PAGE監(jiān)察調(diào)查制度規(guī)范要求一、總則（一）目的本制度旨在規(guī)范監(jiān)察調(diào)查工作，確保監(jiān)察調(diào)查活動依法依規(guī)進(jìn)行，保障公司/組織的正常運營秩序，維護(hù)公司/組織及員工的合法權(quán)益，促進(jìn)廉政建設(shè)，防范違規(guī)違紀(jì)行為，提高公司/組織的治理水平和運營效率。（二）適用范圍本制度適用于公司/組織內(nèi)部全體員工，包括但不限于各級管理人員、普通員工以及與公司/組織存在勞動關(guān)系或業(yè)務(wù)往來的外部人員。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則監(jiān)察調(diào)查工作必須嚴(yán)格遵循國家法律法規(guī)、黨內(nèi)法規(guī)以及公司/組織內(nèi)部的規(guī)章制度，確保調(diào)查活動的合法性和正當(dāng)性。2.客觀公正原則調(diào)查人員應(yīng)秉持客觀公正的態(tài)度，以事實為依據(jù)，全面、準(zhǔn)確地收集證據(jù)，不偏不倚地對待被調(diào)查對象，確保調(diào)查結(jié)果真實可靠。3.保密原則在監(jiān)察調(diào)查過程中，涉及到的案件信息、證據(jù)材料以及被調(diào)查對象的隱私等應(yīng)嚴(yán)格保密，防止信息泄露，避免對公司/組織及相關(guān)人員造成不必要的影響。4.保障權(quán)益原則充分保障被調(diào)查對象的合法權(quán)益，包括知情權(quán)、申辯權(quán)、申訴權(quán)等，確保調(diào)查程序合法合規(guī)，不侵犯被調(diào)查對象的合法權(quán)益。二、監(jiān)察調(diào)查機構(gòu)及職責(zé)（一）監(jiān)察調(diào)查部門設(shè)置公司/組織設(shè)立專門的監(jiān)察調(diào)查部門，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和實施監(jiān)察調(diào)查工作。監(jiān)察調(diào)查部門應(yīng)配備專業(yè)的調(diào)查人員，確保調(diào)查工作的專業(yè)性和權(quán)威性。（二）監(jiān)察調(diào)查部門職責(zé)1.受理舉報和線索收集負(fù)責(zé)接收來自公司/組織內(nèi)部員工、外部相關(guān)方的舉報信息，對舉報線索進(jìn)行登記、整理和初步分析，判斷線索的可查性。2.開展調(diào)查工作根據(jù)舉報線索或其他需要調(diào)查的事項，制定調(diào)查方案，組織實施調(diào)查工作。通過查閱資料、詢問證人、實地走訪等方式，收集相關(guān)證據(jù)，查明事實真相。3.提出處理建議根據(jù)調(diào)查結(jié)果，對違規(guī)違紀(jì)行為進(jìn)行定性，依據(jù)公司/組織內(nèi)部規(guī)章制度，提出相應(yīng)的處理建議，包括警告、記過、降職、撤職、解除勞動合同等。4.監(jiān)督整改落實對監(jiān)察調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的問題，跟蹤監(jiān)督相關(guān)部門或人員的整改落實情況，確保問題得到有效解決，防止類似問題再次發(fā)生。5.定期總結(jié)分析定期對監(jiān)察調(diào)查工作進(jìn)行總結(jié)分析，梳理存在的問題和風(fēng)險點，提出改進(jìn)措施和建議，為公司/組織完善制度、加強管理提供參考依據(jù)。三、監(jiān)察調(diào)查的范圍與內(nèi)容（一）違反公司/組織規(guī)章制度的行為1.考勤紀(jì)律方面包括遲到、早退、曠工、代打卡等行為。2.工作紀(jì)律方面如工作時間內(nèi)從事與工作無關(guān)的事情、消極怠工、故意拖延工作進(jìn)度等。3.廉潔自律方面收受禮品禮金、接受不正當(dāng)利益、利用職務(wù)之便謀取私利、商業(yè)賄賂等行為。4.財務(wù)制度方面虛報費用、挪用公款、侵占公司資產(chǎn)、違規(guī)報銷等行為。5.保密制度方面泄露公司商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等行為。（二）涉嫌違法犯罪的行為1.貪污賄賂犯罪如貪污、受賄、行賄、單位行賄等。