公司合規(guī)測試員協(xié)作配合積極性考核試卷及答案一、單項選擇題（每題2分，共30分。每題只有一個正確答案，請將正確選項字母填入括號內(nèi)）1.某合規(guī)測試員在發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)部門存在高風險操作后，第一時間將問題反饋給合規(guī)主管，但未同步抄送業(yè)務(wù)部門負責人。該行為最可能違反的協(xié)作原則是（）。A.及時性原則B.透明性原則C.獨立性原則D.保密性原則【答案】B2.公司《合規(guī)協(xié)作指引》規(guī)定，跨部門聯(lián)合測試項目啟動前，須由合規(guī)測試員牽頭完成的事項是（）。A.制定業(yè)務(wù)收益預測報告B.簽署《聯(lián)合測試保密協(xié)議》C.向?qū)徲嫴繄髠錅y試預算D.向人力資源部申請加班指標【答案】B3.在“反洗錢專項排查”中，合規(guī)測試員小李發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)提取腳本存在邏輯漏洞，此時他最優(yōu)先的協(xié)作動作應(yīng)是（）。A.立即暫停腳本運行并郵件告知信息技術(shù)部B.自行修復腳本后繼續(xù)測試C.記錄漏洞并在周例會上統(tǒng)一通報D.口頭提醒技術(shù)同事下次注意【答案】A4.公司季度合規(guī)考核指標中，對“協(xié)作配合積極性”采用360度評分，其中權(quán)重最高的評價維度是（）。A.上級領(lǐng)導評分B.同級合規(guī)同事互評C.被測業(yè)務(wù)部門反向評分D.外部律師顧問評分【答案】C5.合規(guī)測試員小周因緊急項目連續(xù)加班，情緒焦躁，在微信群中回復業(yè)務(wù)部門“別再催了，自己看制度”。此舉直接觸碰的扣分紅線是（）。A.泄露機密信息B.言語不當造成負面影響C.擅自公開測試底稿D.未按規(guī)定時間提交報告【答案】B6.按照《合規(guī)測試員協(xié)作手冊》，聯(lián)合測試結(jié)束后，需在多少個工作日內(nèi)完成《協(xié)作配合復盤表》并由雙方負責人簽字確認（）。A.3B.5C.7D.10【答案】C7.某次產(chǎn)品合規(guī)評審會上，測試員小王因與產(chǎn)品經(jīng)理意見不合，當場離席。該行為在考核中將被記為（）。A.一般差錯B.嚴重差錯C.情節(jié)輕微不予扣分D.加分項——堅持原則【答案】B8.合規(guī)測試員在協(xié)作平臺上傳測試證據(jù)時，誤將包含客戶隱私的Excel隨附上傳，雖2分鐘后撤回，但仍被系統(tǒng)留痕。依據(jù)制度，該行為屬于（）。A.一級信息泄露事故B.二級信息泄露事故C.三級信息泄露事故D.不構(gòu)成事故【答案】C9.公司鼓勵測試員主動發(fā)起“合規(guī)午餐會”促進跨部門交流，對季度累計發(fā)起并舉辦次數(shù)前三名的合規(guī)測試員，績效考核可疊加的加分上限為（）。A.1分B.2分C.3分D.5分【答案】C10.合規(guī)測試員小趙在周末通過個人微博發(fā)表“某業(yè)務(wù)線管理混亂”的言論，被業(yè)務(wù)部門截圖舉報。該行為違反了哪項協(xié)作紀律（）。A.不得擅自接受媒體采訪B.不得利用社交媒體貶損公司形象C.不得私下討論測試結(jié)論D.不得泄露測試工具版本號【答案】B11.公司《合規(guī)測試紅黃牌規(guī)則》規(guī)定，累計兩次黃牌將轉(zhuǎn)為紅牌，并暫停聯(lián)合測試資格多久（）。A.1個月B.3個月C.6個月D.12個月【答案】B12.合規(guī)測試員需在聯(lián)合測試項目啟動前完成《利益沖突聲明》，如隱瞞在外部供應(yīng)商持股，將被視為（）。A.一般違紀B.嚴重違紀C.情節(jié)輕微D.僅作提醒【答案】B13.業(yè)務(wù)部門對合規(guī)測試結(jié)論有異議時，可啟動“協(xié)作復議”，復議窗口期為收到報告之日起（）。A.2個工作日B.3個工作日C.5個工作日D.7個工作日【答案】C14.