PAGE不誠(chéng)信名單設(shè)計(jì)規(guī)范制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司/組織誠(chéng)信管理，規(guī)范不誠(chéng)信名單的設(shè)計(jì)與使用，維護(hù)公司/組織正常運(yùn)營(yíng)秩序，保障各方合法權(quán)益，特制定本規(guī)范制度。（二）適用范圍本制度適用于公司/組織內(nèi)部各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)以及與公司/組織有業(yè)務(wù)往來(lái)的合作伙伴、客戶等相關(guān)主體。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保不誠(chéng)信名單的設(shè)計(jì)與使用合法合規(guī)。2.客觀公正原則：以客觀事實(shí)為依據(jù)，公正地認(rèn)定不誠(chéng)信行為，確保名單信息真實(shí)、準(zhǔn)確。3.審慎使用原則：謹(jǐn)慎對(duì)待不誠(chéng)信名單的使用，避免對(duì)相關(guān)主體造成不必要的負(fù)面影響，同時(shí)保障公司/組織合法權(quán)益。4.及時(shí)更新原則：根據(jù)實(shí)際情況及時(shí)調(diào)整和更新不誠(chéng)信名單，確保名單信息的時(shí)效性。二、不誠(chéng)信行為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)（一）商業(yè)交易領(lǐng)域1.合同違約未按照合同約定的時(shí)間、質(zhì)量、數(shù)量等要求履行合同義務(wù)，經(jīng)催告后仍未改正，給公司/組織造成損失的。擅自變更合同條款，未取得公司/組織同意，影響合同正常履行的。2.拖欠款項(xiàng)超過(guò)合同約定付款期限，無(wú)故拖欠貨款、服務(wù)費(fèi)用等款項(xiàng)，經(jīng)多次催款仍拒不支付的。惡意拖欠公司/組織預(yù)付款項(xiàng)，導(dǎo)致公司/組織資金周轉(zhuǎn)困難的。3.商業(yè)欺詐提供虛假的產(chǎn)品信息、服務(wù)內(nèi)容、資質(zhì)證明等，誤導(dǎo)公司/組織做出錯(cuò)誤決策，造成經(jīng)濟(jì)損失的。通過(guò)虛構(gòu)交易、偽造文件等手段騙取公司/組織財(cái)物或利益的。4.不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)以不正當(dāng)手段獲取公司/組織商業(yè)秘密，并泄露或用于自身經(jīng)營(yíng)，損害公司/組織利益的。惡意詆毀公司/組織聲譽(yù)，干擾公司/組織正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的。（二）勞動(dòng)人事領(lǐng)域1.違反勞動(dòng)合同未經(jīng)公司/組織同意，擅自離職或曠工達(dá)到規(guī)定天數(shù)，給公司/組織工作安排造成嚴(yán)重影響的。違反競(jìng)業(yè)限制約定，在限制期限內(nèi)從事與公司/組織有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的業(yè)務(wù)的。2.職業(yè)道德缺失利用職務(wù)之便，謀取私利，損害公司/組織利益的。泄露公司/組織機(jī)密信息，給公司/組織帶來(lái)重大損失的。（三）其他領(lǐng)域1.違反法律法規(guī)因違法違規(guī)行為被相關(guān)部門(mén)處罰，且該行為與公司/組織業(yè)務(wù)相關(guān)，對(duì)公司/組織形象和利益造成損害的。參與非法活動(dòng)，影響公司/組織正常運(yùn)營(yíng)秩序的。2.嚴(yán)重違反公司/組織規(guī)章制度多次違反公司/組織內(nèi)部管理制度，經(jīng)批評(píng)教育后仍不改正，情節(jié)嚴(yán)重的。故意破壞公司/組織辦公設(shè)施、擾亂工作秩序，造成惡劣影響的。三、不誠(chéng)信名單信息收集與審核（一）信息收集渠道1.