第5章

工程項目合同管理5.1工程項目合同管理概述5.1.1工程項目合同的概念合同又稱契約，是指具有平等民事主體資格的當(dāng)事人（包括自然人和法人）為了達到一定的目的，經(jīng)過自愿、平等、協(xié)商一致設(shè)立、變更或終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系而達成的協(xié)議。從合同的定義來看，合同具有下列法律上的特征：1.合同5.1工程項目合同管理概述5.1.1工程項目合同的概念（1）合同是一種法律行為。（2）雙方當(dāng)事人在合同中具有平等的地位。（3）合同關(guān)系是一種法律關(guān)系。1.合同5.1工程項目合同管理概述5.1.1工程項目合同的概念工程項目合同是指項目業(yè)主與承包商為完成工程項目建設(shè)任務(wù)而明確雙方權(quán)利、義務(wù)的協(xié)議，合同訂立生效后雙方應(yīng)當(dāng)嚴格履行。建筑工程項目合同也是一種雙務(wù)、有償合同，當(dāng)事人雙方在合同中都有各自的權(quán)利和義務(wù)，在享有權(quán)利的同時必須履行義務(wù)。2.工程項目合同5.1工程項目合同管理概述5.1.2工程項目合同的特點1.嚴格的法規(guī)性基本建設(shè)是國民經(jīng)濟的重要組成部分，工程項目合同的簽訂和履行應(yīng)符合國家有關(guān)法規(guī)的要求，嚴格遵守國家的法律法規(guī)。5.1工程項目合同管理概述5.1.2工程項目合同的特點2.工程項目的特殊性工程項目合同標(biāo)的物是工程項目。工程具有固定性的特點，由此決定了生產(chǎn)的流動性；工程項目大都結(jié)構(gòu)復(fù)雜，建筑產(chǎn)品形體龐大，消耗資源多，投資大；產(chǎn)品具有單件性，同時受自然條件的影響大，不確定因素多。這些決定了工程項目合同標(biāo)的物有別于其他經(jīng)濟合同標(biāo)的物。5.1工程項目合同管理概述5.1.2工程項目合同的特點3.合同主體的特殊性對于工程項目合同的承包方，除了特殊工程外，都要實行招標(biāo)、投標(biāo)擇優(yōu)選擇承建單位與承包單位，誰的工期短、造價低、信譽好誰就能中標(biāo)，由承包方和發(fā)包方簽訂合同，共同合作完成工程項目的建設(shè)任務(wù)。5.1工程項目合同管理概述5.1.2工程項目合同的特點4.國家嚴格的監(jiān)督雙方當(dāng)事人簽訂工程項目合同，必須以國家建設(shè)計劃為前提并經(jīng)過有關(guān)機關(guān)批準；在合同執(zhí)行過程中，要接受國家有關(guān)部門的監(jiān)督，國家行業(yè)主管部門應(yīng)直接參與竣工驗收檢查。5.1工程項目合同管理概述5.1.3工程項目合同的作用（1）合同分配著工程任務(wù)，項目目標(biāo)和計劃的落實是通過合同來實現(xiàn)的。（2）合同確定了工程項目的組織關(guān)系。（3）合同作為工程項目任務(wù)委托和承接的法律依據(jù)，是工程建設(shè)過程中雙方的最高行為準則。5.1工程項目合同管理概述5.1.3工程項目合同的作用（4）合同將工程所涉及的生產(chǎn)、材料和設(shè)備的供應(yīng)運輸，各專業(yè)設(shè)計和施工的分工協(xié)作關(guān)系聯(lián)系起來，協(xié)調(diào)并統(tǒng)一工程各參與者的行為。（5）合同是工程建設(shè)過程中雙方爭執(zhí)解決的依據(jù)。5.1工程項目合同管理概述5.1.4工程項目合同管理的重要性及要求1.工程項目合同管理的重要性（1）在現(xiàn)代工程項目中合同已越來越復(fù)雜。（2）因為合同將工期、成本和質(zhì)量目標(biāo)統(tǒng)一起來，劃分各方的責(zé)任和權(quán)利，所以在工程項目管理中合同管理居于核心地位。