2026年證券從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》試題及答案一、單項選擇題1.根據(jù)2023年修訂的《中華人民共和國證券法》，下列哪類證券不屬于法定證券范圍？A.上市公司股票B.非公開發(fā)行的公司債券C.政府債券D.存托憑證答案：C解析：《證券法》第二條規(guī)定，在中華人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券、存托憑證和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易適用本法；政府債券、證券投資基金份額的上市交易適用本法，其發(fā)行不適用本法。因此，政府債券的發(fā)行不屬于《證券法》規(guī)定的“證券”范圍，本題選C。2.某證券公司擬任合規(guī)總監(jiān)，根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，其任職條件不包括以下哪項？A.從事證券、基金工作5年以上，并且通過法律職業(yè)資格考試B.熟悉證券、基金業(yè)務(wù)，了解證券、基金行業(yè)發(fā)展?fàn)顩rC.最近3年未被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)實施行政處罰或采取重大行政監(jiān)管措施D.具備與履行合規(guī)管理職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識和技能答案：A解析：《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十一條規(guī)定，合規(guī)總監(jiān)任職需具備：（1）從事證券、基金工作10年以上，或者金融、法律、會計工作15年以上；（2）熟悉證券、基金業(yè)務(wù)，了解行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r；（3）最近3年未被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)實施行政處罰或采取重大行政監(jiān)管措施；（4）取得證券公司高級管理人員任職資格或基金從業(yè)資格；（5）具備專業(yè)知識和技能。法律職業(yè)資格考試并非強(qiáng)制要求，故A錯誤。二、組合型選擇題（每題四個選項，正確選項為其中若干項的組合）3.下列行為中，違反證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的有：①證券經(jīng)紀(jì)人王某私下接受客戶張某委托，代其操作賬戶買賣股票②投資顧問李某向客戶推薦某股票時，未說明該股票近期存在重大訴訟風(fēng)險③分析師趙某在研究報告中引用未經(jīng)核實的市場傳言作為分析依據(jù)④保薦代表人陳某在盡職調(diào)查中發(fā)現(xiàn)發(fā)行人財務(wù)數(shù)據(jù)異常，但未在文件中披露A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④答案：D解析：①違反《證券法》第一百三十六條，從業(yè)人員不得私下接受客戶委托買賣證券；②違反《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十九條，需充分揭示投資風(fēng)險；③違反《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第八條，研究報告需基于合法合規(guī)信息；④違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第二十四條，保薦人應(yīng)勤勉盡責(zé)、審慎核查。四項均違規(guī)，故選D。三、案例分析題4.2025年3月，甲證券公司因未按規(guī)定對客戶進(jìn)行風(fēng)險測評，被證監(jiān)會采取責(zé)令改正措施。經(jīng)查，甲公司在開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時，對120名新開戶客戶未履行風(fēng)險測評程序，其中20名客戶風(fēng)險承受能力與所購產(chǎn)品明顯不匹配，導(dǎo)致部分客戶出現(xiàn)重大虧損。問題：甲公司的行為違反了哪些規(guī)定？可能面臨的監(jiān)管措施有哪些？答案：（1）違規(guī)依據(jù)：違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三條（經(jīng)營機(jī)構(gòu)需履行適當(dāng)性義務(wù)）、第十五條（需對投資者進(jìn)行風(fēng)險測評）及《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十九條（證券公司需了解客戶，評估風(fēng)險承受能力）。（2）監(jiān)管措施：根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條，證監(jiān)會可對甲公司采取出具警示函、責(zé)令改正、暫停新增客戶等監(jiān)管措施；若情節(jié)嚴(yán)重，可并處3萬元以下罰款；對直接責(zé)任人員可采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選等措施。5.乙公司為上市公司，2025年6月，其實際控制人張某通過關(guān)聯(lián)交易將公司核心資產(chǎn)轉(zhuǎn)移至個人控制的境外公司，導(dǎo)致乙公司股價3日內(nèi)下跌40%，多名中小投資者損失慘重。問題：張某的行為屬于何種證券違法行為？法律責(zé)任如何？答案：（1）違法行為性質(zhì)：屬于《證券法》禁止的“背信損害上市公司利益”行為（第一百九十一條），同時構(gòu)成操縱市場（若存在利用信息優(yōu)勢影響股價）或內(nèi)幕交易（若轉(zhuǎn)移資產(chǎn)屬未公開重大信息）。（2）法律責(zé)任：①行政責(zé)任：證監(jiān)會可對張某責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下罰款；無違法所得或不足100萬元的，處以100萬元以上1000萬元以下罰款；②刑事責(zé)任：根據(jù)《刑法》第一百六十九條之一，背信損害上市公司利益罪，處3