PAGE巡察規(guī)范化建設三項制度一、總則（一）目的為進一步加強公司/組織內(nèi)部巡察工作的規(guī)范化、制度化建設，確保巡察工作深入有序開展，充分發(fā)揮巡察監(jiān)督作用，全面提升管理效能，保障公司/組織健康穩(wěn)定發(fā)展，依據(jù)內(nèi)部管理實際并結(jié)合相關法律法規(guī)及行業(yè)標準，特制定本巡察規(guī)范化建設三項制度。（二）適用范圍本制度適用于公司/組織內(nèi)部（包括但不限于各部門、分支機構(gòu)及下屬單位）的巡察工作。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：嚴格遵循國家法律法規(guī)、黨內(nèi)法規(guī)以及公司/組織內(nèi)部規(guī)章制度開展巡察工作，確保巡察程序合法、結(jié)果有效。2.客觀公正原則：以事實為依據(jù)，以規(guī)定為準繩，客觀公正地反映被巡察對象的真實情況，不偏袒、不隱瞞，確保巡察結(jié)果真實可靠。3.問題導向原則：聚焦公司/組織管理中的重點、難點和熱點問題，著力發(fā)現(xiàn)問題、形成震懾，推動問題整改落實，促進管理提升。4.協(xié)同高效原則：加強巡察機構(gòu)與各部門之間的協(xié)作配合，形成工作合力，提高巡察工作效率和質(zhì)量。二、巡察工作流程制度（一）巡察準備1.制定巡察計劃根據(jù)公司/組織年度工作重點、風險防控要求以及群眾反映的突出問題，制定年度巡察工作計劃，明確巡察對象、內(nèi)容、方式、時間安排等。巡察計劃應報公司/組織黨委（黨組）批準后實施，并根據(jù)實際情況適時進行調(diào)整。2.組建巡察組按照政治素質(zhì)高、業(yè)務能力強、工作經(jīng)驗豐富的原則，選拔和組建巡察組。巡察組設組長、副組長及成員若干，實行組長負責制。巡察組人員應保持相對穩(wěn)定，每次巡察前可根據(jù)實際需要進行適當調(diào)整。3.開展巡察培訓對巡察組人員進行集中培訓，培訓內(nèi)容包括巡察工作流程、方法技巧、政策法規(guī)、工作紀律等，確保巡察人員熟悉業(yè)務、掌握技能。培訓可邀請專家學者、紀檢監(jiān)察干部等進行授課，也可組織巡察人員開展經(jīng)驗交流和案例分析。4.收集巡察資料收集被巡察對象的基本情況、工作職責、管理制度、財務報表、審計報告等相關資料，為巡察工作提供基礎信息。通過多種渠道廣泛收集與被巡察對象有關的問題線索，如群眾舉報、輿情監(jiān)測、上級交辦等。（二）巡察實施1.召開巡察進駐動員會巡察組進駐被巡察對象后，組織召開巡察進駐動員會，通報巡察任務、工作安排和工作要求，動員被巡察對象積極配合巡察工作。被巡察對象主要負責人應在動員會上作表態(tài)發(fā)言，表明接受巡察監(jiān)督的態(tài)度和決心。2.開展問卷調(diào)查設計并發(fā)放問卷調(diào)查表，廣泛征求被巡察對象內(nèi)部職工對本單位領導班子及其成員、重點領域和關鍵環(huán)節(jié)等方面的意見和建議。對問卷調(diào)查結(jié)果進行統(tǒng)計分析，梳理出存在的問題和線索，為巡察工作提供參考。3.進行個別談話根據(jù)巡察工作需要，確定談話對象，制定談話提綱，有針對性地開展個別談話。談話對象應涵蓋被巡察對象領導班子成員、中層干部、關鍵崗位人員等。談話過程中，巡察人員應認真記錄談話內(nèi)容，并注意觀察談話對象的表情、態(tài)度等，從中發(fā)現(xiàn)問題線索。