。對調(diào)取回來的數(shù)據(jù)進行整理、分析和證據(jù)固定，為案件的訴訟或處理提供有力的法律依據(jù)。2.安全部門協(xié)助法務(wù)部門進行信息化案件調(diào)取工作，提供技術(shù)支持和專業(yè)建議。負責對調(diào)取數(shù)據(jù)的技術(shù)分析，包括數(shù)據(jù)的恢復提取、加密解密以及數(shù)據(jù)的完整性驗證等。對公司/組織內(nèi)部的信息系統(tǒng)進行安全檢查，確保在調(diào)取過程中不會對自身信息系統(tǒng)造成安全威脅。同時，對調(diào)取數(shù)據(jù)的存儲和傳輸安全負責，防止數(shù)據(jù)被篡改或泄露。負責對涉及網(wǎng)絡(luò)安全、信息系統(tǒng)安全等方面的案件進行信息化證據(jù)調(diào)取，如網(wǎng)絡(luò)攻擊事件、系統(tǒng)漏洞利用案件等。3.審計部門在開展內(nèi)部審計工作過程中，如發(fā)現(xiàn)涉及信息化相關(guān)的違規(guī)問題或線索時，負責啟動信息化案件調(diào)取程序。確定調(diào)取數(shù)據(jù)的范圍和重點，主要針對財務(wù)數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)流程數(shù)據(jù)等與審計事項相關(guān)的信息。對調(diào)取的數(shù)據(jù)進行審計分析，為審計報告提供數(shù)據(jù)支持，發(fā)現(xiàn)潛在的風險和問題，提出改進建議。（二）外部協(xié)助主體當需要外部機構(gòu)協(xié)助進行信息化案件調(diào)取時，由法務(wù)部門負責與相關(guān)機構(gòu)進行溝通協(xié)調(diào)。1.司法機關(guān)按照司法機關(guān)的要求，及時提供相關(guān)的案件材料和信息，協(xié)助司法機關(guān)辦理調(diào)取手續(xù)。配合司法機關(guān)進行數(shù)據(jù)調(diào)取工作，如提供技術(shù)人員協(xié)助數(shù)據(jù)的提取、傳輸?shù)?。對司法機關(guān)調(diào)取的數(shù)據(jù)進行審查，確保調(diào)取行為符合法律規(guī)定和程序要求。如發(fā)現(xiàn)問題，及時與司法機關(guān)溝通解決。2.專業(yè)技術(shù)服務(wù)機構(gòu)根據(jù)案件需要，委托專業(yè)技術(shù)服務(wù)機構(gòu)進行特定技術(shù)領(lǐng)域的數(shù)據(jù)調(diào)取工作，如電子數(shù)據(jù)鑒定機構(gòu)、數(shù)據(jù)恢復公司等。與專業(yè)技術(shù)服務(wù)機構(gòu)簽訂委托合同，明確服務(wù)內(nèi)容、費用、保密義務(wù)等條款。對專業(yè)技術(shù)服務(wù)機構(gòu)的工作進行監(jiān)督和管理，確保其按照合同要求和本制度規(guī)范進行數(shù)據(jù)調(diào)取工作。（三）職責分工與協(xié)作各調(diào)取主體在信息化案件調(diào)取工作中應各司其職，密切協(xié)作。法務(wù)部門負責整體協(xié)調(diào)和法律事務(wù)處理，安全部門提供技術(shù)支持，審計部門根據(jù)審計需求進行數(shù)據(jù)調(diào)取和分析。在涉及多部門協(xié)同調(diào)取的案件中，應建立定期溝通機制，及時共享調(diào)取進展情況，共同解決調(diào)取過程中遇到的問題。同時，各部門應相互配合，形成工作合力，確保信息化案件調(diào)取工作的順利進行。三、調(diào)取程序（一）調(diào)取申請1.內(nèi)部各部門在工作中發(fā)現(xiàn)需要進行信息化案件調(diào)取時，應填寫《信息化案件調(diào)取申請表》。申請表應詳細說明調(diào)取的案件基本情況、調(diào)取的原因和目的、擬調(diào)取的數(shù)據(jù)范圍和存儲位置等信息。2.申請表由部門負責人簽字確認后，提交給法務(wù)部門進行審核。法務(wù)部門應在收到申請表后的[X]個工作日內(nèi)完成審核工作。審核通過的，由法務(wù)部門負責人簽字批準，并啟動調(diào)取程序；審核不通過的，應及時向申請部門說明理由，申請部門可根據(jù)反饋意見進行修改后重新提交申請。（二）調(diào)取準備1.成立調(diào)取小組根據(jù)案件的復雜程度和調(diào)取工作的需要，由法務(wù)部門牽頭，會同安全部門、審計部門等相關(guān)人員組成調(diào)取小組。調(diào)取小組應明確各成員的職責分工，確保調(diào)取工作有序進行。