PAGE規(guī)范外部董事履職制度一、總則（一）目的為進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范外部董事履職行為，提高董事會(huì)決策科學(xué)性和有效性，保障公司和股東合法權(quán)益，促進(jìn)公司持續(xù)健康發(fā)展，依據(jù)《中華人民共和國公司法》等相關(guān)法律法規(guī)以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于[公司/組織名稱]董事會(huì)外部董事的履職管理。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則外部董事履職應(yīng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、公司章程及本制度規(guī)定，確保履職行為合法合規(guī)。2.獨(dú)立公正原則外部董事應(yīng)保持獨(dú)立判斷，不受公司內(nèi)部利益關(guān)系影響，公正履行職責(zé)，維護(hù)公司整體利益和股東利益。3.勤勉盡責(zé)原則外部董事應(yīng)認(rèn)真履行職責(zé)，積極參與董事會(huì)決策和監(jiān)督工作，投入足夠時(shí)間和精力，為公司發(fā)展提供專業(yè)建議和有效監(jiān)督。二、外部董事的任職資格與選任（一）任職資格1.具有良好的職業(yè)道德和個(gè)人品德，誠信勤勉、廉潔奉公，無不良記錄。2.具備履行職責(zé)所必需的專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)，熟悉公司所處行業(yè)基本情況，具有財(cái)務(wù)、法律、戰(zhàn)略管理等某一方面或多方面專長。3.具有較強(qiáng)的獨(dú)立判斷能力、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和防范能力以及決策能力。4.能夠投入足夠時(shí)間和精力履行職責(zé)，原則上每年在公司工作時(shí)間不少于[X]個(gè)工作日。5.符合法律法規(guī)及公司章程規(guī)定的其他任職條件。（二）選任程序1.提名由公司股東、董事會(huì)提名委員會(huì)或其他有權(quán)提名主體按照規(guī)定程序提名外部董事候選人。提名時(shí)應(yīng)充分考慮候選人的任職資格和履職能力。2.資格審查董事會(huì)對提名的外部董事候選人進(jìn)行資格審查，核實(shí)其是否符合任職資格要求。3.選舉經(jīng)資格審查合格的候選人，提交股東大會(huì)選舉產(chǎn)生外部董事。選舉應(yīng)采取無記名投票方式，確保選舉過程公開、公平、公正。三、外部董事的職責(zé)與權(quán)利（一）職責(zé)1.參與公司重大決策對公司戰(zhàn)略規(guī)劃、年度經(jīng)營計(jì)劃、投資計(jì)劃、融資方案等重大事項(xiàng)進(jìn)行審議并發(fā)表意見，為公司決策提供專業(yè)建議。關(guān)注公司業(yè)務(wù)發(fā)展方向，評估公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，對可能影響公司發(fā)展的重大問題提出預(yù)警和解決方案。2.監(jiān)督公司運(yùn)營監(jiān)督公司管理層的履職情況，對管理層的決策和經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，確保其遵守法律法規(guī)、公司章程及公司內(nèi)部管理制度。檢查公司財(cái)務(wù)狀況，對財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)性、準(zhǔn)確性進(jìn)行監(jiān)督，必要時(shí)可聘請專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。監(jiān)督公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，確保公司運(yùn)營規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)可控。3.維護(hù)公司利益和股東權(quán)益代表股東利益，在董事會(huì)決策過程中充分考慮股東利益訴求，維護(hù)股東合法權(quán)益。關(guān)注公司與股東之間的關(guān)系，協(xié)調(diào)解決可能出現(xiàn)的利益沖突，促進(jìn)公司與股東之間的良好溝通。（二）權(quán)利1.知情權(quán)外部董事有權(quán)了解公司經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況、重大事項(xiàng)進(jìn)展等信息，公司應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向外部董事提供相關(guān)資料和信息。2.獨(dú)立發(fā)表意見權(quán)在董事會(huì)會(huì)議及其他決策過程中，外部董事有權(quán)獨(dú)立發(fā)表意見，不受公司內(nèi)部其他人員干擾。對董事會(huì)決議事項(xiàng)有異議的，有權(quán)在會(huì)議記錄中注明并陳述理由。3.調(diào)查權(quán)外部董事有權(quán)對公司經(jīng)營管理情況進(jìn)行調(diào)查，必要時(shí)可要求公司管理層提供相關(guān)資料和解釋，以獲取充分信息進(jìn)行決策和監(jiān)督。4.薪酬待遇權(quán)公司應(yīng)按照規(guī)定向外部董事支付合理的薪酬待遇，保障其履職的經(jīng)濟(jì)利益。四、外部董事的履職保障（一）信息獲取與溝通機(jī)制1.公司應(yīng)建立健全信息披露制度，定期向外部董事提供公司年度報(bào)告、中期報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)表等資料，確保外部董事及時(shí)了解公司經(jīng)營狀況。2.