2025年企業(yè)合規(guī)管理初級(jí)培訓(xùn)模擬考試題及答案一、單項(xiàng)選擇題（每題1分，共30分。每題只有一個(gè)正確答案，請(qǐng)將正確選項(xiàng)字母填入括號(hào)內(nèi)）1.根據(jù)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》（2022），企業(yè)合規(guī)管理的第一責(zé)任主體是（）。A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.合規(guī)管理委員會(huì)D.經(jīng)理層答案：A2.下列哪一項(xiàng)不屬于企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的常規(guī)信息來(lái)源？（）A.內(nèi)部審計(jì)報(bào)告B.員工匿名舉報(bào)C.行業(yè)協(xié)會(huì)表彰通報(bào)D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政處罰案例答案：C3.某貿(mào)易公司計(jì)劃向伊朗出口被列入《兩用物項(xiàng)和技術(shù)出口管制清單》的傳感器，公司應(yīng)首先完成的合規(guī)動(dòng)作是（）。A.向商務(wù)部申請(qǐng)最終用戶證明B.向海關(guān)申報(bào)商品編碼C.向國(guó)家外匯管理局備案D.向發(fā)改委申請(qǐng)項(xiàng)目核準(zhǔn)答案：A4.關(guān)于FCPA（美國(guó)《反海外腐敗法》）的“商業(yè)目的”測(cè)試，下列表述正確的是（）。A.僅適用于在美國(guó)上市的企業(yè)B.行賄對(duì)象必須為國(guó)家工作人員C.通過(guò)第三方行賄可免除母公司責(zé)任D.為獲得或保留業(yè)務(wù)而支付好處費(fèi)即構(gòu)成答案：D5.在歐盟GDPR框架下，數(shù)據(jù)控制者收到數(shù)據(jù)主體“刪除權(quán)”請(qǐng)求后，原則上應(yīng)在（）內(nèi)響應(yīng)。A.7天B.15天C.1個(gè)月D.3個(gè)月答案：C6.根據(jù)《反壟斷法》修訂草案（2023），認(rèn)定經(jīng)營(yíng)者是否具有市場(chǎng)支配地位時(shí)，首要考慮的因素是（）。A.市場(chǎng)份額B.市場(chǎng)進(jìn)入壁壘C.縱向協(xié)議數(shù)量D.企業(yè)年度凈利潤(rùn)答案：A7.某央企境外子公司因環(huán)保違規(guī)被東道國(guó)罰款500萬(wàn)美元，根據(jù)《中央企業(yè)境外合規(guī)經(jīng)營(yíng)指引》，公司應(yīng)在（）內(nèi)向國(guó)資委報(bào)告。A.24小時(shí)B.3個(gè)工作日C.7個(gè)工作日D.15個(gè)工作日答案：B8.下列哪項(xiàng)不屬于ISO37301:2021合規(guī)管理體系標(biāo)準(zhǔn)中的“領(lǐng)導(dǎo)作用”條款要求？（）A.制定合規(guī)方針B.任命合規(guī)職能C.建立合規(guī)考核指標(biāo)D.進(jìn)行合規(guī)管理體系認(rèn)證答案：D9.關(guān)于我國(guó)《個(gè)人信息保護(hù)法》中的“敏感個(gè)人信息”，下列哪項(xiàng)歸類正確？（）A.購(gòu)物記錄B.網(wǎng)頁(yè)瀏覽痕跡C.銀行賬戶余額D.14歲以下未成年人個(gè)人信息答案：D10.某公司擬在科創(chuàng)板上市，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)其近三年存在商業(yè)賄賂行政處罰，根據(jù)《首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法》，應(yīng)當(dāng)（）。A.立即終止上市輔導(dǎo)B.披露并說(shuō)明不構(gòu)成重大違法C.更換保薦機(jī)構(gòu)D.延后一年再申報(bào)答案：B11.世界銀行“制裁委員會(huì)”最嚴(yán)厲的制裁措施是（）。A.公開(kāi)譴責(zé)B.附條件禁止C.永久禁止參與世行融資項(xiàng)目D.罰款答案：C12.下列哪項(xiàng)文件不屬于美國(guó)出口管制EAR的許可例外？（）A.ENCB.STAC.APRD.CCL答案：D13.根據(jù)《數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估辦法》，處理個(gè)人信息達(dá)到（）的，應(yīng)申報(bào)安全評(píng)估。