2.制定調(diào)取方案調(diào)取小組應根據(jù)案件情況和審核通過的調(diào)取申請，制定詳細的調(diào)取方案。調(diào)取方案應包括調(diào)取的具體步驟、時間安排、技術(shù)手段、人員分工、安全保障措施以及應急處理預案等內(nèi)容。調(diào)取方案應報公司/組織相關(guān)領(lǐng)導審批后實施。3.準備調(diào)取工具和設(shè)備根據(jù)調(diào)取方案的要求，準備必要的調(diào)取工具和設(shè)備。如數(shù)據(jù)采集軟件、存儲介質(zhì)、網(wǎng)絡(luò)連接設(shè)備、加密設(shè)備等。確保調(diào)取工具和設(shè)備的性能良好，能夠滿足調(diào)取工作的需要。同時，對調(diào)取工具和設(shè)備進行嚴格的管理和維護，防止出現(xiàn)故障或數(shù)據(jù)丟失等情況。（三）數(shù)據(jù)調(diào)取1.現(xiàn)場調(diào)取對于存儲在公司/組織內(nèi)部信息系統(tǒng)或設(shè)備中的數(shù)據(jù)，如服務(wù)器、電腦、存儲設(shè)備等，調(diào)取小組應在確保不影響正常業(yè)務(wù)運行的前提下，按照調(diào)取方案進行現(xiàn)場數(shù)據(jù)調(diào)取。在現(xiàn)場調(diào)取過程中，應制作詳細的《現(xiàn)場數(shù)據(jù)調(diào)取記錄》，記錄調(diào)取的時間、地點、人員、數(shù)據(jù)存儲位置、調(diào)取的數(shù)據(jù)內(nèi)容等信息。同時，對調(diào)取的數(shù)據(jù)進行備份，備份數(shù)據(jù)應與原始數(shù)據(jù)一致，并妥善保存。對于涉及重要信息系統(tǒng)或數(shù)據(jù)的調(diào)取，應提前通知相關(guān)部門和人員，避免對業(yè)務(wù)造成不必要的影響。如需要暫時中斷系統(tǒng)運行，應提前制定恢復計劃，并在最短時間內(nèi)恢復系統(tǒng)正常運行。2.遠程調(diào)取對于存儲在外部服務(wù)器或云端的數(shù)據(jù)，如第三方平臺的數(shù)據(jù)、遠程數(shù)據(jù)庫等，在符合法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定的前提下，可通過遠程技術(shù)手段進行調(diào)取。遠程調(diào)取應采用安全可靠的技術(shù)方式，如加密傳輸、身份認證等，確保數(shù)據(jù)的安全性和完整性。在遠程調(diào)取過程中，應與數(shù)據(jù)存儲方進行充分溝通，獲取其配合和支持，并記錄相關(guān)的操作過程和數(shù)據(jù)交接情況。在遠程調(diào)取涉及敏感數(shù)據(jù)時，應采取更加嚴格的安全措施，如簽訂保密協(xié)議、對數(shù)據(jù)進行加密處理等，防止數(shù)據(jù)泄露。3.協(xié)助外部機構(gòu)調(diào)取當收到司法機關(guān)、行政機關(guān)等外部機構(gòu)的協(xié)助調(diào)取要求時，法務(wù)部門應按照相關(guān)法律規(guī)定和程序，及時辦理協(xié)助手續(xù)。協(xié)助外部機構(gòu)進行數(shù)據(jù)調(diào)取時，應指定專人負責與外部機構(gòu)溝通協(xié)調(diào)，并按照其要求提供相關(guān)的數(shù)據(jù)和材料。在協(xié)助調(diào)取過程中，應嚴格遵守外部機構(gòu)的工作流程和規(guī)定，確保協(xié)助工作的合法性和準確性。對于外部機構(gòu)調(diào)取的數(shù)據(jù)，應進行詳細的登記和審查。如發(fā)現(xiàn)外部機構(gòu)的調(diào)取行為存在問題或數(shù)據(jù)不符合要求，應及時與外部機構(gòu)溝通解決，并向公司/組織相關(guān)領(lǐng)導報告。（四）數(shù)據(jù)存儲與保管1.存儲介質(zhì)選擇調(diào)取的數(shù)據(jù)應存儲在安全可靠的存儲介質(zhì)上，如專用的硬盤、磁帶、光盤等。存儲介質(zhì)應具備良好的讀寫性能、數(shù)據(jù)完整性保護功能和防篡改能力。同時，應根據(jù)數(shù)據(jù)的重要性和存儲期限，選擇合適的存儲介質(zhì)和存儲方式。2.存儲環(huán)境要求存儲調(diào)取數(shù)據(jù)的環(huán)境應具備適宜的溫度、濕度、防火、防潮、防蟲等條件，確保數(shù)據(jù)的安全存儲。存儲場所應設(shè)置必要的安全防護設(shè)施，如門禁系統(tǒng)、監(jiān)控系統(tǒng)等，防止未經(jīng)授權(quán)的人員進入存儲區(qū)域。