PAGE新舊部門主管交接制度規(guī)范一、總則（一）目的為確保公司部門主管崗位交接工作的順利進(jìn)行，保障公司運營的連續(xù)性和穩(wěn)定性，明確交接雙方的職責(zé)和流程，特制定本制度規(guī)范。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部所有部門主管崗位的新舊交接工作。（三）基本原則1.全面交接原則：交接內(nèi)容應(yīng)涵蓋部門的各項工作、資產(chǎn)、資料、業(yè)務(wù)關(guān)系等，確保無遺漏。2.及時準(zhǔn)確原則：交接工作應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)完成，交接信息要真實、準(zhǔn)確、完整。3.責(zé)任明確原則：明確交接雙方的責(zé)任，避免出現(xiàn)推諉扯皮現(xiàn)象。4.監(jiān)督審核原則：交接過程應(yīng)接受公司相關(guān)部門的監(jiān)督和審核，確保交接工作合規(guī)。二、交接準(zhǔn)備（一）交接通知1.當(dāng)部門主管崗位發(fā)生變動時，人力資源部門應(yīng)提前[X]個工作日向即將離任的主管（以下簡稱“離任主管”）和即將接任的主管（以下簡稱“接任主管”）發(fā)出交接通知。2.交接通知應(yīng)明確交接的具體時間、地點、涉及的工作范圍和交接要求等事項。（二）離任主管準(zhǔn)備事項1.整理工作資料離任主管應(yīng)提前對部門的各類文件、檔案、報表、規(guī)章制度等進(jìn)行全面梳理，分類整理成冊。確保重要文件的完整性和準(zhǔn)確性，對于電子文檔要進(jìn)行備份，并注明文件的形成時間、內(nèi)容摘要和用途等信息。2.編制工作交接清單根據(jù)部門工作內(nèi)容和職責(zé)，詳細(xì)列出需要交接的各項工作事項，包括但不限于項目進(jìn)展情況（已完成項目、正在進(jìn)行項目、待啟動項目）、工作流程、業(yè)務(wù)往來單位信息等。對每個工作事項進(jìn)行簡要說明，標(biāo)注關(guān)鍵節(jié)點和注意事項。3.清理資產(chǎn)盤點部門的固定資產(chǎn)（辦公設(shè)備、家具、車輛等）、低值易耗品（辦公用品、耗材等），核實資產(chǎn)的數(shù)量、狀態(tài)和使用情況。確保資產(chǎn)賬實相符，對于損壞或丟失的資產(chǎn)要注明原因，并提出處理建議。4.安排工作對接與相關(guān)部門和人員溝通協(xié)調(diào)，提前安排好正在進(jìn)行的工作的交接事宜，確保工作的連續(xù)性。向接任主管介紹部門內(nèi)部的工作分工、人員情況以及工作中的重點和難點問題。（三）接任主管準(zhǔn)備事項1.熟悉部門業(yè)務(wù)接任主管應(yīng)提前了解部門的主要工作職責(zé)、業(yè)務(wù)范圍和工作目標(biāo)，查閱相關(guān)資料和歷史文件，對部門整體情況有初步認(rèn)識。如有必要，可與離任主管進(jìn)行初步溝通，獲取更多關(guān)于部門工作的背景信息和關(guān)鍵要點。2.組建交接工作小組根據(jù)交接工作的需要，接任主管可組建由部門內(nèi)部相關(guān)人員組成的交接工作小組，明確小組成員的職責(zé)分工，確保交接工作有序進(jìn)行。3.準(zhǔn)備交接所需材料準(zhǔn)備好用于接收交接資料的文件袋、文件夾等工具，確保交接資料能夠妥善保存。制定交接工作的初步計劃和時間表，明確各個階段的工作任務(wù)和時間節(jié)點。三、交接內(nèi)容（一）工作交接1.項目交接離任主管應(yīng)向接任主管詳細(xì)介紹每個項目的背景、目標(biāo)、任務(wù)分解、進(jìn)度安排、預(yù)算執(zhí)行情況以及已取得的成果等。提供項目相關(guān)的合同、協(xié)議、文件、報告等資料，并對項目中存在的問題和風(fēng)險進(jìn)行分析和說明，提出應(yīng)對建議。協(xié)助接任主管與項目團隊成員進(jìn)行溝通，確保接任主管能夠順利接手項目工作。2.