PAGE裝備采購規(guī)范管理制度一、總則（一）目的為了加強(qiáng)公司裝備采購管理，規(guī)范采購行為，確保采購裝備的質(zhì)量、性能符合公司需求，提高采購效率，降低采購成本，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部所有裝備采購活動(dòng)，包括但不限于生產(chǎn)設(shè)備、辦公設(shè)備、檢測儀器、運(yùn)輸工具等各類裝備的采購。（三）基本原則1.合法性原則：采購活動(dòng)必須遵守國家法律法規(guī)和相關(guān)政策要求，確保采購行為合法合規(guī)。2.公平公正原則：在采購過程中，應(yīng)遵循公平、公正的原則，對待所有供應(yīng)商，不偏袒、不歧視，保證競爭環(huán)境的公平性。3.效益原則：追求采購效益最大化，在保證裝備質(zhì)量和性能的前提下，降低采購成本，提高資金使用效率。4.質(zhì)量優(yōu)先原則：優(yōu)先選擇質(zhì)量可靠、性能優(yōu)良的裝備，以滿足公司生產(chǎn)經(jīng)營和業(yè)務(wù)發(fā)展的需要。二、采購計(jì)劃管理（一）需求預(yù)測各部門應(yīng)根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃和實(shí)際工作需要，提前對裝備需求進(jìn)行預(yù)測。需求預(yù)測應(yīng)綜合考慮業(yè)務(wù)增長、技術(shù)更新、設(shè)備老化等因素，確保預(yù)測結(jié)果的準(zhǔn)確性和合理性。（二）采購申請1.各部門根據(jù)需求預(yù)測結(jié)果，填寫《裝備采購申請表》，詳細(xì)說明采購裝備的名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、技術(shù)參數(shù)、采購理由、預(yù)計(jì)采購時(shí)間等信息。2.《裝備采購申請表》經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核簽字后，提交至采購部門。（三）采購計(jì)劃編制采購部門收到各部門提交的《裝備采購申請表》后，進(jìn)行匯總整理，并結(jié)合公司庫存情況、資金狀況等因素，編制年度采購計(jì)劃和月度采購計(jì)劃。采購計(jì)劃應(yīng)明確采購裝備的名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、預(yù)算金額、采購時(shí)間等內(nèi)容。（四）采購計(jì)劃審批采購計(jì)劃編制完成后，提交至公司管理層進(jìn)行審批。公司管理層應(yīng)根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃、資金狀況、市場情況等因素，對采購計(jì)劃進(jìn)行審核，確保采購計(jì)劃符合公司整體利益。采購計(jì)劃經(jīng)審批通過后，方可組織實(shí)施。三、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商選擇1.采購部門應(yīng)建立供應(yīng)商信息庫，收集、整理供應(yīng)商的基本資料、經(jīng)營狀況、產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格水平、售后服務(wù)等信息。2.根據(jù)采購裝備的需求特點(diǎn)和質(zhì)量要求，從供應(yīng)商信息庫中篩選出潛在供應(yīng)商，并對其進(jìn)行實(shí)地考察和評估。評估內(nèi)容包括供應(yīng)商的生產(chǎn)能力、技術(shù)水平、質(zhì)量管理體系、信譽(yù)狀況等方面。3.采購部門組織相關(guān)部門對潛在供應(yīng)商進(jìn)行綜合評審，評審結(jié)果分為合格、不合格和待定。合格供應(yīng)商納入公司供應(yīng)商名錄，作為今后采購的主要對象；不合格供應(yīng)商不得參與公司采購活動(dòng)；待定供應(yīng)商需進(jìn)一步考察或整改后再行評審。（二）供應(yīng)商考核1.采購部門定期對供應(yīng)商進(jìn)行考核，考核周期為每年一次?？己藘?nèi)容包括產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、價(jià)格水平、售后服務(wù)等方面。2.采購部門根據(jù)考核結(jié)果，對供應(yīng)商進(jìn)行分類管理。對于考核優(yōu)秀的供應(yīng)商，給予優(yōu)先采購、增加采購份額等獎(jiǎng)勵(lì)；對于考核不合格的供應(yīng)商，發(fā)出整改通知，要求其限期整改。如整改后仍不符合要求，取消其供應(yīng)商資格。（三）供應(yīng)商關(guān)系維護(hù)1.采購部門應(yīng)與供應(yīng)商保持密切溝通，及時(shí)了解供應(yīng)商的生產(chǎn)經(jīng)營狀況、產(chǎn)品質(zhì)量情況等信息，協(xié)調(diào)解決采購過程中出現(xiàn)的問題。2.定期組織供應(yīng)商座談會(huì)，加強(qiáng)與供應(yīng)商的合作與交流，共同探討如何提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、優(yōu)化服務(wù)等問題。3.對于長期合作、信譽(yù)良好的供應(yīng)商，公司可與其建立戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，實(shí)現(xiàn)互利共贏。四、采購流程管理（一）采購申請受理采購部門收到各部門提交的《裝備采購申請表》后，對其進(jìn)行形式審查。