PAGE案件管理工作規(guī)范化制度一、總則（一）目的為加強公司案件管理工作，確保案件處理的規(guī)范化、科學(xué)化、高效化，維護公司合法權(quán)益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)各類案件的管理，包括但不限于合同糾紛、知識產(chǎn)權(quán)糾紛、勞動爭議、訴訟案件、仲裁案件等。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：案件管理工作必須嚴格遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)標準，確保各項工作合法合規(guī)。2.預(yù)防為主原則：注重案件預(yù)防，加強風(fēng)險防控，從源頭上減少案件的發(fā)生。3.及時高效原則：對案件要及時受理、迅速處理，提高工作效率，降低案件對公司造成的損失。4.保密原則：嚴格保護公司商業(yè)秘密和案件相關(guān)信息，防止信息泄露。二、案件管理職責(zé)分工（一）案件管理部門設(shè)立專門的案件管理部門，負責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司案件管理工作。其主要職責(zé)包括：1.制定和完善案件管理制度及流程。2.受理、登記各類案件，建立案件臺賬。3.組織協(xié)調(diào)案件處理工作，調(diào)配相關(guān)資源。4.跟蹤案件進展情況，定期向上級匯報。5.對案件處理結(jié)果進行審核和評估。（二）業(yè)務(wù)部門各業(yè)務(wù)部門負責(zé)本部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)案件的前期防范和具體處理工作。主要職責(zé)如下：1.加強業(yè)務(wù)管理，規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，預(yù)防案件發(fā)生。2.及時發(fā)現(xiàn)案件線索，向案件管理部門報告，并配合開展案件處理工作。3.負責(zé)提供案件相關(guān)的證據(jù)材料和信息。4.參與案件的調(diào)查、調(diào)解、訴訟、仲裁等具體工作。（三）法務(wù)部門法務(wù)部門為案件處理提供法律專業(yè)支持和指導(dǎo)。職責(zé)包括：1.對案件進行法律分析，提供法律意見和建議。2.起草、審核法律文書。3.代表公司參與訴訟、仲裁等法律程序。（四）其他相關(guān)部門根據(jù)案件處理需要，其他相關(guān)部門如財務(wù)部門、人力資源部門等應(yīng)配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)、資料等支持，協(xié)助做好案件處理工作。三、案件受理與登記（一）受理渠道1.業(yè)務(wù)部門在工作中發(fā)現(xiàn)案件線索后，應(yīng)及時向案件管理部門報告。2.公司員工、客戶等通過電話、郵件、書面材料等方式向案件管理部門反映案件情況的，案件管理部門應(yīng)予以受理。（二）受理標準案件管理部門對受理的案件應(yīng)進行初步審查，符合以下條件的予以受理：1.與公司業(yè)務(wù)相關(guān)，可能對公司權(quán)益產(chǎn)生影響。2.有明確的相對方和具體的事實情況。3.屬于公司案件管理范圍。（三）登記內(nèi)容對受理的案件，案件管理部門應(yīng)詳細登記以下信息：1.案件編號。2.案件名稱。3.案件來源。4.案件涉及的業(yè)務(wù)領(lǐng)域。5.案件基本情況描述。6.受理時間。7.受理人。四、案件處理流程（一）案件分析與評估1.案件管理部門受理案件后，應(yīng)及時組織相關(guān)人員對案件進行分析，包括案件的法律關(guān)系、事實情況、證據(jù)狀況、可能的處理結(jié)果等。2.根據(jù)案件分析結(jié)果，對案件進行風(fēng)險評估，確定案件的難易程度、可能對公司造成的影響等，為制定處理方案提供依據(jù)。（二）處理方案制定1.根據(jù)案件分析與評估情況，案件管理部門會同法務(wù)部門、業(yè)務(wù)部門等共同制定案件處理方案。2.處理方案應(yīng)明確處理目標、處理策略、具體措施、責(zé)任分工、時間節(jié)點等內(nèi)容。3.