合規(guī)測試員小丁在知識庫主動分享“高風險商戶識別技巧”，季度下載量達1200次，其協(xié)作積極性考核可直接認定為（）。A.A檔B.B檔C.C檔D.需結(jié)合其他維度綜合評定【答案】D15.公司“合規(guī)協(xié)作之星”評選硬性門檻要求，候選人年度內(nèi)不得出現(xiàn)任何紅牌記錄且360度評分不低于（）。A.85分B.90分C.92分D.95分【答案】B二、多項選擇題（每題3分，共30分。每題有兩個或兩個以上正確答案，多選、少選、錯選均不得分）16.以下哪些行為可在“協(xié)作配合積極性”考核中獲得加分（）。A.主動為業(yè)務(wù)部門開展合規(guī)培訓B.節(jié)假日加班完成聯(lián)合測試C.在部門例會上公開批評業(yè)務(wù)同事D.撰寫案例被公司內(nèi)刊采用E.向監(jiān)管機構(gòu)匿名舉報公司違規(guī)【答案】A、B、D17.合規(guī)測試員在跨部門協(xié)作中應(yīng)遵循的基本立場包括（）。A.獨立客觀B.風險導向C.業(yè)務(wù)優(yōu)先D.共贏思維E.結(jié)果保密【答案】A、B、D18.關(guān)于《聯(lián)合測試會議紀要》的撰寫要求，正確的有（）。A.須48小時內(nèi)定稿并郵件群發(fā)B.須使用公司統(tǒng)一模板C.須由合規(guī)測試員單獨簽字即可生效D.須對爭議點單獨列段說明E.須上傳至協(xié)作平臺留檔【答案】A、B、D、E19.合規(guī)測試員小何在測試過程中發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)系統(tǒng)接口文檔缺失，其合理協(xié)作路徑包括（）。A.立即口頭通知技術(shù)經(jīng)理B.發(fā)正式郵件并列風險級別C.在測試底稿中記錄缺失影響D.要求業(yè)務(wù)部門當日補齊否則拒測E.建議啟動臨時測試環(huán)境隔離【答案】A、B、C、E20.以下哪些場景會被認定為“消極協(xié)作”并扣分（）。A.無正當理由缺席聯(lián)合評審會B.拒絕提供歷史測試數(shù)據(jù)C.延遲5分鐘回復同事私信D.強制要求業(yè)務(wù)方填寫重復表格E.在報告中使用“業(yè)務(wù)方不配合”措辭【答案】A、B、D、E21.公司《合規(guī)測試員行為守則》中，關(guān)于“外部協(xié)作”要求正確的有（）。A.未經(jīng)批準不得與監(jiān)管人員私下溝通B.可接受供應(yīng)商提供的交通便利C.不得向外聘律師透露未公開缺陷D.參加行業(yè)會議須提前報備E.對外投稿須履行保密審查【答案】A、C、D、E22.合規(guī)測試員在“協(xié)作復盤會”上應(yīng)重點說明的內(nèi)容包括（）。A.測試目標達成度B.業(yè)務(wù)部門配合亮點C.個人加班時長D.待改進協(xié)作節(jié)點E.下一步風險緩釋計劃【答案】A、B、D、E23.關(guān)于“合規(guī)測試知識庫”的維護，以下做法正確的有（）。A.每季度清理過期文件B.上傳含客戶信息的完整報表C.標注文件密級與適用范圍D.設(shè)置下載權(quán)限審批流E.鼓勵業(yè)務(wù)同事補充案例【答案】A、C、D、E24.合規(guī)測試員收到業(yè)務(wù)部門贈送的200元購物卡，正確的處理措施包括（）。A.立即退還并郵件說明B.若無法退還，上交公司紀委C.悄悄收下并申請回避測試D.向直屬領(lǐng)導報備E.將購物卡折現(xiàn)捐給公益機構(gòu)并留證【答案】A、B、D、E25.以下哪些屬于“積極協(xié)作”典型案例（）。A.測試員主動為業(yè)務(wù)部門編寫合規(guī)操作SOPB.測試員在周末組織線上答疑C.測試員將業(yè)務(wù)同事拉入外部付費群獲取答案D.測試員推動建立高風險商戶白名單機制E.測試員將測試腳本開源給技術(shù)部優(yōu)化【答案】A、B、D、E三、判斷題（每題1分，共10分。正確打“√”，錯誤打“×”）26.