4.查閱資料賬目對被巡察對象的文件資料、會議記錄、財務賬目、合同協(xié)議等進行全面查閱，重點檢查是否存在違規(guī)決策、違規(guī)操作、財務管理混亂、廉潔風險等問題。查閱資料時，應注重細節(jié)，善于發(fā)現(xiàn)蛛絲馬跡，對發(fā)現(xiàn)的問題進行詳細記錄，并要求被巡察對象提供相關解釋和說明。5.實地走訪調(diào)研根據(jù)巡察工作需要，對被巡察對象的重要項目、重點工程、基層單位等進行實地走訪調(diào)研，了解實際情況，核實相關問題。實地走訪過程中，可與相關人員進行交流溝通，聽取意見建議，查看工作現(xiàn)場，檢查工作落實情況。6.受理信訪舉報在巡察期間，設立專門的信訪舉報渠道，如舉報電話、舉報郵箱、舉報信箱等，受理被巡察對象干部群眾的信訪舉報。對收到的信訪舉報進行認真登記、分析研判，及時將有價值的線索納入巡察工作范圍，并按照規(guī)定進行調(diào)查處理。（三）巡察報告1.撰寫巡察報告初稿巡察組在巡察工作結(jié)束后，對巡察發(fā)現(xiàn)的問題進行梳理匯總，深入分析問題產(chǎn)生的原因，撰寫巡察報告初稿。巡察報告應客觀、準確、全面地反映巡察工作情況，突出問題導向，做到事實清楚、證據(jù)確鑿、定性準確、建議可行。2.征求意見將巡察報告初稿征求被巡察對象的意見，被巡察對象應在規(guī)定時間內(nèi)提出書面反饋意見。巡察組對被巡察對象的反饋意見進行認真研究，合理的意見建議予以采納，對不合理的意見應進行說明解釋。3.審核修改巡察報告初稿經(jīng)征求意見后，報巡察工作領導小組審核。巡察工作領導小組對巡察報告的內(nèi)容、格式、質(zhì)量等進行全面審核，提出修改意見。巡察組根據(jù)審核意見對巡察報告進行修改完善，形成巡察報告終稿。（四）巡察反饋1.制定反饋方案根據(jù)巡察報告終稿，制定巡察反饋方案，明確反饋時間地點、反饋對象、反饋內(nèi)容、反饋方式等。反饋方案應報巡察工作領導小組批準后實施。2.召開反饋會議組織召開巡察反饋會議，向被巡察對象領導班子及其成員反饋巡察情況。反饋會議由巡察組組長主持，巡察工作領導小組領導出席會議。反饋會議上，巡察組組長宣讀巡察報告，對巡察發(fā)現(xiàn)的問題進行逐一通報，并提出整改要求。被巡察對象主要負責人應在會上作表態(tài)發(fā)言，表明整改態(tài)度和決心。3.送達反饋意見巡察反饋會議結(jié)束后，及時向被巡察對象送達巡察反饋意見書面材料，要求被巡察對象簽收。被巡察對象應在收到巡察反饋意見后，認真研究制定整改方案，明確整改措施、責任分工和整改時限，并按時報送整改方案。（五）巡察整改1.制定整改方案被巡察對象收到巡察反饋意見后，應立即組織召開專題會議，研究制定整改方案。整改方案應針對巡察發(fā)現(xiàn)的問題，逐一明確整改措施、責任領導、責任部門和整改時限。整改方案應報巡察工作領導小組備案。2.組織整改落實被巡察對象按照整改方案認真組織整改落實，明確整改責任人，建立整改臺賬，實行銷號管理。整改過程中，應加強跟蹤檢查，及時掌握整改進展情況。被巡察對象應定期向巡察工作領導小組報告整改情況，對整改不力、敷衍塞責的，將嚴肅追究相關責任人的責任。3.開展整改評估整改期限屆滿后，巡察工作領導小組組織對被巡察對象的整改情況進行評估。評估方式包括聽取匯報、查閱資料、實地檢查、問卷調(diào)查等。根據(jù)評估結(jié)果，對整改工作成效顯著的予以表揚，對整改不力的責令繼續(xù)整改，并視情進行問責。