2.瀆職犯罪包括濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊等行為。3.侵犯公司/組織權(quán)益犯罪如盜竊公司財物、破壞公司生產(chǎn)經(jīng)營、侵犯公司知識產(chǎn)權(quán)等行為。四、監(jiān)察調(diào)查的程序（一）線索受理與初步核實1.舉報受理監(jiān)察調(diào)查部門設(shè)立專門的舉報渠道，如舉報郵箱、舉報電話、舉報信箱等，接受員工和外部相關(guān)方的舉報。對收到的舉報信息進(jìn)行詳細(xì)記錄，包括舉報人姓名、聯(lián)系方式、舉報事項、舉報時間等。2.線索評估對舉報線索進(jìn)行初步評估，分析線索的真實性、關(guān)聯(lián)性和可查性。對于線索清晰、指向明確的舉報，予以重點關(guān)注；對于線索模糊、缺乏證據(jù)支持的舉報，可進(jìn)行必要的補充調(diào)查或暫存待查。3.初步核實根據(jù)線索評估結(jié)果，決定是否對線索進(jìn)行初步核實。初步核實應(yīng)制定核實方案，明確核實的內(nèi)容、方法、步驟和人員分工。核實過程中，調(diào)查人員應(yīng)嚴(yán)格遵守程序規(guī)定，可以采取查閱資料、詢問證人、實地走訪等方式收集證據(jù)，但不得對被調(diào)查對象采取限制人身自由等非法手段。（二）立案與調(diào)查1.立案審批經(jīng)初步核實，認(rèn)為被調(diào)查對象存在違規(guī)違紀(jì)嫌疑，需要立案調(diào)查的，由監(jiān)察調(diào)查部門提出立案建議，報公司/組織相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批。立案審批應(yīng)嚴(yán)格審查立案依據(jù)是否充分、調(diào)查程序是否合規(guī)等。2.成立調(diào)查組批準(zhǔn)立案后，成立專門的調(diào)查組，指定調(diào)查組組長和成員。調(diào)查組應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識和調(diào)查能力，成員之間應(yīng)相互配合、相互監(jiān)督。3.制定調(diào)查方案調(diào)查組根據(jù)立案事項，制定詳細(xì)的調(diào)查方案，明確調(diào)查的目標(biāo)、范圍、方法、步驟、時間安排以及人員分工等內(nèi)容。調(diào)查方案應(yīng)具有針對性和可操作性，確保調(diào)查工作有序進(jìn)行。4.實施調(diào)查調(diào)查組按照調(diào)查方案開展調(diào)查工作，全面、客觀、公正地收集證據(jù)。調(diào)查過程中，調(diào)查人員應(yīng)制作調(diào)查筆錄，對收集到的證據(jù)進(jìn)行分類整理、編號標(biāo)注，并由證據(jù)提供人簽字確認(rèn)。調(diào)查人員與被調(diào)查對象談話時，應(yīng)告知其權(quán)利義務(wù)，允許其進(jìn)行申辯和陳述。5.證據(jù)審查調(diào)查結(jié)束后，調(diào)查組應(yīng)對收集到的證據(jù)進(jìn)行審查，判斷證據(jù)的真實性、合法性和關(guān)聯(lián)性。對證據(jù)存在疑問或需要進(jìn)一步補充調(diào)查的，應(yīng)及時進(jìn)行核實和補充。（三）案件審理與處理決定1.案件審理監(jiān)察調(diào)查部門設(shè)立案件審理小組，對調(diào)查終結(jié)的案件進(jìn)行審理。審理小組應(yīng)審查調(diào)查程序是否合法、證據(jù)是否充分、事實認(rèn)定是否準(zhǔn)確、定性是否恰當(dāng)?shù)葍?nèi)容。審理過程中，應(yīng)充分聽取被調(diào)查對象的陳述和申辯意見，必要時可要求調(diào)查組補充調(diào)查或作出說明。2.處理建議案件審理小組根據(jù)審理結(jié)果，提出處理建議。處理建議應(yīng)明確被調(diào)查對象的違規(guī)違紀(jì)事實、定性依據(jù)以及處理意見，處理意見應(yīng)符合公司/組織內(nèi)部規(guī)章制度的規(guī)定，并具有合理性和公正性。3.審批與決定處理建議報公司/組織相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批。