合規(guī)測試員可以在未告知業(yè)務(wù)方的情況下，將測試發(fā)現(xiàn)發(fā)布在個人公眾號。（）【答案】×27.公司制度允許合規(guī)測試員因項目緊急，臨時口頭授權(quán)業(yè)務(wù)同事代簽測試底稿。（）【答案】×28.若合規(guī)測試員在協(xié)作中受到人身威脅，可立即報警并暫停測試，無需額外審批。（）【答案】√29.合規(guī)測試員對業(yè)務(wù)部門的反向評分擁有查閱權(quán)，并可提出申訴。（）【答案】√30.公司規(guī)定，合規(guī)測試員每季度必須至少參加一次跨部門志愿活動，否則協(xié)作考核不得高于B檔。（）【答案】×31.合規(guī)測試員可以在報告定稿前，將草稿發(fā)給外部律師征求意見。（）【答案】×32.合規(guī)測試員在知識庫上傳文件時，將“內(nèi)部公開”誤標為“外部公開”，屬于一級信息泄露事故。（）【答案】×33.合規(guī)測試員主動邀請業(yè)務(wù)部門共同參加監(jiān)管沙盒創(chuàng)新試點，可獲得協(xié)作加分。（）【答案】√34.合規(guī)測試員小孫因家庭原因需臨時更換項目，可在協(xié)作平臺發(fā)起“項目轉(zhuǎn)讓”流程，經(jīng)雙方主管審批后生效。（）【答案】√35.公司“合規(guī)協(xié)作之星”獎金可與其他績效獎金疊加，但需繳納20%公益基金。（）【答案】√四、填空題（每空2分，共20分）36.合規(guī)測試員在聯(lián)合測試項目啟動前，須與業(yè)務(wù)方共同確認《測試范圍說明書》，該文件需明確________、________、________三大要素。【答案】測試目標、關(guān)鍵風險點、交付格式37.按照公司《合規(guī)測試員獎懲細則》，年度內(nèi)累計協(xié)作考核扣分達________分，將被取消晉升資格?！敬鸢浮?538.合規(guī)測試員發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)方提供虛假材料時，應(yīng)在________小時內(nèi)向合規(guī)部負責人和________部同步報告?！敬鸢浮?，審計39.公司“合規(guī)午餐會”每次時長控制在________分鐘以內(nèi)，分享PPT不得超過________頁?！敬鸢浮?0，2040.合規(guī)測試員在協(xié)作平臺發(fā)起“緊急加簽”流程時，須同步上傳________和________，否則系統(tǒng)予以駁回。【答案】風險事件說明、臨時措施報告五、簡答題（每題10分，共30分）41.簡述合規(guī)測試員在跨部門聯(lián)合測試項目中，如何運用“三明治溝通法”提升業(yè)務(wù)方配合積極性，并給出具體話術(shù)示例?！敬鸢敢c】（1）頂層面包：肯定業(yè)務(wù)方已有合規(guī)努力，例如“貴團隊上月主動補充了商戶準入標準，為我們測試提供了良好基礎(chǔ)”。（2）中間夾層：客觀指出待改進問題，使用數(shù)據(jù)支撐，例如“本次抽樣200筆交易，其中18筆缺少受益人識別記錄，占比9%，高于行業(yè)平均5%”。（3）底層面包：提供可操作建議并表達協(xié)作意愿，例如“我們建議本周五前由貴團隊補充缺失字段，合規(guī)測試組可安排專人遠程支持，確保不影響產(chǎn)品上線”。通過正向—問題—正向結(jié)構(gòu)，降低對抗情緒，強化共同目標，提升配合度。42.針對“業(yè)務(wù)部門延遲提供數(shù)據(jù)，導致測試周期被壓縮”場景，合規(guī)測試員應(yīng)如何啟動“協(xié)作升級”機制？請寫出具體步驟、責任人和時間節(jié)點。【答案要點】步驟1：T+0日，測試員在協(xié)作平臺提交《數(shù)據(jù)延遲影響評估表》，抄送合規(guī)主管、業(yè)務(wù)接口人。步驟2：T+1日，合規(guī)主管與業(yè)務(wù)主管電話會議，確認延遲原因及新交付時間；若無法達成一致，進入步驟3。