內(nèi)部部門(mén)反饋：公司/組織各部門(mén)在日常工作中發(fā)現(xiàn)相關(guān)主體存在不誠(chéng)信行為時(shí)，應(yīng)及時(shí)向負(fù)責(zé)不誠(chéng)信名單管理的部門(mén)反饋。2.合作伙伴通報(bào)：與公司/組織有業(yè)務(wù)往來(lái)的合作伙伴，如發(fā)現(xiàn)合作方存在不誠(chéng)信行為，應(yīng)及時(shí)告知公司/組織。3.外部信息來(lái)源：關(guān)注政府部門(mén)公告、媒體報(bào)道、行業(yè)協(xié)會(huì)信息等，獲取與公司/組織相關(guān)的不誠(chéng)信行為信息。（二）信息收集要求1.收集的信息應(yīng)詳細(xì)、準(zhǔn)確，包括不誠(chéng)信行為發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、具體情況、造成的影響等。2.提供信息的部門(mén)或人員應(yīng)確保信息的真實(shí)性，并簽字確認(rèn)。（三）審核流程1.負(fù)責(zé)不誠(chéng)信名單管理的部門(mén)收到信息后，應(yīng)立即進(jìn)行初步審核，核實(shí)信息的真實(shí)性和完整性。2.對(duì)于涉及重大不誠(chéng)信行為的信息，應(yīng)組織相關(guān)部門(mén)進(jìn)行聯(lián)合審核，必要時(shí)可聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)或法律顧問(wèn)提供咨詢意見(jiàn)。3.審核通過(guò)的信息，應(yīng)記錄在案，并按照規(guī)定的格式進(jìn)行整理，作為不誠(chéng)信名單的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。四、不誠(chéng)信名單分類(lèi)與分級(jí)（一）分類(lèi)1.客戶不誠(chéng)信名單：記錄與公司/組織有交易往來(lái)的客戶存在的不誠(chéng)信行為。2.合作伙伴不誠(chéng)信名單：記載與公司/組織合作的供應(yīng)商、經(jīng)銷(xiāo)商、服務(wù)商等合作伙伴的不誠(chéng)信情況。3.員工不誠(chéng)信名單：針對(duì)公司/組織內(nèi)部員工的不誠(chéng)信行為進(jìn)行記錄。（二）分級(jí)根據(jù)不誠(chéng)信行為的嚴(yán)重程度和對(duì)公司/組織造成的損失大小，將不誠(chéng)信名單分為三個(gè)級(jí)別：1.一級(jí)不誠(chéng)信名單：行為惡劣，給公司/組織造成重大經(jīng)濟(jì)損失或嚴(yán)重聲譽(yù)損害的不誠(chéng)信行為。2.二級(jí)不誠(chéng)信名單：對(duì)公司/組織造成較大經(jīng)濟(jì)損失或一定聲譽(yù)影響的不誠(chéng)信行為。3.三級(jí)不誠(chéng)信名單：情節(jié)相對(duì)較輕，給公司/組織造成一定經(jīng)濟(jì)損失或影響的不誠(chéng)信行為。五、不誠(chéng)信名單公示與發(fā)布（一）公示范圍1.對(duì)于涉及公司/組織內(nèi)部員工的不誠(chéng)信名單，在公司/組織內(nèi)部辦公系統(tǒng)或公告欄進(jìn)行公示，公示期為[X]個(gè)工作日。2.對(duì)于客戶和合作伙伴的不誠(chéng)信名單，根據(jù)具體情況，在公司/組織官方網(wǎng)站、行業(yè)網(wǎng)站、合作平臺(tái)等適當(dāng)范圍內(nèi)進(jìn)行公示，公示期為[X]個(gè)工作日。（二）發(fā)布方式1.通過(guò)公司/組織內(nèi)部文件、電子郵件等方式，將不誠(chéng)信名單傳達(dá)給相關(guān)部門(mén)和人員，以便在業(yè)務(wù)活動(dòng)中參考。2.在公司/組織官方網(wǎng)站設(shè)立不誠(chéng)信名單專(zhuān)欄，定期更新名單信息，方便公眾查詢。（三）公示與發(fā)布注意事項(xiàng)1.公示內(nèi)容應(yīng)清晰、準(zhǔn)確地列出不誠(chéng)信主體的名稱(chēng)、不誠(chéng)信行為、名單級(jí)別等信息。2.在公示和發(fā)布不誠(chéng)信名單時(shí)，應(yīng)保護(hù)相關(guān)主體的隱私信息，避免泄露不必要的細(xì)節(jié)。