審查內(nèi)容包括申請表填寫是否完整、準(zhǔn)確，采購理由是否充分，預(yù)算金額是否合理等。如申請表不符合要求，采購部門應(yīng)及時(shí)通知申請部門進(jìn)行修改。（二）采購方式確定1.根據(jù)采購裝備的性質(zhì)、金額、市場供應(yīng)情況等因素，確定采購方式。采購方式主要包括公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判、單一來源采購、詢價(jià)采購等。2.公開招標(biāo)適用于采購金額較大、技術(shù)復(fù)雜、市場競爭充分的裝備采購項(xiàng)目；邀請招標(biāo)適用于具有特定資格要求或受自然地域環(huán)境限制的裝備采購項(xiàng)目；競爭性談判適用于招標(biāo)后沒有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的裝備采購項(xiàng)目；單一來源采購適用于只能從唯一供應(yīng)商處采購、發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購、必須保證原有采購項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的裝備采購項(xiàng)目；詢價(jià)采購適用于采購的貨物規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價(jià)格變化幅度小的裝備采購項(xiàng)目。（三）采購文件編制1.根據(jù)確定的采購方式，編制采購文件。采購文件應(yīng)包括采購公告、招標(biāo)文件、談判文件、詢價(jià)通知書等。采購文件應(yīng)明確采購裝備的名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、技術(shù)參數(shù)、質(zhì)量要求、交貨期、售后服務(wù)等內(nèi)容，以及供應(yīng)商的資格條件、投標(biāo)報(bào)價(jià)要求、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等。2.采購文件編制完成后，提交至公司內(nèi)部審核。審核內(nèi)容包括采購文件的合法性、合規(guī)性、完整性、準(zhǔn)確性等方面。如采購文件不符合要求，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行修改。（四）采購信息發(fā)布1.對于公開招標(biāo)項(xiàng)目，采購部門應(yīng)在指定的媒體上發(fā)布采購公告，公告內(nèi)容應(yīng)包括采購項(xiàng)目的名稱、編號、采購人、采購內(nèi)容、采購預(yù)算、供應(yīng)商資格條件、獲取采購文件的時(shí)間、地點(diǎn)、方式以及投標(biāo)截止時(shí)間和開標(biāo)時(shí)間等信息。2.對于邀請招標(biāo)、競爭性談判、詢價(jià)采購等項(xiàng)目，采購部門應(yīng)向符合資格條件的供應(yīng)商發(fā)出邀請書或詢價(jià)通知書，邀請書或詢價(jià)通知書應(yīng)明確采購項(xiàng)目的基本情況、供應(yīng)商的資格條件、采購文件的獲取方式、投標(biāo)報(bào)價(jià)要求、開標(biāo)時(shí)間和地點(diǎn)等信息。（五）供應(yīng)商投標(biāo)（響應(yīng)）1.供應(yīng)商收到采購文件后，應(yīng)按照采購文件的要求編制投標(biāo)文件或響應(yīng)文件，并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提交至采購部門指定的地點(diǎn)。投標(biāo)文件或響應(yīng)文件應(yīng)包括投標(biāo)報(bào)價(jià)表、技術(shù)規(guī)格偏離表、商務(wù)條款偏離表、資格證明文件、售后服務(wù)承諾等內(nèi)容。2.供應(yīng)商應(yīng)確保投標(biāo)文件或響應(yīng)文件的真實(shí)性、完整性和準(zhǔn)確性，如發(fā)現(xiàn)有虛假陳述或隱瞞事實(shí)的情況，將取消其投標(biāo)資格或成交資格，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。（六）開標(biāo)（談判、詢價(jià)）1.采購部門按照采購文件規(guī)定的時(shí)間和地點(diǎn)組織開標(biāo)（談判、詢價(jià)）活動(dòng)。開標(biāo)（談判）過程中，采購部門應(yīng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行唱標(biāo)、開標(biāo)、評標(biāo)（談判）等工作，確保開標(biāo)（談判）活動(dòng)的公平、公正、公開。2.詢價(jià)采購過程中，采購部門應(yīng)向供應(yīng)商發(fā)出詢價(jià)通知書，要求供應(yīng)商在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行報(bào)價(jià)。采購部門根據(jù)供應(yīng)商的報(bào)價(jià)情況，選擇報(bào)價(jià)最低且符合采購要求的供應(yīng)商作為成交供應(yīng)商。（七）中標(biāo)（成交）供應(yīng)商確定1.評標(biāo)（談判）委員會(huì)根據(jù)評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法，對供應(yīng)商的投標(biāo)文件或響應(yīng)文件進(jìn)行評審，推薦中標(biāo)（成交）候選人。