公司/組織領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)審批結(jié)果，作出最終的處理決定。處理決定應(yīng)以書面形式送達(dá)被調(diào)查對象，并告知其享有申訴的權(quán)利。（四）申訴與復(fù)查1.申訴受理被調(diào)查對象對處理決定不服的，可以在規(guī)定時間內(nèi)向公司/組織提出申訴。申訴應(yīng)提交書面申訴材料，說明申訴理由和請求。監(jiān)察調(diào)查部門收到申訴材料后，進(jìn)行登記并及時受理。2.復(fù)查程序監(jiān)察調(diào)查部門成立復(fù)查小組，對申訴事項進(jìn)行復(fù)查。復(fù)查小組應(yīng)重新審查案件事實、證據(jù)以及處理程序，必要時可進(jìn)行補充調(diào)查。復(fù)查結(jié)束后，復(fù)查小組應(yīng)提出復(fù)查意見，報公司/組織相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批。3.復(fù)查決定公司/組織領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)復(fù)查意見，作出復(fù)查決定。復(fù)查決定為最終決定，被調(diào)查對象應(yīng)服從復(fù)查決定。如復(fù)查決定維持原處理決定，應(yīng)向被調(diào)查對象做好解釋說明工作；如復(fù)查決定改變原處理決定，應(yīng)按照新的處理決定執(zhí)行，并做好相關(guān)善后工作。五、監(jiān)察調(diào)查的措施與手段（一）查閱、復(fù)制相關(guān)資料調(diào)查人員有權(quán)查閱、復(fù)制與監(jiān)察調(diào)查事項有關(guān)的文件、合同、報表、賬目、會議記錄等資料，以獲取與案件相關(guān)的信息和證據(jù)。(二)詢問相關(guān)人員調(diào)查人員可以對與監(jiān)察調(diào)查事項有關(guān)的人員進(jìn)行詢問，要求其如實提供有關(guān)情況和證據(jù)。詢問應(yīng)制作筆錄，筆錄應(yīng)由被詢問人簽字確認(rèn)。（三）實地走訪與調(diào)查根據(jù)調(diào)查需要，調(diào)查人員可以到相關(guān)場所進(jìn)行實地走訪、調(diào)查，了解實際情況，收集相關(guān)證據(jù)。（四）技術(shù)調(diào)查措施在必要情況下，經(jīng)公司/組織相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，可以采取技術(shù)調(diào)查措施，如查詢通訊記錄、監(jiān)控視頻等，但應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)的規(guī)定，確保技術(shù)調(diào)查措施的合法性和正當(dāng)性。六、監(jiān)察調(diào)查工作中的紀(jì)律與監(jiān)督（一）調(diào)查人員紀(jì)律1.調(diào)查人員應(yīng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和公司/組織內(nèi)部規(guī)章制度，不得利用職務(wù)之便謀取私利。2.調(diào)查人員應(yīng)保守調(diào)查工作秘密，不得泄露案件信息和證據(jù)材料，不得向無關(guān)人員透露調(diào)查進(jìn)展情況。3.調(diào)查人員應(yīng)客觀公正地開展調(diào)查工作，不得偏袒任何一方，不得故意隱瞞或歪曲事實真相。4.調(diào)查人員與被調(diào)查對象存在利害關(guān)系或其他可能影響公正調(diào)查的情形時，應(yīng)主動回避。（二）監(jiān)督機制1.公司/組織內(nèi)部設(shè)立監(jiān)督機構(gòu)，對監(jiān)察調(diào)查工作進(jìn)行全程監(jiān)督，確保調(diào)查程序合法合規(guī)，調(diào)查結(jié)果公正客觀。2.建立調(diào)查工作內(nèi)部審核制度，對調(diào)查方案、調(diào)查筆錄、證據(jù)材料等進(jìn)行審核，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正。3