（3）嚴格的合同管理是國際工程管理慣例。5.1工程項目合同管理概述5.1.4工程項目合同管理的重要性及要求2.工程項目合同管理的要求工程項目合同管理的要求有如下三個方面：（1）任何工程項目都有一個完整的合同體系。（2）合同管理是工程項目管理的核心，是綜合性、全面、高層次、高度準確、嚴密、精細的管理工作。（3）在投標(biāo)報價、合同談判、合同控制和處理索賠問題時，要處理好與業(yè)主、承包商、分包商及其他相關(guān)各方的經(jīng)濟關(guān)系。5.1工程項目合同管理概述5.1.5工程合同管理組織（1）工程承包企業(yè)或相關(guān)的組織設(shè)置合同管理部門(科室），專門負責(zé)企業(yè)所有工程合同的總體的管理工作。（2）對于大型的工程項目，設(shè)立項目的合同管理小組，專門負責(zé)與該項目有關(guān)的合同管理工作。5.1工程項目合同管理概述5.1.5工程合同管理組織（3)對于一般的項目、較小的工程，可設(shè)合同管理員。其在項目經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下進行施工現(xiàn)場的合同管理工作。（4）對處于分包地位且承擔(dān)的工作量不大、工程不復(fù)雜的承包商，工地上可不設(shè)專門的合同管理人員，而將合同管理任務(wù)分解下達給各職能人員，由項目經(jīng)理做總體協(xié)調(diào)。5.1工程項目合同管理概述5.1.6工程項目合同管理工作過程1.合同策劃和合同評審在工程項目的招標(biāo)、投標(biāo)階段的初期，業(yè)主的主要合同管理工作是合同策劃；而承包商的主要合同管理工作是合同評審。1）合同策劃2）合同評審5.1工程項目合同管理概述5.1.6工程項目合同管理工作過程2.合同簽訂合同一旦簽訂就意味著雙方權(quán)利和義務(wù)關(guān)系在法律上得到認定。在合同簽訂時可根據(jù)需要對合同條款進行二次審查，尤其是對專有條款中的內(nèi)容要引起注意。5.1工程項目合同管理概述5.1.6工程項目合同管理工作過程3.制訂合同實施計劃合同簽訂后，承包商就必須對合同履行做出具體安排，制訂合同實施計劃。其內(nèi)容有合同實施的總體策略、合同實施的總體安排、工程分包策劃和合同實施保證體系。5.1工程項目合同管理概述5.1.6工程項目合同管理工作過程4.合同實施控制在項目實施工程中通過合同控制確保承包商的工作滿足合同要求，包括對各種合同的執(zhí)行進行監(jiān)督、跟蹤、診斷，工程的變更管理，索賠管理，等等。5.1工程項目合同管理概述5.1.6工程項目合同管理工作過程5.合同后評價項目結(jié)束后對采購和合同管理工作進行總結(jié)和評價，以提高以后新項目的采購和合同管理水平。5.2工程項目合同實施管理5.2.1合同交底工作（1）合同的主要內(nèi)容。其主要包括：承包商的主要合同責(zé)任、工程范圍和權(quán)利；業(yè)主的主要責(zé)任和權(quán)利；合同價格、計價方法和補償條件；工期要求和補償條件；工程中的一些問題的處理方法和過程，如工程變更、付款程序、工程的驗收方法、工程的質(zhì)量控制程序等；爭執(zhí)的解決；雙方的違約責(zé)任；等等。5.2工程項目合同實施管理5.2.1合同交底工作（2）在投標(biāo)和合同簽訂過程中的情況。（3）合同履行時應(yīng)注意的問題、可能的風(fēng)險和建議等。（4）合同要求與相關(guān)方期望、法律規(guī)定、社會責(zé)任等相關(guān)注意事項。5.2工程項目合同實施管理5.2.2合同實施監(jiān)督（1）合同管理人員與項目的其他職能人員一起落實合同實施計劃，為各工程小組和分包商的工作提供必要的。