（六）巡察歸檔1.整理巡察資料巡察工作結(jié)束后，巡察組應及時對巡察工作中形成的各類資料進行整理歸檔，包括巡察計劃、巡察報告、反饋意見、整改方案、整改報告、信訪舉報材料、談話記錄、查閱資料清單等。巡察資料應分類清晰、內(nèi)容完整、格式規(guī)范，并按照檔案管理要求進行編號、裝訂。2.移交檔案管理部門整理好的巡察檔案資料應及時移交公司/組織檔案管理部門進行統(tǒng)一保管，確保檔案資料的安全和完整。檔案管理部門應建立健全巡察檔案管理制度，嚴格規(guī)范檔案查閱、借閱等手續(xù)，為后續(xù)工作提供查閱利用服務。三、巡察人員管理與監(jiān)督制度（一）人員選拔與任用1.選拔標準政治素質(zhì)過硬，堅定擁護黨的路線方針政策，自覺遵守政治紀律和政治規(guī)矩。業(yè)務能力突出，熟悉紀檢監(jiān)察、財務審計、組織人事等相關業(yè)務知識，具備較強的發(fā)現(xiàn)問題、分析問題和解決問題的能力。工作作風扎實，堅持原則，敢于擔當，清正廉潔，具有良好的職業(yè)道德和敬業(yè)精神。溝通協(xié)調(diào)能力較強，能夠與不同層次人員進行有效溝通，善于團隊協(xié)作。2.任用程序個人報名或組織推薦，填寫相關申請表，提交個人簡歷及工作業(yè)績等材料。由巡察工作管理部門對報名人員進行資格審查，確定符合條件的人員名單。通過面試、考察等環(huán)節(jié)，綜合評估報名人員的綜合素質(zhì)和能力水平，確定擬任用人員名單。擬任用人員名單報公司/組織黨委（黨組）批準后，正式任用為巡察人員。（二）培訓與考核1.培訓內(nèi)容政治理論培訓，包括黨的路線方針政策、習近平新時代中國特色社會主義思想等，提高巡察人員的政治站位。業(yè)務知識培訓，涵蓋巡察工作流程、方法技巧、法律法規(guī)、財務審計、黨風廉政建設等方面內(nèi)容，提升巡察人員的專業(yè)素養(yǎng)。溝通技巧培訓，增強巡察人員與被巡察對象及相關人員的溝通能力，確保巡察工作順利開展。案例分析培訓，通過剖析典型巡察案例，總結(jié)經(jīng)驗教訓，提高巡察人員的實戰(zhàn)能力。2.培訓方式集中培訓，定期組織巡察人員參加集中學習，邀請專家學者、紀檢監(jiān)察干部等進行授課。專題研討，針對巡察工作中的熱點難點問題，組織巡察人員開展專題研討，交流經(jīng)驗，共同提高。實地調(diào)研，安排巡察人員到其他單位學習借鑒先進的巡察工作經(jīng)驗和做法。在線學習，利用網(wǎng)絡平臺提供豐富的學習資源，供巡察人員自主學習。3.考核方式日常考核，對巡察人員的出勤情況、工作態(tài)度、工作紀律等進行日常記錄和評價。工作業(yè)績考核，根據(jù)巡察人員在巡察工作中的表現(xiàn)，包括發(fā)現(xiàn)問題數(shù)量、問題質(zhì)量、線索挖掘情況、巡察報告撰寫質(zhì)量等進行考核。群眾評價考核，通過征求被巡察對象及相關人員的意見，了解巡察人員在工作中的表現(xiàn)和口碑。綜合考核，將日常考核、工作業(yè)績考核和群眾評價考核結(jié)果進行綜合匯總，確定巡察人員的年度考核等次。（三）監(jiān)督與問責1.監(jiān)督內(nèi)容遵守政治紀律和政治規(guī)矩情況，確保巡察人員在思想上、政治上、行動上與黨中央保持高度一致。執(zhí)行巡察工作程序情況，檢查巡察人員是否嚴格按照規(guī)定的流程開展巡察工作，確保巡察工作規(guī)范有序。