A.10萬(wàn)人B.50萬(wàn)人C.100萬(wàn)人D.500萬(wàn)人答案：C14.關(guān)于德國(guó)《供應(yīng)鏈盡職調(diào)查法》（LkSG），首次適用員工人數(shù)門檻為（）。A.500人B.1000人C.1500人D.3000人答案：B15.下列哪項(xiàng)行為最可能觸發(fā)英國(guó)《現(xiàn)代奴隸法》披露義務(wù)？（）A.年?duì)I業(yè)額5000萬(wàn)英鎊的英國(guó)子公司未發(fā)布現(xiàn)代奴隸聲明B.中國(guó)企業(yè)向英國(guó)出口玩具C.英國(guó)公司在中國(guó)設(shè)廠D.中國(guó)企業(yè)收購(gòu)英國(guó)小型咖啡館答案：A16.根據(jù)《禁止傳銷條例》，團(tuán)隊(duì)計(jì)酬式傳銷的認(rèn)定核心在于（）。A.是否銷售實(shí)物商品B.是否收取入門費(fèi)C.是否以發(fā)展人員數(shù)量為計(jì)酬依據(jù)D.是否注冊(cè)為有限責(zé)任公司答案：C17.我國(guó)《反洗錢法》規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)對(duì)單筆交易達(dá)到（）人民幣以上的，應(yīng)提交大額交易報(bào)告。A.5萬(wàn)元B.10萬(wàn)元C.20萬(wàn)元D.50萬(wàn)元答案：C18.關(guān)于A股上市公司ESG信息披露，下列說(shuō)法正確的是（）。A.上證180指數(shù)公司必須強(qiáng)制披露ESG報(bào)告B.深交所全部上市公司可自愿披露C.北交所公司暫不適用D.僅金融業(yè)強(qiáng)制答案：A19.下列哪項(xiàng)屬于《聯(lián)合國(guó)全球契約》十項(xiàng)原則中“人權(quán)”領(lǐng)域？（）A.消除一切形式的強(qiáng)迫勞動(dòng)B.鼓勵(lì)開(kāi)發(fā)環(huán)境友好技術(shù)C.反對(duì)一切形式的腐敗D.企業(yè)應(yīng)維護(hù)結(jié)社自由答案：D20.根據(jù)《證券期貨業(yè)反洗錢工作指引》，證券公司對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)客戶應(yīng)至少（）完成一次持續(xù)盡調(diào)。A.每3個(gè)月B.每6個(gè)月C.每9個(gè)月D.每年答案：B21.關(guān)于美國(guó)OFAC制裁清單，下列表述正確的是（）。A.僅適用于美國(guó)金融機(jī)構(gòu)B.中國(guó)企業(yè)在香港交易不受約束C.50%規(guī)則適用于實(shí)體清單D.非美國(guó)人也可能因“促成”違規(guī)被處罰答案：D22.某德資企業(yè)在華工廠發(fā)現(xiàn)童工，根據(jù)《德國(guó)供應(yīng)鏈盡職調(diào)查法》，其首先應(yīng)（）。A.立即終止與供應(yīng)商合同B.向德國(guó)聯(lián)邦經(jīng)濟(jì)事務(wù)局報(bào)告C.制定補(bǔ)救措施計(jì)劃D.在華提起勞動(dòng)仲裁答案：C23.下列哪項(xiàng)屬于《生物多樣性公約》企業(yè)義務(wù)？（）A.披露碳排放B.避免威脅瀕危物種C.繳納生態(tài)補(bǔ)償金D.建立轉(zhuǎn)基因?qū)嶒?yàn)室答案：B24.根據(jù)《網(wǎng)絡(luò)安全審查辦法》，掌握（）以上個(gè)人信息的平臺(tái)運(yùn)營(yíng)者赴國(guó)外上市，必須申報(bào)網(wǎng)絡(luò)安全審查。A.50萬(wàn)B.100萬(wàn)C.500萬(wàn)D.1000萬(wàn)答案：B25.關(guān)于我國(guó)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》中的“商業(yè)混淆行為”，下列哪項(xiàng)屬于法定考量因素？（）A.廣告投入金額B.商品包裝近似程度C.企業(yè)成立時(shí)間D.法定代表人國(guó)籍答案：B26.下列哪項(xiàng)屬于OECD《跨國(guó)企業(yè)指南》中的“披露”章節(jié)建議？（）A.披露實(shí)際控制人B.披露國(guó)別報(bào)告C.披露所有員工戶籍D.披露董事會(huì)秘書薪酬答案：B27.根據(jù)《保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司管理規(guī)定》，保險(xiǎn)資管公司開(kāi)展關(guān)聯(lián)交易應(yīng)遵循的基本原則是（）。