PAGE規(guī)范性文件雙審核制度一、總則（一）目的為加強公司規(guī)范性文件管理，確保文件合法合規(guī)、科學合理，提高文件質量和管理效率，保障公司各項工作有序開展，特制定本雙審核制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內部制定、修訂、廢止的各類規(guī)范性文件，包括但不限于規(guī)章制度、管理辦法、操作規(guī)程、技術標準等。（三）基本原則1.合法性原則：規(guī)范性文件必須符合國家法律法規(guī)、政策要求以及公司的章程規(guī)定。2.科學性原則：文件內容應科學合理，具有可操作性，能夠有效指導公司實際工作。3.嚴謹性原則：文件的制定、審核過程應嚴謹規(guī)范，確保語言準確、邏輯清晰、條款完備。4.公開性原則：涉及員工權益、公司重大決策等相關規(guī)范性文件，應按照規(guī)定程序進行公開征求意見。二、規(guī)范性文件的制定（一）起草要求1.明確起草部門：規(guī)范性文件由相關業(yè)務部門負責起草，起草部門應指定專人負責，確保文件起草工作的順利進行。2.深入調研：起草前應進行充分的調研，了解公司實際情況、行業(yè)動態(tài)以及相關法律法規(guī)要求，確保文件內容具有針對性和前瞻性。3.內容完整：文件應涵蓋適用范圍、目的、基本原則、具體規(guī)定、實施日期等必要要素，確保文件內容完整、邏輯連貫。4.語言規(guī)范：使用規(guī)范的語言文字，避免模糊、歧義性表述，確保文件準確傳達意圖。（二）起草流程1.初稿撰寫：起草人員根據調研結果和工作實際，撰寫規(guī)范性文件初稿。2.部門內部審核：初稿完成后，起草部門應組織內部審核，對文件的合法性、科學性、嚴謹性進行初步審查，提出修改意見并完善初稿。3.征求意見：涉及多個部門或員工權益的規(guī)范性文件，應通過公司內部辦公系統、會議等形式廣泛征求意見。征求意見期限一般不少于[X]個工作日，對反饋的意見應認真研究，合理吸收。三、雙審核機制（一）審核主體1.合法性審核：由公司法務部門負責對規(guī)范性文件進行合法性審核。法務人員應具備扎實的法律專業(yè)知識和豐富的實踐經驗，熟悉國家法律法規(guī)和政策要求。2.合理性審核：由公司行政管理部門牽頭，會同相關業(yè)務部門組成審核小組，對規(guī)范性文件進行合理性審核。審核小組應綜合考慮公司實際情況、業(yè)務需求、管理成本等因素，確保文件內容合理可行。（二）審核內容1.合法性審核內容是否符合國家法律法規(guī)、政策規(guī)定以及公司章程要求。是否超越法定權限設定行政許可、行政處罰、行政強制等事項。是否與其他規(guī)范性文件存在沖突或矛盾。是否存在違法設定公民、法人或其他組織權利義務的條款。2.合理性審核內容是否符合公司發(fā)展戰(zhàn)略和實際工作需要，是否有助于提高公司管理水平和工作效率。文件規(guī)定的措施和要求是否切實可行，是否具有可操作性。文件內容是否公平合理，是否兼顧公司、員工等各方利益。文件的結構、邏輯是否清晰，語言是否簡潔明了。（三）審核程序1.送審材料：起草部門完成內部審核和征求意見后，將規(guī)范性文件初稿及相關說明材料一并報送審核部門。說明材料應包括制定目的、依據、起草過程、征求意見情況、主要內容及對重大分歧意見的處理情況等。2.審核受理：審核部門收到送審材料后，應進行登記，并在[X]個工作日內確定是否受理。對于不符合送審要求的材料，應及時退回起草部門并說明理由。3.合法性審核：法務部門自受理之日起，一般應在[X]個工作日內完成合法性審核。審核過程中，可要求起草部門補充相關資料或就有關問題進行說明。審核結束后，出具合法性審核意見。4.合理性審核：行政管理部門牽頭的審核小組自收到送審材料及合法性審核意見后，一般應在[X]個工作日內完成合理性審核。審核小組可通過召開會議、實地調研等方式進行審核，并形成合理性審核意見。5.審核反饋：審核部門應將審核意見及時反饋給起草部門。起草部門應根據審核意見對規(guī)范性文件進行修改完善，并將修改后的文件再次報送審核部門。審核部門應對修改情況進行復核，如仍存在問題，應繼續(xù)提出意見，直至文件符合要求。四、規(guī)范性文件的發(fā)布與實施（一）發(fā)布程序1.簽批：經雙審核通過的規(guī)范性文件，由起草部門負責人簽署后，報公司分管領導審批。公司分管領導應對文件的必要性、合法性、合理性進行全面審查，簽署審批意見。2.編號與印發(fā)：文件經簽批后，由公司行政管理部門負責統一編號，并按照規(guī)定格式印發(fā)。印發(fā)時應注明文件的名稱、編號、發(fā)布日期、實施日期、起草部門等信息。3.發(fā)布渠道：規(guī)范性文件應通過公司內部辦公系統、公告欄等渠道及時向員工發(fā)布，確保員工知曉。（二）實施要求1.培訓與宣傳：文件發(fā)布后，相關部門應組織開展培訓和宣傳工作，使員工了解文件的內容和要求，確保文件得到有效貫徹執(zhí)行。2.監(jiān)督檢查：公司行政管理部門應會同相關業(yè)務部門對規(guī)范性文件的實施情況進行監(jiān)督檢查，及時發(fā)現和解決文件執(zhí)行過程中存在的問題。對違反規(guī)范性文件規(guī)定的行為，應依法依規(guī)進行處理。3.動態(tài)調整：隨著公司業(yè)務發(fā)展、法律法規(guī)政策變化等情況，規(guī)范性文件應適時進行修訂和完善。修訂后的文件應按照本制度規(guī)定的審核程序重新進行審核和發(fā)布。五、規(guī)范性文件的備案與清理（一）備案要求1.備案范圍：公司制定的規(guī)范性文件應按照規(guī)定向相關部門備案。備案范圍包括但不限于涉及公司重大決策、員工權益、對外經營等方面的規(guī)范性文件。2.備案程序：文件發(fā)布后，起草部門應在[X]個工作日內將規(guī)范性文件紙質文本及電子文檔報送公司行政管理部門，由行政管理部門統一匯總后按照規(guī)定向相關部門備案。備案時應提交備案報告，說明文件的名稱、編號、發(fā)布日期、實施日期、主要內容等信息。3.備案審查：接受備案的部門應按照規(guī)定對備案文件進行審查，如發(fā)現備案文件存在問題，應及時通知備案部門進行整改。（二）清理規(guī)定1.清理周期：公司應定期對規(guī)范性文件進行清理，清理周期一般為[X]年。遇有法律法規(guī)政策重大調整或公司改革發(fā)展需要，應及時進行專項清理。2.清理內容：清理工作主要對規(guī)范性文件的合法性、有效性、適用性進行審查，對不符合法律法規(guī)政策要求、已不適應公司實際工作需要或存在相互矛盾的文件，提出廢止、修訂或宣布失效的意見。3.清理程序：由公司行政管理部門牽頭，會同相關業(yè)務部門和法務部門組成清理小組，對規(guī)范