日常工作交接業(yè)務(wù)流程交接：離任主管應(yīng)向接任主管講解部門各項業(yè)務(wù)的工作流程，包括工作的發(fā)起、審批、執(zhí)行、反饋等環(huán)節(jié)，以及相關(guān)的操作規(guī)范和注意事項。工作任務(wù)交接：明確當(dāng)前正在進(jìn)行的各項工作任務(wù)的具體內(nèi)容、責(zé)任人、時間要求和預(yù)期目標(biāo)，交接未完成的工作任務(wù)的進(jìn)展情況和下一步工作計劃。工作關(guān)系交接：介紹部門與其他部門、外部合作伙伴的業(yè)務(wù)往來關(guān)系，包括溝通方式、合作模式、重要聯(lián)系人等信息。工作權(quán)限交接：交接部門主管在公司內(nèi)部的各項工作權(quán)限，如審批權(quán)限、資源調(diào)配權(quán)限等，并協(xié)助接任主管辦理相關(guān)權(quán)限的變更手續(xù)。（二）資產(chǎn)交接1.固定資產(chǎn)交接雙方共同對部門的固定資產(chǎn)進(jìn)行實地盤點，核對資產(chǎn)的名稱、型號、數(shù)量、購置時間、使用狀況等信息。填寫固定資產(chǎn)交接清單（一式兩份），雙方簽字確認(rèn)。清單應(yīng)包括資產(chǎn)編號、資產(chǎn)名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、購置日期、原值、凈值、存放地點等內(nèi)容。對于存在爭議的資產(chǎn)問題，應(yīng)及時查明原因并協(xié)商解決，如無法當(dāng)場解決，應(yīng)記錄在案并上報公司相關(guān)部門。2.低值易耗品交接對低值易耗品進(jìn)行清查盤點，統(tǒng)計庫存數(shù)量、在用數(shù)量和損耗情況。交接低值易耗品的采購渠道、入庫和領(lǐng)用流程等信息，并交接相關(guān)的庫存臺賬和領(lǐng)用記錄。雙方在低值易耗品交接清單上簽字確認(rèn)，清單內(nèi)容包括物品名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、庫存數(shù)量、在用數(shù)量、損耗數(shù)量等。（三）資料交接1.文件檔案交接離任主管應(yīng)將部門的各類文件檔案移交給接任主管，包括但不限于部門規(guī)章制度、會議紀(jì)要、工作計劃與總結(jié)、業(yè)務(wù)合同、項目文檔、財務(wù)報表等。按照文件檔案的類別和時間順序進(jìn)行整理歸檔，編制文件檔案交接清單，注明文件名稱、文號、日期、保管期限等信息。交接雙方對文件檔案進(jìn)行逐一核對，確保資料的完整性和準(zhǔn)確性，在交接清單上簽字確認(rèn)。2.電子資料交接除紙質(zhì)文件檔案外，離任主管還應(yīng)將部門的電子資料進(jìn)行整理交接，包括電子文檔、數(shù)據(jù)庫、郵件記錄等。提供電子資料的存儲介質(zhì)（如硬盤、U盤等），并確保資料能夠正常讀取和使用。在交接清單上注明電子資料的名稱、存儲路徑、文件格式等信息，雙方簽字確認(rèn)。（四）人員交接1.部門人員情況介紹離任主管向接任主管介紹部門內(nèi)部人員的基本情況，包括姓名、崗位、工作職責(zé)、工作能力、工作態(tài)度等。提供人員的聯(lián)系方式清單，便于接任主管日后溝通聯(lián)系。對部門人員的工作表現(xiàn)進(jìn)行簡要評價，指出優(yōu)點和不足，并提出發(fā)展建議。2.工作溝通與協(xié)作關(guān)系交接協(xié)助接任主管與部門人員進(jìn)行見面溝通，介紹接任主管的工作風(fēng)格和要求，促進(jìn)新老主管與部門人員之間的相互了解。交接部門內(nèi)部人員之間的工作溝通方式和協(xié)作關(guān)系，強調(diào)團隊合作的重要性。四、交接流程（一）交接啟動1.在規(guī)定的交接時間和地點，由人力資源部門主持召開交接啟動會議。2.會議參加人員包括離任主管、接任主管、交接工作小組成員以及公司相關(guān)部門的負(fù)責(zé)人。3.