履行工作職責情況，監(jiān)督巡察人員是否認真履行職責，積極發(fā)現(xiàn)問題、如實報告問題，不敷衍塞責、不隱瞞不報。遵守工作紀律情況，包括廉潔自律、保密規(guī)定、工作作風等方面，防止巡察人員出現(xiàn)違規(guī)違紀行為。2.監(jiān)督方式內(nèi)部監(jiān)督，巡察工作管理部門定期對巡察人員的工作進行檢查和監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。群眾監(jiān)督，設立舉報信箱、舉報電話等，接受被巡察對象及干部群眾對巡察人員的監(jiān)督舉報，對舉報線索進行認真調(diào)查核實。自我監(jiān)督，巡察人員定期開展自我反思和總結(jié)，自覺遵守各項紀律規(guī)定，不斷提高自身素質(zhì)和工作水平。3.問責情形對違反政治紀律和政治規(guī)矩，造成不良影響的巡察人員，給予嚴肅批評教育，情節(jié)嚴重的給予黨紀政務處分。對不履行工作職責，敷衍塞責、推諉扯皮，導致巡察工作出現(xiàn)重大失誤或遺漏的巡察人員，視情節(jié)輕重給予相應的組織處理或紀律處分。對違反工作紀律，如接受被巡察對象禮品禮金、泄露巡察工作秘密等違規(guī)違紀行為的巡察人員，依法依規(guī)給予嚴肅處理。四、巡察工作協(xié)作配合制度（一）與紀檢監(jiān)察部門協(xié)作1.線索移送巡察組在巡察過程中發(fā)現(xiàn)的涉及違紀違法問題線索，及時移送紀檢監(jiān)察部門進行調(diào)查處理。移送線索時，應詳細說明線索來源、問題內(nèi)容、涉及人員等情況，并提供相關證據(jù)材料。2.聯(lián)合辦案對于重大復雜的問題線索，紀檢監(jiān)察部門可與巡察組聯(lián)合開展調(diào)查核實工作。聯(lián)合辦案過程中，雙方應明確分工、密切配合，充分發(fā)揮各自優(yōu)勢，提高辦案效率和質(zhì)量。聯(lián)合辦案結(jié)束后，雙方應及時溝通案件辦理情況，形成工作合力，確保案件得到妥善處理。（二）與組織人事部門協(xié)作1.干部考察信息共享巡察組在巡察過程中了解到的被巡察對象領導班子及其成員在政治素質(zhì)、工作能力、廉潔自律等方面的表現(xiàn)情況，及時與組織人事部門進行溝通共享。組織人事部門在干部考察、選拔任用等工作中，充分參考巡察反饋意見，將巡察結(jié)果作為干部評價使用的重要依據(jù)。2.整改情況跟蹤組織人事部門對被巡察對象領導班子及其成員的整改情況進行跟蹤了解，將整改落實情況與干部的考核評價、選拔任用等掛鉤。對整改不力、問題突出的領導干部，按照有關規(guī)定進行組織調(diào)整或問責處理。（三）與財務審計部門協(xié)作1.財務審計專業(yè)支持巡察組在查閱資料賬目過程中，遇到財務審計方面的專業(yè)問題，及時向財務審計部門咨詢請教。財務審計部門安排專業(yè)人員為巡察工作提供技術(shù)支持，協(xié)助巡察組對財務數(shù)據(jù)進行分析比對，發(fā)現(xiàn)財務風險和違規(guī)問題線索。2.審計結(jié)果運用財務審計部門在開展內(nèi)部審計工作時，充分利用巡察成果，將巡察發(fā)現(xiàn)的財務管理方面的問題納入審計重點內(nèi)容，進行深入審計核實。同時，財務審計部門及時向巡察組反饋審計工作中發(fā)現(xiàn)的相關問題，為巡察工作提供補充信息。（四）與