步驟3：T+2日，由合規(guī)部總監(jiān)發(fā)《協(xié)作升級通知書》至業(yè)務(wù)部門總監(jiān)，并同步至項目管理辦公室（PMO）。步驟4：T+3日，PMO組織三方會議，重新排定里程碑；如仍無改善，上報公司風險控制委員會（RCC）。步驟5：RCC在T+5日出具最終裁決，可采取“延長測試窗口”或“縮小測試范圍”兩種方案，并記錄于《協(xié)作升級臺賬》。43.閱讀以下案例：某合規(guī)測試員在連續(xù)三周高強度加班后，情緒失控，在公司大群公開指責業(yè)務(wù)同事“故意拖延、缺乏基本職業(yè)素養(yǎng)”，引發(fā)業(yè)務(wù)方集體退群，項目停滯。請結(jié)合公司制度，分析該測試員觸犯的扣分條款、可能面臨的處罰，以及個人與團隊應(yīng)采取的補救措施。【答案要點】（1）觸犯條款：①《合規(guī)測試員行為守則》第3.2條“言語不當造成負面影響”扣6分；②《協(xié)作配合指引》第5.1條“公開貶損合作方”記嚴重差錯，追加扣4分。（2）可能處罰：年度協(xié)作考核直接降為C檔，取消“合規(guī)協(xié)作之星”評選資格，暫停聯(lián)合測試資格3個月，并接受情緒管理培訓。（3）補救措施：個人立即在群內(nèi)公開道歉，并提交書面檢討；合規(guī)部組織“修復溝通”專題會，邀請業(yè)務(wù)方代表參與，重新確認測試計劃；團隊引入“項目心理支持專員”，對連續(xù)加班超兩周的成員強制安排調(diào)休；建立“情緒熔斷”機制，測試員可在24小時內(nèi)申請退出項目，由候補同事接替，避免沖突升級。六、案例分析題（每題20分，共40分）44.案例背景：2024年4月，公司啟動“跨境支付合規(guī)專項”。合規(guī)測試員小艾負責對接東南亞業(yè)務(wù)部，技術(shù)部及風控部。測試第5天，技術(shù)部以“生產(chǎn)環(huán)境敏感”為由拒絕提供日志，風控部又因“模型保密”拒絕解釋評分規(guī)則。業(yè)務(wù)部催促小艾在3天內(nèi)出具報告，否則影響監(jiān)管報備。小艾陷入兩難，夜間在協(xié)作平臺留言：“再不提供材料，只能出具‘無法表示意見’報告?！贝稳?，該留言被截圖外泄至媒體，引發(fā)股價波動。問題：（1）小艾在協(xié)作過程中存在哪些錯誤？（8分）（2）若你是小艾，請給出一份72小時內(nèi)的危機應(yīng)對與協(xié)作補救方案。（12分）【答案】（1）錯誤：①使用威脅式語言，違背“建設(shè)性協(xié)作”原則；②在公開平臺泄露測試進展，違反保密規(guī)定；③未及時啟動協(xié)作升級，而選擇個人情緒化表達；④未評估外泄風險，造成公司聲譽損失。（2）72小時補救方案：0–6小時：立即刪除留言并向技術(shù)、風控、業(yè)務(wù)部群發(fā)正式道歉郵件；向合規(guī)總監(jiān)匯報，申請啟動“危機公關(guān)”二級響應(yīng)；聯(lián)系IR（投資者關(guān)系）團隊準備澄清公告。6–24小時：組織四方緊急會議，由合規(guī)總監(jiān)主持，簽署《日志脫敏共享協(xié)議》，技術(shù)部提供脫敏日志，風控部提供評分規(guī)則摘要；同步邀請外部律所見證，確保材料合法可用。24–48小時：小艾與團隊封閉開發(fā)，采用“假設(shè)—驗證”方法，對缺失數(shù)據(jù)采用抽樣插值，并在報告中充分披露限制條款；同步向監(jiān)管預溝通，說明數(shù)據(jù)缺口及補救措施，爭取延期5個工作日。48–72小時：發(fā)布正式測試報告，結(jié)論為“保留意見”而非“無法表示意見”，降低市場沖擊；小艾提交《個人反思報告》，自愿接受扣10分、暫停聯(lián)合測試資格6個月，并參加“媒體應(yīng)對”培訓；公司同步修訂《協(xié)作平臺留言規(guī)范》，禁止任何形式的測試結(jié)論性表述。45.案例背景：2024年6月，公司“虛擬資產(chǎn)錢包”項目進入合規(guī)測試階段。測試員小羅與外部區(qū)塊鏈安全公司聯(lián)合測試，發(fā)現(xiàn)私鑰分段存儲方案存在理論缺陷，但外