3.數(shù)據(jù)保管責任明確數(shù)據(jù)保管的責任部門和責任人，對調(diào)取的數(shù)據(jù)進行分類、編號和登記造冊。建立數(shù)據(jù)保管臺賬，記錄數(shù)據(jù)的存儲位置、存儲時間長度、訪問情況等信息。數(shù)據(jù)保管人員應定期對存儲的數(shù)據(jù)進行檢查和維護，確保數(shù)據(jù)的完整性和可用性。如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)存在損壞、丟失等情況，應及時報告并采取相應的措施進行處理。（五）數(shù)據(jù)審查與分析1.數(shù)據(jù)審查調(diào)取小組應對調(diào)取回來的數(shù)據(jù)進行審查，檢查數(shù)據(jù)的完整性、準確性和合法性。審查內(nèi)容包括數(shù)據(jù)的來源是否可靠、數(shù)據(jù)的格式是否正確、數(shù)據(jù)是否存在篡改跡象等。對于涉及電子數(shù)據(jù)鑒定要求的案件，應及時委托有資質(zhì)的電子數(shù)據(jù)鑒定機構(gòu)對調(diào)取的數(shù)據(jù)進行鑒定。鑒定機構(gòu)出具的鑒定報告應作為審查數(shù)據(jù)的重要依據(jù)。在數(shù)據(jù)審查過程中，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)存在問題或不符合要求，應及時與數(shù)據(jù)提供方或相關(guān)人員進行溝通核實，要求其補充或更正數(shù)據(jù)。如無法解決的問題，應記錄在案，并在案件處理過程中予以說明。2.數(shù)據(jù)分析根據(jù)案件的性質(zhì)和調(diào)查目的，對審查通過的數(shù)據(jù)進行深入分析。分析方法可包括數(shù)據(jù)挖掘、統(tǒng)計分析、關(guān)聯(lián)分析等技術(shù)手段，以發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)中與案件相關(guān)的線索和證據(jù)。安全部門和審計部門應充分發(fā)揮各自的專業(yè)優(yōu)勢，對數(shù)據(jù)進行技術(shù)分析和業(yè)務(wù)分析。如安全部門可通過數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)攻擊的痕跡和來源，審計部門可通過數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)財務(wù)數(shù)據(jù)中的異常情況和違規(guī)行為。在數(shù)據(jù)分析過程中，應制作詳細的分析記錄，記錄分析的過程、方法、結(jié)果等信息。分析結(jié)果應形成報告，為案件的處理提供重要的參考依據(jù)。（六）證據(jù)固定與使用1.證據(jù)固定對于經(jīng)過審查和分析后確定為與案件相關(guān)的重要數(shù)據(jù)，應進行證據(jù)固定。證據(jù)固定的方式可包括打印、刻錄、拍照、公證等。證據(jù)固定過程應制作詳細的記錄，確保證據(jù)的真實性和完整性。在證據(jù)固定過程中，應注明數(shù)據(jù)的來源、調(diào)取時間、固定時間、固定人員等信息。固定后的證據(jù)應妥善保存，與原始數(shù)據(jù)相互印證，形成完整的證據(jù)鏈。2.證據(jù)使用調(diào)取的數(shù)據(jù)作為證據(jù)使用時，應按照法律法規(guī)和司法程序的要求進行提交和出示。在提交證據(jù)前，應對證據(jù)進行整理和編號，制作證據(jù)清單，注明證據(jù)的名稱、來源、內(nèi)容、證明目的等信息。在案件訴訟或處理過程中，應積極配合司法機關(guān)、行政機關(guān)等對證據(jù)的質(zhì)證和審查工作。如對證據(jù)存在疑問或需要進一步說明的，應及時提供相關(guān)的解釋和說明。同時，應注意保護證據(jù)的保密性和安全性，防止證據(jù)被非法獲取或篡改。四、保密與安全（一）保密措施1.人員保密管理參與信息化案件調(diào)取工作的數(shù)據(jù)調(diào)取人員、審查分析人員、保管人員等均應簽訂保密協(xié)議，明確其保密義務(wù)和責任。保密協(xié)議應規(guī)定保密的范圍、期限、違約責任等內(nèi)容。對涉及保密信息的人員進行定期的保密培訓，提高其保密意識和技能。培訓內(nèi)容可包括法律法規(guī)、保密制度、數(shù)據(jù)安全知識等方面。