（2）在合同范圍內(nèi)協(xié)調(diào)業(yè)主、工程師、項目管理各職能人員、所屬的各工程小組和分包商之間的工作關(guān)系，解決合同實施中出現(xiàn)的問題。5.2工程項目合同實施管理5.2.2合同實施監(jiān)督（3）對各工程小組和分包商進行工作指導(dǎo)，做經(jīng)常性的合同解釋，使各工程小組都有全局觀念；對工程中發(fā)現(xiàn)的問題提出意見、建議或警告。（4）合同管理的有關(guān)職能人員檢查、監(jiān)督各工程小組和分包商的合同實施情況，保證自己全面履行合同責(zé)任。5.2工程項目合同實施管理5.2.2合同實施監(jiān)督（5）承包商對業(yè)主提供的設(shè)計文件、材料、設(shè)備、指令進行監(jiān)督和檢查。（6）合同造價工程師對業(yè)主提出的工程款賬單和分包商提交來的收款賬單進行審查和確認。5.2工程項目合同實施管理5.2.2合同實施監(jiān)督（7）合同管理工作一旦進入施工現(xiàn)場，合同的任何變更都應(yīng)由合同管理人員負責(zé)提出。（8）承包商對環(huán)境的監(jiān)控責(zé)任。5.2工程項目合同實施管理5.2.3合同跟蹤在工程實施過程中，實際情況千變?nèi)f化，將導(dǎo)致合同實施與預(yù)定目標(biāo)（計劃和設(shè)計）偏離。如果不采取措施，這種偏差常常由小到大逐漸積累。合同跟蹤可以不斷地調(diào)整合同實施，使之與總目標(biāo)一致。這是合同控制的主要手段。1.合同跟蹤的作用5.2工程項目合同實施管理5.2.3合同跟蹤（1）合同和合同分析的結(jié)果，如各種計劃、方案、合同變更文件等。（2）各種實際的工程文件，如原始記錄，各種工程報表、報告、驗收結(jié)果，等等。（3）工程管理人員每天對現(xiàn)場情況的直觀了解。2.合同跟蹤的依據(jù)5.2工程項目合同實施管理5.2.3合同跟蹤（1）對具體的合同實施工作進行跟蹤，對照合同實施表的具體內(nèi)容，分析該工作的實際完成情況。（2）對工程小組或分包商的工程和工作進行跟蹤。（3）對業(yè)主和工程師的工作進行跟蹤。（4）對工程總體進行跟蹤。3.合同跟蹤的對象5.2工程項目合同實施管理5.2.4合同實施診斷1.合同實施差異的原因分析（1）整個工程加速或延緩。（2）工程施工次序被打亂。（3）工程費用支出增加，如材料費、人工費增加。（4）增加新的附加工程，以及工程量增加。（5）工作效率低下、資源消耗增加等。5.2工程項目合同實施管理5.2.4合同實施診斷1.合同實施差異的原因分析（1）整個工程加速或延緩。（2）工程施工次序被打亂。（3）工程費用支出增加，如材料費、人工費增加。（4）增加新的附加工程，以及工程量增加。（5）工作效率低下、資源消耗增加等。5.2工程項目合同實施管理5.2.4合同實施診斷2.合同差異責(zé)任分析合同差異責(zé)任分析，即分析引起差異的原因，由誰引起，由誰承擔(dān)責(zé)任（這常常是索賠的理由）。對一般原因分析詳細，有根有據(jù)，則責(zé)任分析自然清楚。責(zé)任分析必須以合同為依據(jù)，按合同規(guī)定落實雙方的責(zé)任。5.2工程項目合同實施管理5.2.4合同實施診斷3.合同實施趨向預(yù)測（1）最終的工程狀況，包括總工期的延誤、總成本的超支、質(zhì)量標(biāo)準、所能達到的生產(chǎn)能力（或功能要求）等。5.2工程項目合同實施管理5.2.4合同實施診斷3.合同實施趨向預(yù)測（2）承包商將承擔(dān)的后果，如被罰款、被清算甚至被起訴，對承包商資質(zhì)信譽、企業(yè)形象、經(jīng)營戰(zhàn)略的影響，等等。（3）最終的工程經(jīng)濟效益水平。5.2工程項目合同實施管理5.2.5調(diào)整措施的選擇（1）技術(shù)措施，如變更技術(shù)方案，采用新的、更高效率的施工方案。