PAGE建立規(guī)范性文件管理制度一、總則（一）目的為加強公司規(guī)范性文件管理，確保公司各項工作有章可循、規(guī)范有序，保障公司合法合規(guī)運營，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司各部門及全體員工在工作中涉及的規(guī)范性文件的制定、審查、發(fā)布、執(zhí)行、修訂及廢止等活動。（三）規(guī)范性文件定義本制度所稱規(guī)范性文件，是指公司在履行職能過程中制定的，涉及公司業(yè)務管理、內(nèi)部運作、員工行為規(guī)范等方面，具有普遍約束力，并在一定時期內(nèi)反復適用的文件。包括但不限于章程、制度、辦法、細則、規(guī)定、通知、通告等各類文件形式。（四）基本原則1.合法性原則規(guī)范性文件的制定必須符合國家法律法規(guī)、政策要求以及行業(yè)標準，不得與上位法相抵觸。2.合理性原則文件內(nèi)容應合理、公正、公平，充分考慮公司實際情況和各方面利益關系，具有可操作性。3.統(tǒng)一規(guī)范原則規(guī)范性文件的制定、審查、發(fā)布等流程應統(tǒng)一規(guī)范，確保文件格式、內(nèi)容表述等方面的一致性。4.適時更新原則根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務變化以及法律法規(guī)調(diào)整，及時對規(guī)范性文件進行修訂和廢止，保持文件的時效性和有效性。二、規(guī)范性文件的制定（一）制定主體1.公司董事會負責制定公司章程等根本性規(guī)范性文件。2.各職能部門根據(jù)職責范圍，負責制定本部門業(yè)務相關的規(guī)范性文件。涉及多個部門職責的規(guī)范性文件，由相關部門聯(lián)合起草，或由公司指定的牽頭部門負責起草。3.公司管理層有權(quán)根據(jù)工作需要，提出規(guī)范性文件的制定需求，并指導相關部門進行起草工作。（二）制定流程1.立項申請各部門認為有必要制定規(guī)范性文件時，應填寫《規(guī)范性文件立項申請表》，詳細說明制定文件的必要性、主要內(nèi)容、預計發(fā)布時間等，并提交至公司辦公室。辦公室對申請進行初步審核，符合立項條件的，報公司管理層批準后立項。2.起草立項批準后，由牽頭部門組織相關人員進行文件起草工作。起草人員應深入調(diào)研，廣泛征求意見，確保文件內(nèi)容準確反映公司實際需求和管理要求。文件起草過程中，應參考相關法律法規(guī)、政策文件以及公司已有的規(guī)范性文件，避免內(nèi)容重復或沖突。3.征求意見起草完成后，牽頭部門應將文件初稿發(fā)送至公司內(nèi)部相關部門、崗位征求意見。征求意見期限一般不少于[X]個工作日。各部門應認真研究文件內(nèi)容，并在規(guī)定時間內(nèi)反饋書面意見。牽頭部門對反饋意見進行整理、分析，對文件初稿進行修改完善。對于涉及重大利益調(diào)整或存在較大爭議的條款，應組織專題會議進行討論協(xié)商，充分聽取各方意見。4.審查修改后的文件初稿提交至公司辦公室進行形式審查，主要審查文件格式是否規(guī)范、內(nèi)容是否完整、邏輯是否清晰等。辦公室審查通過后，提交至公司法律合規(guī)部門進行合法性審查。法律合規(guī)部門應從法律角度對文件進行全面審查，確保文件符合法律法規(guī)要求，不存在法律風險。對于審查中發(fā)現(xiàn)的問題，法律合規(guī)部門應提出明確的修改意見，牽頭部門根據(jù)意見進行修改后再次提交審查，直至審查通過。5.審議與簽發(fā)經(jīng)審查通過的規(guī)范性文件，提交至公司管理層進行審議。管理層根據(jù)公司整體戰(zhàn)略和實際情況，對文件進行審議決策。對于涉及公司重大事項或重要業(yè)務的規(guī)范性文件，應提交公司董事會審議。審議通過后，由公司法定代表人或授權(quán)代表簽發(fā)。（三）文件格式與編號1.規(guī)范性文件應采用統(tǒng)一的格式，包括文件標題、文號、正文、附件、發(fā)布部門、發(fā)布日期、生效日期等要素。2.文件文號應按照一定的規(guī)則進行編制，體現(xiàn)文件的類別、年份、序號等信息，確保文號的唯一性和系統(tǒng)性。