建立定期溝通會(huì)議制度，董事會(huì)定期召開會(huì)議時(shí)，應(yīng)提前將會(huì)議議題和相關(guān)資料送達(dá)外部董事，以便其充分準(zhǔn)備。會(huì)議期間，應(yīng)保證外部董事有足夠時(shí)間發(fā)表意見和提問。3.公司管理層應(yīng)積極配合外部董事履職，及時(shí)向其匯報(bào)公司重要工作進(jìn)展和重大事項(xiàng)情況，為外部董事提供必要的工作便利。（二）工作條件與支持1.為外部董事提供必要的辦公條件，包括獨(dú)立的辦公場所、辦公設(shè)備等，確保其能夠正常開展工作。2.公司應(yīng)根據(jù)外部董事履職需要，安排相關(guān)人員協(xié)助其工作，提供專業(yè)支持和服務(wù)。3.對于外部董事因履職需要進(jìn)行的調(diào)研、考察等活動(dòng)，公司應(yīng)給予必要的經(jīng)費(fèi)支持，并按照規(guī)定履行相關(guān)審批手續(xù)。（三）培訓(xùn)與學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)1.定期組織外部董事參加培訓(xùn)，內(nèi)容包括法律法規(guī)、公司治理、行業(yè)動(dòng)態(tài)等方面，提高其履職能力和專業(yè)水平。2.鼓勵(lì)外部董事自主學(xué)習(xí)，為其提供相關(guān)學(xué)習(xí)資料和信息渠道，支持其參加各類專業(yè)培訓(xùn)和學(xué)術(shù)交流活動(dòng)。五、外部董事的履職監(jiān)督與評價(jià)（一）履職監(jiān)督1.公司監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)對外部董事履職情況進(jìn)行監(jiān)督，檢查其是否遵守法律法規(guī)、公司章程及本制度規(guī)定，是否認(rèn)真履行職責(zé)。2.監(jiān)事會(huì)應(yīng)定期向股東大會(huì)報(bào)告外部董事履職監(jiān)督情況，對發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)提出整改建議，并跟蹤整改落實(shí)情況。3.股東有權(quán)對外部董事履職情況進(jìn)行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)外部董事存在不履職或不當(dāng)履職行為的，可通過合法途徑向公司提出意見和建議。（二）履職評價(jià)1.建立外部董事履職評價(jià)制度，對外部董事履職情況進(jìn)行全面、客觀、公正評價(jià)。評價(jià)內(nèi)容包括工作態(tài)度、專業(yè)能力、決策參與度、監(jiān)督效果等方面。2.履職評價(jià)每年進(jìn)行一次，評價(jià)主體包括董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、管理層及股東代表等。評價(jià)結(jié)果應(yīng)作為外部董事薪酬調(diào)整、續(xù)聘或解聘的重要依據(jù)。3.評價(jià)工作結(jié)束后，應(yīng)及時(shí)將評價(jià)結(jié)果反饋給外部董事本人，并向股東大會(huì)報(bào)告。外部董事對評價(jià)結(jié)果有異議的，可在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出申訴。六、外部董事的薪酬與激勵(lì)（一）薪酬構(gòu)成外部董事薪酬由基本薪酬、津貼和績效薪酬等部分組成。1.基本薪酬根據(jù)外部董事的工作性質(zhì)和職責(zé)重要性，確定合理的基本薪酬標(biāo)準(zhǔn)，按月發(fā)放。2.津貼包括交通津貼、通訊津貼等，用于補(bǔ)貼外部董事因履職產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用，按實(shí)際發(fā)生情況定期發(fā)放。3.績效薪酬根據(jù)外部董事履職評價(jià)結(jié)果和公司經(jīng)營業(yè)績等因素確定績效薪酬，與公司業(yè)績和個(gè)人履職表現(xiàn)掛鉤，在年度結(jié)束后發(fā)放。（二）激勵(lì)措施1.設(shè)立專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)基金，對在公司治理、戰(zhàn)略決策、風(fēng)險(xiǎn)防控等方面做出突出貢獻(xiàn)的外部董事給予獎(jiǎng)勵(lì)。2.在公司發(fā)展良好、業(yè)績突出時(shí)，可給予外部董事一定的額外獎(jiǎng)勵(lì)，如股票期權(quán)、分紅等，激勵(lì)其更好地為公司服務(wù)。七、外部董事的解聘與辭職（一）解聘1.外部董事在任期內(nèi)出現(xiàn)下列情形之一的，經(jīng)股東大會(huì)決議可以解聘：違反法律法規(guī)、公司章程或本制度規(guī)定，給公司造成重大損失的。因健康原因無法正常履行職責(zé)，且短期內(nèi)無法恢復(fù)的。連續(xù)兩次未出席董事會(huì)會(huì)議，或一年內(nèi)出席董事會(huì)會(huì)議次數(shù)未達(dá)到規(guī)定要求的。履職評價(jià)結(jié)果連續(xù)兩年為不合格的。其他不適合繼續(xù)擔(dān)任外部董事職務(wù)的情形。2.解聘外部董事應(yīng)提前通知其本人，并說明解聘理由。外部董事有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯，公司應(yīng)充分聽取其意見。（二）辭職1.外部董事可以向董事會(huì)提出辭職申請，辭職報(bào)告應(yīng)提前[X]天送達(dá)董事會(huì)。2.外部董事辭職后，在辭職報(bào)告尚未生效或生效后的合理期限內(nèi)，仍應(yīng)繼續(xù)履行職責(zé)，確保公司平穩(wěn)過渡。3.如因外部董事辭職導(dǎo)致董事會(huì)成員低于法定人數(shù)的，在改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)依照法律法規(guī)、公司章程規(guī)定