采購部門根據(jù)評標(biāo)（談判）委員會(huì)的推薦意見，確定中標(biāo)（成交）供應(yīng)商，并向其發(fā)出中標(biāo)（成交）通知書。2.中標(biāo)（成交）供應(yīng)商應(yīng)在收到中標(biāo)（成交）通知書后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)，與采購部門簽訂采購合同。采購合同應(yīng)明確采購裝備的名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、價(jià)格、交貨期、質(zhì)量要求、售后服務(wù)等內(nèi)容，以及雙方的權(quán)利和義務(wù)。（八）合同簽訂與履行1.采購合同簽訂后，采購部門應(yīng)將合同副本提交至相關(guān)部門備案。相關(guān)部門應(yīng)按照合同約定，履行各自的職責(zé)，確保合同的順利履行。2.采購部門應(yīng)跟蹤采購合同的履行情況，及時(shí)協(xié)調(diào)解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題。如供應(yīng)商未能按照合同約定履行義務(wù)，采購部門應(yīng)按照合同約定追究其違約責(zé)任。（九）驗(yàn)收與付款1.裝備到貨后，采購部門應(yīng)組織相關(guān)部門進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收內(nèi)容包括裝備的數(shù)量、規(guī)格型號、質(zhì)量、性能等方面。驗(yàn)收合格后，采購部門應(yīng)出具驗(yàn)收報(bào)告。2.采購部門根據(jù)驗(yàn)收報(bào)告和采購合同，辦理付款手續(xù)。付款方式應(yīng)按照采購合同的約定執(zhí)行，一般分為預(yù)付款、貨到付款、驗(yàn)收款、質(zhì)保金等。五、采購風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識別1.采購部門應(yīng)定期對采購活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別，分析可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，如市場風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)等。2.對于識別出的風(fēng)險(xiǎn)因素，應(yīng)進(jìn)行詳細(xì)的記錄和分析，評估其發(fā)生的可能性和影響程度。（二）風(fēng)險(xiǎn)評估1.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識別的結(jié)果，對風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行評估。評估方法可采用定性評估和定量評估相結(jié)合的方式，確定風(fēng)險(xiǎn)等級。2.風(fēng)險(xiǎn)等級分為高、中、低三個(gè)等級。高風(fēng)險(xiǎn)等級的風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生的可能性較大，且對采購活動(dòng)的影響程度嚴(yán)重；中風(fēng)險(xiǎn)等級的風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生的可能性中等，且對采購活動(dòng)的影響程度一般；低風(fēng)險(xiǎn)等級的風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生的可能性較小，且對采購活動(dòng)的影響程度較小。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對1.針對不同等級的風(fēng)險(xiǎn)因素，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。對于高風(fēng)險(xiǎn)等級的風(fēng)險(xiǎn)因素，應(yīng)采取重點(diǎn)監(jiān)控、制定應(yīng)急預(yù)案等措施；對于中風(fēng)險(xiǎn)等級的風(fēng)險(xiǎn)因素，應(yīng)采取加強(qiáng)管理、定期檢查等措施；對于低風(fēng)險(xiǎn)等級的風(fēng)險(xiǎn)因素，應(yīng)采取適當(dāng)關(guān)注、定期評估等措施。2.在采購活動(dòng)中，應(yīng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理風(fēng)險(xiǎn)事件。如發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生，應(yīng)立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，采取有效的措施進(jìn)行應(yīng)對，降低風(fēng)險(xiǎn)損失。六、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)定期對采購活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查采購活動(dòng)是否符合法律法規(guī)和公司制度的要求，采購流程是否規(guī)范，采購合同是否履行等情況。2.審計(jì)部門應(yīng)出具審計(jì)報(bào)告，對發(fā)現(xiàn)的問題提出整改意見和建議。采購部門應(yīng)根據(jù)審計(jì)報(bào)告的要求，及時(shí)進(jìn)行整改，完