處理方案應(yīng)根據(jù)案件實際情況進行動態(tài)調(diào)整，確保其有效性和適應(yīng)性。（三）案件處理實施1.業(yè)務(wù)部門按照處理方案的要求，負責(zé)具體的證據(jù)收集、調(diào)查取證、與對方溝通協(xié)商等工作。2.法務(wù)部門為業(yè)務(wù)部門提供法律支持，協(xié)助起草法律文書、參與談判等。3.在案件處理過程中，案件管理部門應(yīng)跟蹤進展情況，及時協(xié)調(diào)解決處理過程中出現(xiàn)的問題。（四）案件終結(jié)1.案件處理完畢后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時向案件管理部門提交案件處理結(jié)果報告，包括處理過程、處理結(jié)果、相關(guān)證據(jù)等。2.案件管理部門對處理結(jié)果進行審核，審核通過后，案件予以終結(jié)，并將相關(guān)資料歸檔保存。五、案件證據(jù)管理（一）證據(jù)收集1.業(yè)務(wù)部門在案件處理過程中，應(yīng)及時收集與案件相關(guān)的證據(jù)材料，確保證據(jù)的真實性、合法性、關(guān)聯(lián)性。2.證據(jù)收集應(yīng)遵循法定程序，確保證據(jù)來源合法。（二）證據(jù)整理與保管1.對收集到的證據(jù)材料，業(yè)務(wù)部門應(yīng)進行分類整理，編制證據(jù)清單。2.證據(jù)材料應(yīng)妥善保管，防止丟失、損壞。重要證據(jù)應(yīng)進行備份保存。3.案件終結(jié)后，證據(jù)材料應(yīng)按照檔案管理規(guī)定進行歸檔，以便日后查閱。（三）證據(jù)使用1.在案件處理過程中，如需使用證據(jù)材料，應(yīng)按照規(guī)定辦理借閱手續(xù)。2.證據(jù)使用過程中應(yīng)注意保護證據(jù)的完整性和保密性，不得擅自篡改、銷毀證據(jù)。六、案件信息溝通與協(xié)調(diào)（一）內(nèi)部溝通1.案件管理部門、業(yè)務(wù)部門、法務(wù)部門等應(yīng)建立定期的溝通機制，及時交流案件處理進展情況、存在的問題及解決方案。2.對于重大、復(fù)雜案件，應(yīng)召開專題會議進行研究討論，形成統(tǒng)一意見。（二）與外部機構(gòu)溝通1.在案件處理過程中，如需與法院、仲裁機構(gòu)、律師事務(wù)所等外部機構(gòu)溝通協(xié)調(diào)，應(yīng)按照規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。2.與外部機構(gòu)溝通時，應(yīng)明確溝通目的、內(nèi)容和方式，確保溝通效果。七、案件檔案管理（一）檔案建立1.案件管理部門負責(zé)建立案件檔案，對案件處理過程中形成的各類文件、資料、證據(jù)等進行集中管理。2.案件檔案應(yīng)按照一案一檔的原則進行整理，確保檔案的完整性。（二）檔案內(nèi)容案件檔案應(yīng)包括以下內(nèi)容：1.案件受理登記表。2.案件處理方案。3.證據(jù)材料。4.法律文書。5.往來函件。6.庭審記錄、仲裁記錄等。7.案件處理結(jié)果報告。（三）檔案保管與查閱1.案件檔案應(yīng)妥善保管，存放于安全、保密的場所。2.公司內(nèi)部人員因工作需要查閱案件檔案的，應(yīng)按照檔案管理規(guī)定辦理查閱手續(xù)。3.涉及公司商業(yè)秘密和敏感信息的案件檔案，未經(jīng)批準不得對外提供查閱。八、案件監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機制1.建立案件管理工作監(jiān)督機制，對案件處理過程進行全程監(jiān)督。2.案件管理部門應(yīng)定期對案件處理情況進行自查，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。3.公司內(nèi)部審計部門可對案件管理工作進行專項審計，提出審計意見和建議。（二）考核指標1.案件發(fā)生率：考核公司案件發(fā)生的數(shù)量情況。2.案件處理成功率：考核案件處理結(jié)果達到公司預(yù)期目標的比例情況。3.案件處理及時率：考核案件是否在規(guī)定時間內(nèi)完成處理。4.客戶滿意度：通過客戶反饋評價案件處理工作的滿意度情況。（三）考核結(jié)果應(yīng)用1.