PAGE法制審核制度規(guī)范流程一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司法制建設(shè)，規(guī)范公司重大決策、重要行政措施、重大合同等事項(xiàng)的法制審核工作，提高公司依法決策、依法經(jīng)營管理水平，防范法律風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)國家法律法規(guī)及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司各部門、各分支機(jī)構(gòu)在開展涉及重大決策、重要行政措施、重大合同等事項(xiàng)時(shí)的法制審核工作。（三）基本原則1.合法性原則：法制審核應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依據(jù)法律法規(guī)及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行，確保審核事項(xiàng)符合法律規(guī)定。2.客觀性原則：審核人員應(yīng)當(dāng)以客觀、公正的態(tài)度進(jìn)行審核，不受任何部門、個(gè)人的干擾。3.全面性原則：法制審核應(yīng)當(dāng)涵蓋審核事項(xiàng)的各個(gè)方面，包括主體資格、內(nèi)容合法性、程序合規(guī)性等。4.及時(shí)性原則：法制審核應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成，確保審核事項(xiàng)能夠及時(shí)推進(jìn)。二、審核機(jī)構(gòu)及人員（一）審核機(jī)構(gòu)公司設(shè)立法制審核委員會(huì)（以下簡稱“審委會(huì)”），作為公司法制審核的決策機(jī)構(gòu)。審委會(huì)由公司主要領(lǐng)導(dǎo)、各部門負(fù)責(zé)人等組成，負(fù)責(zé)審議重大、復(fù)雜、疑難的法制審核事項(xiàng)。（二）審核人員1.公司設(shè)立法制審核崗位，配備專職法制審核人員。法制審核人員應(yīng)當(dāng)具備法律專業(yè)知識和一定的工作經(jīng)驗(yàn)，熟悉公司業(yè)務(wù)流程。2.根據(jù)審核事項(xiàng)的需要，審委會(huì)可以邀請外部法律專家參與法制審核工作。三、審核范圍（一）重大決策1.涉及公司戰(zhàn)略規(guī)劃、重大投資、重大資產(chǎn)處置等事項(xiàng)。2.涉及公司改制、重組、上市等事項(xiàng)。3.涉及公司重大經(jīng)營模式調(diào)整、業(yè)務(wù)拓展等事項(xiàng)。（二）重要行政措施1.涉及公司規(guī)章制度制定、修改、廢止等事項(xiàng)。2.涉及公司重大行政處罰、行政許可等事項(xiàng)。3.涉及公司重大行政決策程序的履行等事項(xiàng)。（三）重大合同1.涉及公司重大采購、銷售、租賃等合同。2.涉及公司重大借款、擔(dān)保、融資等合同。3.涉及公司重大技術(shù)合作、知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等合同。四、審核內(nèi)容（一）主體資格1.審核合同相對方或決策事項(xiàng)涉及的主體是否具有合法的經(jīng)營資格和相應(yīng)的民事行為能力。2.審核公司內(nèi)部參與決策或簽訂合同的部門、人員是否具備相應(yīng)的授權(quán)。（二）內(nèi)容合法性1.審核決策事項(xiàng)或合同內(nèi)容是否符合法律法規(guī)及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。2.審核決策事項(xiàng)或合同內(nèi)容是否存在損害公司利益或他人合法權(quán)益的條款。（三）程序合規(guī)性1.審核決策事項(xiàng)是否按照公司規(guī)定的決策程序進(jìn)行，是否經(jīng)過必要的論證、審批等環(huán)節(jié)。2.審核合同簽訂是否按照公司規(guī)定的合同流程進(jìn)行，是否經(jīng)過必要的談判、評審等環(huán)節(jié)。（四）風(fēng)險(xiǎn)評估1.對決策事項(xiàng)或合同可能面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行評估。2.提出防范風(fēng)險(xiǎn)的措施和建議。五、審核流程（一）送審1.公司各部門、各分支機(jī)構(gòu)在開展涉及重大決策、重要行政措施、重大合同等事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)將相關(guān)材料提交至法制審核崗位。2.送審材料應(yīng)當(dāng)包括決策事項(xiàng)或合同的草案、背景情況說明、相關(guān)法律法規(guī)及政策依據(jù)等。（二）初審1.法制審核人員收到送審材料后，應(yīng)當(dāng)對材料進(jìn)行初步審查，核實(shí)材料的完整性和真實(shí)性。2.法制審核人員應(yīng)當(dāng)對送審事項(xiàng)進(jìn)行法律分析，提出初步審核意見。（三）會(huì)審1.對于重大、復(fù)雜、疑難的法制審核事項(xiàng)，法制審核人員應(yīng)當(dāng)組織召開會(huì)審會(huì)議。2.會(huì)審會(huì)議由法制審核人員主持，公司相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、法律顧問等參加。3.會(huì)審會(huì)議應(yīng)當(dāng)對送審事項(xiàng)進(jìn)行充分討論，形成會(huì)審意見。（四）審定1.法制審核人員根據(jù)初審意見和會(huì)審意見，形成最終的法制審核報(bào)告。2.法制審核報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括審核事項(xiàng)的基本情況、審核依據(jù)、審核意見、風(fēng)險(xiǎn)評估及防范建議等內(nèi)容。3.法制審核報(bào)告經(jīng)法制審核機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽字后，提交至公司領(lǐng)導(dǎo)審定。（五）反饋1.公司領(lǐng)導(dǎo)對法制審核報(bào)告進(jìn)行審定后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將審定意見反饋至送審部門。2.送審部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)審定意見對決策事項(xiàng)或合同進(jìn)行修改完善，并將修改后的材料再次提交至法制審核崗位進(jìn)行復(fù)核。六、審核期限（一）一般事項(xiàng)對于一般的法制審核事項(xiàng)，法制審核人員應(yīng)當(dāng)在收到送審材料之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)完成審核工作，并出具審核意見。（二）重大事項(xiàng)對于重大、復(fù)雜、疑難的法制審核事項(xiàng)，法制審核人員應(yīng)當(dāng)在收到送審材料之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)完成初審工作，并組織召開會(huì)審會(huì)議。會(huì)審會(huì)議應(yīng)當(dāng)在初審工作完成之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)召開。法制審核人員應(yīng)當(dāng)在會(huì)審會(huì)議結(jié)束之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)完成審核報(bào)告的起草工作，并提交至公司領(lǐng)導(dǎo)審定。公司領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)當(dāng)在收到審核報(bào)告之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)完成審定工作，并將審定意見反饋至送審部門。七、審核意見的效力（一）公司各部門、各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法制審核意見對決策事項(xiàng)或合同進(jìn)行修改完善。（二）未經(jīng)法制審核或?qū)徍宋赐ㄟ^的決策事項(xiàng)或合同，不得提交公司領(lǐng)導(dǎo)審定，不得對外簽訂或?qū)嵤?。八、?zé)任追究（一）公司各部門、各分支機(jī)構(gòu)違反本制度規(guī)定，未將決策事項(xiàng)或合同提交法制審核或未按照法制審核意見進(jìn)行修改完善，導(dǎo)致公司遭受法律風(fēng)險(xiǎn)或經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)依法追究相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及直接責(zé)任