A.價(jià)格優(yōu)先B.時(shí)間優(yōu)先C.商業(yè)實(shí)質(zhì)D.風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)答案：C28.關(guān)于國(guó)際商會(huì)《反賄賂第三方盡職調(diào)查指南》，下列哪項(xiàng)屬于“高風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)”？（）A.第三方使用企業(yè)郵箱B.第三方拒絕提供最終受益人信息C.第三方提供正式發(fā)票D.第三方簽署反賄賂承諾函答案：B29.根據(jù)《企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理指引》，境外合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高的國(guó)家或地區(qū)應(yīng)標(biāo)注為（）。A.紅色B.橙色C.黃色D.藍(lán)色答案：A30.下列哪項(xiàng)屬于《薩班斯法案》404條款要求？（）A.CEO簽署稅務(wù)申報(bào)表B.管理層評(píng)估并報(bào)告財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)控有效性C.審計(jì)委員會(huì)批準(zhǔn)年度預(yù)算D.CFO披露股票質(zhì)押答案：B二、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共20分。每題有兩個(gè)或兩個(gè)以上正確答案，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）31.以下哪些屬于ISO37301:2021中“合規(guī)文化”建設(shè)的推薦措施？（）A.高層公開(kāi)承諾B.將合規(guī)納入績(jī)效考核C.建立匿名舉報(bào)渠道D.強(qiáng)制員工購(gòu)買合規(guī)保險(xiǎn)答案：A、B、C32.根據(jù)《數(shù)據(jù)安全法》，開(kāi)展數(shù)據(jù)處理活動(dòng)應(yīng)當(dāng)履行的安全保護(hù)義務(wù)包括（）。A.建立健全全流程數(shù)據(jù)安全管理制度B.組織開(kāi)展數(shù)據(jù)安全教育培訓(xùn)C.采取備份和加密措施D.向公安機(jī)關(guān)備案所有數(shù)據(jù)答案：A、B、C33.關(guān)于美國(guó)《反海外腐敗法》“加速支付”例外，下列說(shuō)法正確的有（）。A.僅適用于非美國(guó)公司B.支付目的為加快政府例行行為C.金額必須合理D.仍需準(zhǔn)確入賬答案：B、C、D34.下列哪些行為可能觸發(fā)我國(guó)《出口管制法》的“視同出口”？（）A.境內(nèi)工程師向境外同事發(fā)送技術(shù)郵件B.境外員工在境內(nèi)實(shí)驗(yàn)室查看受控技術(shù)C.境內(nèi)大學(xué)向外籍留學(xué)生授課含受控技術(shù)D.境內(nèi)展會(huì)公開(kāi)散發(fā)未加密技術(shù)資料答案：A、B、C35.根據(jù)《證券法》，上市公司披露ESG信息時(shí)必須遵循的原則有（）。A.真實(shí)B.準(zhǔn)確C.完整D.及時(shí)答案：A、B、C、D36.以下哪些屬于世行“可接受的合規(guī)計(jì)劃”五要素？（）A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估B.管理層承諾C.業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃D.第三方管理答案：A、B、D37.根據(jù)《個(gè)人信息保護(hù)法》，處理個(gè)人信息需取得“單獨(dú)同意”的情形包括（）。A.向境外提供個(gè)人信息B.公開(kāi)披露個(gè)人信息C.用于自動(dòng)化決策D.處理敏感個(gè)人信息答案：A、B、D38.關(guān)于德國(guó)《供應(yīng)鏈盡職調(diào)查法》中“風(fēng)險(xiǎn)分析”要求，下列說(shuō)法正確的有（）。A.每年更新一次B.覆蓋直接供應(yīng)商C.覆蓋間接供應(yīng)商重大風(fēng)險(xiǎn)D.可委托第三方完成答案：A、B、C、D39.下列哪些屬于英國(guó)《現(xiàn)代奴隸法》要求年度聲明的最低內(nèi)容？（）A.組織結(jié)構(gòu)B.