3.對(duì)于可能引起爭(zhēng)議的不誠(chéng)信行為，應(yīng)在公示和發(fā)布前進(jìn)行再次核實(shí)，并告知相關(guān)主體有申訴的權(quán)利。六、不誠(chéng)信名單使用與限制措施（一）內(nèi)部使用1.在業(yè)務(wù)合作決策中，參考不誠(chéng)信名單，謹(jǐn)慎選擇合作伙伴，避免與存在不誠(chéng)信行為的主體進(jìn)行合作。2.對(duì)于列入不誠(chéng)信名單的員工，在績(jī)效考核、晉升、獎(jiǎng)勵(lì)等方面予以相應(yīng)限制。3.在合同簽訂、款項(xiàng)支付等環(huán)節(jié)，對(duì)列入不誠(chéng)信名單的客戶和合作伙伴采取更為嚴(yán)格的審核和管控措施。（二）外部告知1.向與不誠(chéng)信主體有潛在業(yè)務(wù)往來(lái)的其他公司/組織通報(bào)不誠(chéng)信名單信息，提醒其謹(jǐn)慎合作。2.根據(jù)法律法規(guī)和合同約定，向相關(guān)政府部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì)等報(bào)告不誠(chéng)信主體的情況，配合行業(yè)監(jiān)管。（三）限制措施1.對(duì)于一級(jí)不誠(chéng)信名單主體，在一定期限內(nèi)（[X]年）禁止與其開(kāi)展任何形式的業(yè)務(wù)合作。2.對(duì)于二級(jí)不誠(chéng)信名單主體，在合作項(xiàng)目選擇、合作條件等方面進(jìn)行嚴(yán)格限制，如提高合作門(mén)檻、增加保證金要求等。3.對(duì)于三級(jí)不誠(chéng)信名單主體，加強(qiáng)業(yè)務(wù)往來(lái)中的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，定期評(píng)估其誠(chéng)信狀況。七、不誠(chéng)信名單申訴與處理（一）申訴渠道1.設(shè)立專(zhuān)門(mén)的申訴郵箱和電話，接受不誠(chéng)信名單主體的申訴。2.在公司/組織官方網(wǎng)站公布申訴流程和聯(lián)系方式。（二）申訴受理1.收到申訴后，應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行登記，并告知申訴主體已受理。2.安排專(zhuān)人對(duì)申訴內(nèi)容進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，必要時(shí)可要求申訴主體提供相關(guān)證據(jù)材料。（三）申訴處理1.經(jīng)調(diào)查核實(shí)，如申訴屬實(shí)，應(yīng)及時(shí)調(diào)整或撤銷(xiāo)不誠(chéng)信名單信息，并向申訴主體反饋處理結(jié)果。2.如申訴不成立，應(yīng)向申訴主體說(shuō)明理由，并告知其不誠(chéng)信名單信息將繼續(xù)保留。3.對(duì)于申訴處理結(jié)果，應(yīng)記錄在案，并定期進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，不斷完善不誠(chéng)信名單管理工作。八、不誠(chéng)信名單信息存儲(chǔ)與保密（一）存儲(chǔ)方式采用電子文檔和紙質(zhì)檔案相結(jié)合的方式存儲(chǔ)不誠(chéng)信名單信息，確保信息的安全和可追溯性。（二）存儲(chǔ)期限根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，不誠(chéng)信名單信息的存儲(chǔ)期限為[X]年，期滿后按照規(guī)定進(jìn)行銷(xiāo)毀或存檔。（三）保密措施1.對(duì)不誠(chéng)信名單信息的存儲(chǔ)、查閱、使用等環(huán)節(jié)進(jìn)行嚴(yán)格保密管理，限制知悉范圍。2.存儲(chǔ)不誠(chéng)信名單信息的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)應(yīng)設(shè)置安全防護(hù)措施，防止信息泄露。3.涉及不