同時，加強對保密人員的日常管理和監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)違反保密規(guī)定的行為及時進行處理。2.數(shù)據(jù)保密處理在調(diào)取、存儲、傳輸和使用數(shù)據(jù)過程中，對涉及商業(yè)秘密、個人隱私等敏感信息進行嚴格的保密處理。如對敏感數(shù)據(jù)進行加密存儲和傳輸，設(shè)置不同級別的訪問權(quán)限，限制無關(guān)人員對敏感數(shù)據(jù)的訪問。在數(shù)據(jù)處理過程中，如需對數(shù)據(jù)進行解密、轉(zhuǎn)換等操作，應在安全的環(huán)境下進行，并記錄相關(guān)操作過程。操作完成后，及時對數(shù)據(jù)進行重新加密處理，確保數(shù)據(jù)始終處于保密狀態(tài)。3.存儲場所保密存儲調(diào)取數(shù)據(jù)的場所應具備良好的保密條件，設(shè)置專門的存儲區(qū)域，并采取必要的物理隔離措施。存儲區(qū)域應安裝監(jiān)控設(shè)備，對人員進出和數(shù)據(jù)操作進行全程監(jiān)控。對存儲場所的鑰匙、密碼等進行嚴格管理，實行專人專管。定期對存儲場所進行安全檢查，確保存儲環(huán)境的安全性和保密性。（二）安全保障1.技術(shù)安全措施采用先進的信息技術(shù)手段，保障數(shù)據(jù)調(diào)取、存儲和傳輸過程中的安全。如使用防火墻、入侵檢測系統(tǒng)、加密技術(shù)等，防止外部網(wǎng)絡(luò)攻擊和數(shù)據(jù)泄露。對數(shù)據(jù)調(diào)取工具和設(shè)備進行定期的安全檢測和維護，及時更新軟件和系統(tǒng)補丁，確保其安全性和穩(wěn)定性。同時，對數(shù)據(jù)調(diào)取過程中使用的軟件和工具進行合法性審查，防止使用非法或惡意軟件。2.應急處理預案制定信息化案件調(diào)取工作的應急處理預案，明確在數(shù)據(jù)調(diào)取過程中可能出現(xiàn)的安全事件和故障的應對措施。應急處理預案應包括數(shù)據(jù)丟失、系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)攻擊、數(shù)據(jù)泄露等方面的應急處理流程和責任分工。定期對應急處理預案進行演練和評估，確保在實際發(fā)生安全事件時，能夠迅速、有效地采取應對措施，最大限度地減少損失和影響。同時，及時總結(jié)經(jīng)驗教訓，對應急處理預案進行修訂和完善。五、監(jiān)督與責任追究（一）監(jiān)督機制1.內(nèi)部監(jiān)督公司/組織內(nèi)部應建立健全信息化案件調(diào)取工作的監(jiān)督機制，由法務(wù)部門牽頭成立監(jiān)督小組，定期對調(diào)取工作進行檢查和監(jiān)督。監(jiān)督小組應檢查調(diào)取程序是否合規(guī)、調(diào)取行為是否合法、數(shù)據(jù)保管是否安全以及保密措施是否落實等情況。對調(diào)取工作中發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改意見，并跟蹤整改落實情況。同時，定期向公司/組織相關(guān)領(lǐng)導匯報監(jiān)督檢查結(jié)果，為領(lǐng)導決策提供參考依據(jù)。2.外部監(jiān)督積極接受司法機關(guān)、行政機關(guān)等外部機構(gòu)的監(jiān)督檢查。對于外部機構(gòu)提出的意見和建議，應認真對待，及時整改。如發(fā)現(xiàn)調(diào)取工作存在違法違規(guī)行為，應主動配合外部機構(gòu)進行調(diào)查處理，并承擔相應的法律責任。（二）責任追究1.違規(guī)行為界定在信息化案件調(diào)取工作中，如發(fā)現(xiàn)存在以下違規(guī)行為，將視情節(jié)輕重追究相關(guān)人員的責任：違反法律法規(guī)和本制度規(guī)范進行調(diào)取行為，如未經(jīng)授權(quán)調(diào)取數(shù)據(jù)、超范圍調(diào)取數(shù)據(jù)、非法獲取數(shù)據(jù)等。在調(diào)取過程中未履行保密義務(wù)，導致數(shù)據(jù)泄露或造成不良影響的。因工作失誤或疏忽，導致調(diào)取的數(shù)據(jù)不完整、不準確，影響案件處理結(jié)果的。對調(diào)取的數(shù)據(jù)保管不善，造成數(shù)據(jù)丟失、損壞或被篡改的。拒絕或阻礙監(jiān)督檢查工作，不配合整改要求的。2.責任追究方式對于違規(guī)行為較輕的人員，給予批評教育、警告等處分，并責令其限期改正。對于違規(guī)行為情