具體文號編制規(guī)則如下：公司層面的規(guī)范性文件，文號格式為：公司簡稱+規(guī)字+[年份]+序號，如“XX公司規(guī)字[20XX]第X號”。各部門規(guī)范性文件，文號格式為：部門簡稱+規(guī)字+[年份]+序號+部門代碼，如“人力資源部規(guī)字[20XX]第X號（RLZY）”。其中，部門代碼由辦公室統(tǒng)一制定并發(fā)布。（四）發(fā)布與存檔1.規(guī)范性文件經(jīng)簽發(fā)后，由辦公室負責在公司內(nèi)部辦公系統(tǒng)或指定的文件管理平臺上發(fā)布，并向全體員工進行宣貫。發(fā)布時應明確文件的生效日期，確保員工知曉并遵守文件規(guī)定。2.辦公室負責將規(guī)范性文件的紙質(zhì)文本和電子文檔進行存檔，建立規(guī)范性文件檔案庫，按照文件類別、年份等進行分類管理，便于查閱和檢索。同時，應定期對檔案庫進行維護和更新，確保文件資料的完整性和準確性。三、規(guī)范性文件的執(zhí)行（一）培訓與宣貫1.對于新發(fā)布的規(guī)范性文件，辦公室應組織相關培訓，確保員工了解文件的內(nèi)容和要求。培訓方式可采用集中授課、線上培訓、發(fā)放學習資料等多種形式。2.各部門負責人應負責組織本部門員工的培訓工作，確保員工熟悉與本部門工作相關的規(guī)范性文件，并能夠在實際工作中正確執(zhí)行。3.在日常工作中，應加強對規(guī)范性文件的宣貫力度，通過內(nèi)部會議、工作交流等方式，不斷強化員工對文件的理解和記憶，提高文件的執(zhí)行力。（二）執(zhí)行監(jiān)督1.公司各部門應按照規(guī)范性文件的要求開展工作，確保文件規(guī)定得到有效執(zhí)行。各部門負責人作為本部門規(guī)范性文件執(zhí)行的第一責任人，應定期對本部門執(zhí)行情況進行檢查和督促，及時發(fā)現(xiàn)并解決執(zhí)行過程中存在的問題。2.公司辦公室負責對規(guī)范性文件的整體執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查，定期或不定期對各部門執(zhí)行情況進行抽查。對于執(zhí)行不力的部門，應下達整改通知，要求限期整改，并跟蹤整改情況。3.建立規(guī)范性文件執(zhí)行情況反饋機制，員工在執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)問題或存在疑問時，可及時向所在部門或辦公室反饋。辦公室應及時收集整理反饋信息，并協(xié)調(diào)相關部門進行處理，確保文件執(zhí)行的順暢。（三）考核與獎懲1.將規(guī)范性文件執(zhí)行情況納入公司績效考核體系，對嚴格執(zhí)行文件規(guī)定、工作成效顯著的部門和個人給予表彰和獎勵；對違反文件規(guī)定、造成不良后果的部門和個人進行批評教育，并視情節(jié)輕重給予相應的處罰。2.具體考核指標和獎懲標準由公司人力資源部門會同辦公室制定，并根據(jù)實際情況進行調(diào)整和完善。四、規(guī)范性文件的修訂與廢止（一）修訂情形1.國家法律法規(guī)、政策發(fā)生重大調(diào)整，導致公司規(guī)范性文件與之不符的。2.公司發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務范圍、組織架構(gòu)等發(fā)生重大變化，需要對規(guī)范性文件進行相應修訂的。3.規(guī)范性文件在執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)存在漏洞、缺陷或不合理之處，需要進行修訂完善的。4.其他需要修訂規(guī)范性文件的情形。（二）修訂流程規(guī)范性文件的修訂流程與制定流程基本一致，包括立項申請、起草、征求意見、審查、審議與簽發(fā)等環(huán)節(jié)。修訂申請由相關部門或人員提出，經(jīng)批準后按照流程進行修訂工作。修訂后的文件應重新發(fā)布，并明確新的生效日期。（三）廢止情形1.國家法律法規(guī)、政策已明令禁止相關規(guī)定，公司規(guī)范性文件與之抵觸的。2.公司業(yè)務調(diào)整或不再適用，相關規(guī)范性文件失去存在意義的。3.規(guī)范性文件已被新發(fā)布的文件所替代的。4.其他需要廢止規(guī)范性文件的情形。（四）廢止流程對于需要廢止的規(guī)范性文