（2）組織和管理措施，如增加人員投入、重新進行計劃或調(diào)整計劃、派遣得力的管理人員、暫時停工、按照合同指令加速施工。在施工中經(jīng)常修訂進度計劃對承包商來說是有利的。5.2工程項目合同實施管理5.2.5調(diào)整措施的選擇（3）經(jīng)濟措施，如改變投資計劃、增加投入、對工作人員進行經(jīng)濟獎勵等。（4）合同措施，如按照合同進行懲罰，進行合同變更，簽訂新的附加協(xié)議、備忘錄，進行索賠，等等。5.3工程項目合同變更與索賠管理5.3.1工程項目合同變更管理（1）涉及合同條款的變更。（2）工程變更。（3）合同主體的變更。1.合同變更范圍5.3工程項目合同變更與索賠管理5.3.1工程項目合同變更管理（1）盡可能快地做出變更指令。（2）迅速、全面、系統(tǒng)地落實變更指令。（3）保存原始設(shè)計圖紙、設(shè)計變更資料、業(yè)主書面指令、變更后發(fā)生的采購合同、發(fā)票及實物或現(xiàn)場照片。（4）對合同變更的影響做進一步分析。（5）合同變更的評審。2.合同變更的處理要求5.3工程項目合同變更與索賠管理5.3.1工程項目合同變更管理（1）重大的合同變更由雙方簽署變更協(xié)議確定。（2）業(yè)主或工程師行使合同賦予的權(quán)力，發(fā)出工程變更指令。（3）工程變更申請。3.合同變更程序和申請5.3工程項目合同變更與索賠管理5.3.2工程項目索賠與反索賠1.索賠的概念（1）業(yè)主違約，未履行合同責(zé)任。如業(yè)主未按合同規(guī)定及時交付設(shè)計圖紙而造成工程拖延，未及時支付工程款，承包商可提出賠償要求。（2）業(yè)主未違反合同，而是其他原因，如業(yè)主行使合同賦予的權(quán)力指令變更工程.5.3工程項目合同變更與索賠管理5.3.2工程項目索賠與反索賠2.索賠要求在承包工程中，索賠要求有如下兩個：（1）合同工期的延長。（2）費用補償。5.3工程項目合同變更與索賠管理5.3.2工程項目索賠與反索賠3.索賠的起因（1）現(xiàn)代承包工程的特點是工程量大、投資多、結(jié)構(gòu)復(fù)雜、技術(shù)和質(zhì)量要求高、工期長。（2）承包合同在工程開始前簽字，是基于對未來情況預(yù)測的基礎(chǔ)上的。（3）業(yè)主要求的變化導(dǎo)致大量的工程變更。5.3工程項目合同變更與索賠管理5.3.2工程項目索賠與反索賠3.索賠的起因（4）工程參加單位多，各方技術(shù)和經(jīng)濟關(guān)系錯綜復(fù)雜，既互相聯(lián)系又互相影響。（5）合同雙方對合同理解的差異造成工程實施中行為的失調(diào)，造成工程管理失誤。5.3工程項目合同變更與索賠管理5.3.2工程項目索賠與反索賠4.索賠意識索賠意識主要體現(xiàn)在法律意識、市場經(jīng)濟意識和工程管理意識三方面。1）法律意識2）市場經(jīng)濟意識3）工程管理意識5.3工程項目合同變更與索賠管理5.3.2工程項目索賠與反索賠5.索賠管理的任務(wù)在承包工程項目管理中，索賠管理的任務(wù)是索賠和反索賠。索賠和反索賠是矛和盾的關(guān)系，是進攻和防守的關(guān)系。有索賠，必有反索賠。在業(yè)主和承包商、總包和分包、聯(lián)營成員之間都可能有索賠和反索賠。在工程項目管理中，它們又有不同的任務(wù)。1）索賠的任務(wù)2）反索賠的任務(wù)5.3工程項目合同變更與索賠管理5.3.3索賠與合同管理的關(guān)系1.簽訂一個有利的合同是索賠成功的前提索賠以合同文件為理由和依據(jù)，所以索賠的成敗、索賠額的大小及解決結(jié)果常常取決于合同的完善程度和表達方式。合同有利，則承包商在工程中處于有利地位，無論進行索賠或反索賠都能得心應(yīng)手、有理有利。5.3工程項目合同變更與索賠管理5.3.3索賠與合同管理的關(guān)系2.在合同