班級班級學號姓名本科．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．密．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．封．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．線．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．試卷說明：1、試卷滿分100分，120分鐘完成試卷；2、鋼筆或圓珠筆直接答在試題中（除題目有特殊規(guī)定外）；3、答卷前將密封線內(nèi)的項目填寫清楚。題號一二三四五總分合分人復(fù)核人滿分100得分一、單項選擇題(本大題總共15小題，每題2分，共30分）1.證券市場的核心是（）A.證券投資者B.證券交易所C.證券監(jiān)管機構(gòu)D.證券公司2.以下哪種證券不屬于有價證券（）A.股票B.債券C.基金D.借條3.紅塔證券的總部位于（）A.北京B.上海C.深圳D.昆明4.金融市場按照交易工具的期限可分為（）A.貨幣市場和資本市場B.現(xiàn)貨市場和期貨市場C.發(fā)行市場和流通市場D.國內(nèi)金融市場和國際金融市場5.股票的賬面價值又稱為（）A.票面價值B.內(nèi)在價值C.清算價值D.每股凈資產(chǎn)6.債券的收益來源不包括（）A.利息收入B.資本利得C.股息D.再投資收益7.基金份額持有人大會由（）召集。A.基金管理人B.基金托管人C.代表基金份額10%以上的基金份額持有人D.基金監(jiān)管機構(gòu)8.證券投資基金反映的是（）關(guān)系。A.所有權(quán)B.債權(quán)債務(wù)C.信托D.委托代理9.金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是（）A.避險B.金融自由化C.利潤驅(qū)動D.新技術(shù)革命10.以下屬于股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具的是（）A.股票期貨B.股票期權(quán)C.股票指數(shù)期貨D.以上都是11.證券市場的基本功能不包括（）A.籌資-投資功能B.定價功能C.資本配置功能D.規(guī)避風險功能12.紅塔證券的經(jīng)營范圍不包括（）A.證券經(jīng)紀B.證券投資咨詢C.銀行存貸款業(yè)務(wù)D.與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問13.證券發(fā)行市場又稱為（）A.一級市場B.二級市場C.流通市場D.次級市場14.以下哪種證券的風險相對較低（）A.股票B.債券C.基金D.期貨15.金融市場的參與者不包括（）A.政府部門B.企業(yè)C.個人D.外星人二、多項選擇題(本大題總共5題，每題4分，共20分)1.證券的基本特征包括（）A.收益性B.風險性C.流動性D.期限性E.虛擬性2.債券的基本要素有（）A.票面價值B.償還期限C.票面利率D.發(fā)行者名稱E.購買者姓名3.基金的當事人包括（）A.基金份額持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金銷售機構(gòu)E.基金注冊登記機構(gòu)4.金融衍生工具的特點有（）A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動性D.不確定性或高風險性E.穩(wěn)定性5.證券市場監(jiān)管的意義有（）A.保障廣大投資者合法權(quán)益B.維護市場良好秩序C.提高證券市場效率D.促進證券市場健康發(fā)展E.增加政府財政收入三、判斷題(本大題總共6題，每題4分，共24分)1.有價證券是指標有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。（）2.債券是發(fā)行人向投資者發(fā)行的一種有價證券，通常由政府或企業(yè)發(fā)行。（）3.基金份額持有人是基金資產(chǎn)的實際所有者。（）4.金融衍生工具的價格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價格的變動。（）5.證券市場監(jiān)管的目標是保護投資者利益，保障合法的證券交易活動，監(jiān)督證券中介機構(gòu)依法經(jīng)營。（）6.紅塔證券是一家綜合性證券公司，在全國各大城市都設(shè)有分支機構(gòu)