高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域C.培訓(xùn)措施D.董事會(huì)薪酬答案：A、B、C40.根據(jù)《反壟斷法》修訂草案，認(rèn)定“軸輻協(xié)議”應(yīng)考慮的因素包括（）。A.橫向競(jìng)爭(zhēng)者是否通過(guò)軸心達(dá)成協(xié)同B.軸心經(jīng)營(yíng)者是否組織或?qū)嵸|(zhì)性幫助C.協(xié)議是否排除限制競(jìng)爭(zhēng)D.協(xié)議是否書面簽署答案：A、B、C三、判斷題（每題1分，共10分。正確打“√”，錯(cuò)誤打“×”）41.根據(jù)《數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估辦法》，省級(jí)網(wǎng)信辦可以自行作出是否批準(zhǔn)數(shù)據(jù)出境的決定。（）答案：×42.美國(guó)OFAC“50%規(guī)則”是指被制裁個(gè)人或?qū)嶓w合計(jì)持股超過(guò)50%的企業(yè)自動(dòng)視為被制裁。（）答案：√43.在我國(guó)，商業(yè)賄賂行政處罰信息自作出之日起5年內(nèi)不得公開(kāi)。（）答案：×44.根據(jù)《聯(lián)合國(guó)全球契約》，企業(yè)加入后即享有聯(lián)合國(guó)采購(gòu)?fù)稑?biāo)加分資格。（）答案：×45.ISO37301:2021合規(guī)管理體系認(rèn)證證書有效期為3年，需每年監(jiān)督審核。（）答案：√46.根據(jù)《出口管制法》，海關(guān)總署可對(duì)涉嫌管制物項(xiàng)采取扣押、查封措施。（）答案：√47.在歐盟碳邊境調(diào)節(jié)機(jī)制（CBAM）下，鋼鐵出口企業(yè)需提交碳排放第三方核查報(bào)告。（）答案：√48.根據(jù)《證券法》，上市公司未披露ESG信息即構(gòu)成虛假陳述。（）答案：×49.世界銀行制裁“附條件禁止”期間，企業(yè)仍可在滿足合規(guī)要求情況下投標(biāo)。（）答案：√50.我國(guó)《反洗錢法》規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)可在客戶身份不明時(shí)先行辦理交易后再補(bǔ)錄信息。（）答案：×四、簡(jiǎn)答題（每題10分，共30分）51.簡(jiǎn)述我國(guó)《個(gè)人信息保護(hù)法》中“最小必要原則”的內(nèi)涵及企業(yè)在跨境傳輸場(chǎng)景下的落地措施。答案：（1）內(nèi)涵：處理個(gè)人信息應(yīng)限于實(shí)現(xiàn)處理目的的最小范圍，包括數(shù)據(jù)類型、數(shù)量、頻率、保存期限最小化。（2）落地措施：a.數(shù)據(jù)映射：梳理出境字段，剔除非必要字段；b.目的限定：在SCC合同中明確“實(shí)現(xiàn)合同履行所必需”；c.技術(shù)措施：采用假名化、字段級(jí)加密降低敏感度；d.周期復(fù)審：每季度復(fù)核留存期限，到期刪除或匿名化；e.記錄留存：建立出境日志，保存影響評(píng)估報(bào)告3年以上備查。52.結(jié)合案例說(shuō)明企業(yè)如何在并購(gòu)盡職調(diào)查中識(shí)別并緩釋FCPA風(fēng)險(xiǎn)。答案：案例：A公司擬收購(gòu)東南亞B公司70%股權(quán)，B公司銷售依賴當(dāng)?shù)卮砩?。識(shí)別：a.代理商傭金比例高達(dá)25%，遠(yuǎn)超行業(yè)5%均值；b.代理商由B公司高管親屬控制，未披露關(guān)聯(lián)關(guān)系；c.盡調(diào)發(fā)現(xiàn)代理商曾向海關(guān)官員支付“加急費(fèi)”。緩釋：a.交易結(jié)構(gòu)：設(shè)置10%價(jià)款托管，若未來(lái)4年發(fā)生違規(guī)由賣方賠償；b.合規(guī)整合：交割后30日內(nèi)終止問(wèn)題代理商，引入經(jīng)OFAC篩查的新渠道；c.內(nèi)控嵌入：將代理商審批權(quán)收歸總部合規(guī)部，實(shí)施雙簽制度；d.持續(xù)監(jiān)督：對(duì)新代理商每半年進(jìn)行合規(guī)審計(jì)，結(jié)果納入績(jī)效考核；e.培訓(xùn)文化：對(duì)原B公司銷售團(tuán)隊(duì)開(kāi)展FCPA專題培訓(xùn)并簽署反賄賂承諾。53.闡述德國(guó)《供應(yīng)鏈盡職調(diào)查法》對(duì)我國(guó)制造業(yè)出口企業(yè)的具體合規(guī)要求，并提出三項(xiàng)可操作建議。答案