人力資源部門負(fù)責(zé)人介紹交接工作的背景、目的和要求，并宣布交接工作正式開始。（二）工作交接1.按照工作交接內(nèi)容的要求，離任主管向接任主管逐一介紹項目進(jìn)展、日常工作流程、工作任務(wù)、工作關(guān)系和工作權(quán)限等情況。2.接任主管認(rèn)真聽取介紹，如有疑問及時提問，雙方進(jìn)行充分溝通和交流。3.對于重要工作事項，可安排相關(guān)人員進(jìn)行現(xiàn)場演示或操作說明，確保接任主管能夠準(zhǔn)確理解和掌握。（三）資產(chǎn)交接1.雙方共同對固定資產(chǎn)和低值易耗品進(jìn)行實地盤點和清查。2.根據(jù)盤點結(jié)果，填寫資產(chǎn)交接清單，雙方簽字確認(rèn)。3.對于資產(chǎn)交接過程中發(fā)現(xiàn)的問題，及時進(jìn)行記錄和協(xié)商解決。（四）資料交接1.離任主管按照資料交接內(nèi)容的要求，將文件檔案和電子資料整理成冊，移交給接任主管。2.接任主管對資料進(jìn)行逐一核對，檢查資料的完整性和準(zhǔn)確性。3.在資料交接清單上簽字確認(rèn)，完成資料交接工作。（五）人員交接1.離任主管向接任主管介紹部門人員的基本情況和工作溝通協(xié)作關(guān)系。2.接任主管與部門人員進(jìn)行見面溝通，了解人員情況和工作需求。3.交接雙方完成人員交接相關(guān)工作后，在人員交接記錄上簽字確認(rèn)。（六）交接總結(jié)1.交接工作完成后，接任主管應(yīng)在[X]個工作日內(nèi)對交接工作進(jìn)行總結(jié)，形成交接工作報告。2.交接工作報告應(yīng)包括交接工作的基本情況、交接內(nèi)容的完成情況、存在的問題及解決措施、對后續(xù)工作的建議等內(nèi)容。3.將交接工作報告提交給人力資源部門和公司管理層審核備案。五、交接監(jiān)督與審核（一）監(jiān)督職責(zé)1.公司內(nèi)部審計部門負(fù)責(zé)對新舊部門主管交接工作進(jìn)行全程監(jiān)督，確保交接工作符合公司規(guī)定和相關(guān)法律法規(guī)要求。2.審計部門可通過現(xiàn)場檢查、資料審查、人員訪談等方式，對交接工作的各個環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督檢查。（二）審核內(nèi)容1.審核交接工作是否按照規(guī)定的流程和時間要求進(jìn)行，交接內(nèi)容是否完整、準(zhǔn)確。2.檢查交接雙方是否履行了各自的職責(zé)，交接資料是否簽字確認(rèn)，資產(chǎn)交接是否賬實相符。3.對交接過程中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行核實，確保問題得到妥善解決，避免給公司造成損失。（三）審核結(jié)果處理1.如審核發(fā)現(xiàn)交接工作存在問題，審計部門應(yīng)及時向交接雙方提出整改意見，并要求限期整改。2.交接雙方應(yīng)按照整改意見進(jìn)行整改，整改完成后向?qū)徲嫴块T提交整改報告。3.審計部門對整改情況進(jìn)行復(fù)查，如整改不符合要求，應(yīng)繼續(xù)督促整改，直至達(dá)到審核標(biāo)準(zhǔn)。六、交接責(zé)任（一）離任主管責(zé)任1.離任主管應(yīng)確保交接工作的真實性、完整性和準(zhǔn)確性，對交接資料的真實性和交接事項的完整性負(fù)責(zé)。2.在交接過程中，如因故意隱瞞或遺漏重要信息，給公司造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3.協(xié)助接任主管熟悉工作環(huán)境和業(yè)務(wù)流程，提供必要的指導(dǎo)和支持，確保接任主管能夠順利開展工作。（二）接任主管責(zé)任接任主管應(yīng)認(rèn)真履行交接手續(xù)，及時接收交接資料和資產(chǎn)，對交接后的工作負(fù)責(zé)。2.如在交接后發(fā)現(xiàn)交接資料存在問題或交