PAGE相關(guān)方規(guī)范化管理制度一、總則（一）目的本制度旨在規(guī)范公司與相關(guān)方的合作與互動，確保各方行為符合法律法規(guī)要求，保障公司運營的安全、穩(wěn)定與高效，維護公司及相關(guān)方的合法權(quán)益，促進公司與相關(guān)方共同發(fā)展。（二）適用范圍本制度適用于與公司有業(yè)務(wù)往來、合作關(guān)系或利益關(guān)聯(lián)的所有相關(guān)方，包括但不限于供應(yīng)商、承包商、分包商、合作伙伴、客戶、股東、監(jiān)管機構(gòu)、社區(qū)及其他利益相關(guān)者。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則相關(guān)方的活動必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司內(nèi)部規(guī)定，確保各項業(yè)務(wù)活動合法合規(guī)。2.風(fēng)險防控原則識別、評估和控制與相關(guān)方合作過程中的各類風(fēng)險，采取有效措施防范風(fēng)險發(fā)生，降低風(fēng)險對公司的影響。3.誠信合作原則秉持誠實守信、公平公正的態(tài)度，與相關(guān)方建立良好的合作關(guān)系，加強溝通與協(xié)作，實現(xiàn)互利共贏。4.全過程管理原則對與相關(guān)方合作的全過程進行管理，包括合作前的考察評估、合作中的監(jiān)督控制、合作后的績效評價與持續(xù)改進。二、相關(guān)方識別與分類（一）識別方法1.業(yè)務(wù)部門根據(jù)各自業(yè)務(wù)范圍，梳理與公司有直接或間接業(yè)務(wù)往來的組織或個人，識別潛在的相關(guān)方。2.通過市場調(diào)研、行業(yè)交流、合作伙伴推薦等方式，發(fā)現(xiàn)新的相關(guān)方線索。3.關(guān)注法律法規(guī)變化、政策調(diào)整以及社會輿論等因素，及時識別可能影響公司運營的新相關(guān)方。（二）分類標(biāo)準(zhǔn)1.按合作性質(zhì)分類供應(yīng)商：為公司提供原材料、設(shè)備、服務(wù)等物資或服務(wù)的組織或個人。承包商：承接公司工程項目建設(shè)、設(shè)備安裝調(diào)試等任務(wù)的單位。分包商：從承包商承接部分工程任務(wù)的單位。合作伙伴：與公司在技術(shù)研發(fā)、市場拓展、資源共享等方面開展合作的組織或個人?？蛻簦嘿徺I公司產(chǎn)品或服務(wù)的組織或個人。2.按重要性分類關(guān)鍵相關(guān)方：對公司業(yè)務(wù)運營、財務(wù)狀況、聲譽等具有重大影響的相關(guān)方，如主要供應(yīng)商、大客戶、戰(zhàn)略合作伙伴等。重要相關(guān)方：對公司業(yè)務(wù)有較大影響，但重要性略低于關(guān)鍵相關(guān)方的相關(guān)方，如一般供應(yīng)商、普通合作伙伴等。一般相關(guān)方：與公司業(yè)務(wù)往來較少、影響較小的相關(guān)方，如偶爾合作的小型供應(yīng)商、社區(qū)組織等。三、相關(guān)方準(zhǔn)入管理（一）準(zhǔn)入條件1.具備合法經(jīng)營資質(zhì)，營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機構(gòu)代碼證等證照齊全且在有效期內(nèi)。2.具有良好的商業(yè)信譽，無重大違法違規(guī)記錄、無不良信用記錄。3.具備相應(yīng)的專業(yè)能力和技術(shù)水平，能夠滿足公司業(yè)務(wù)需求。4.具有完善的質(zhì)量管理體系、安全管理體系和環(huán)境保護體系，確保提供的產(chǎn)品或服務(wù)符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。5.同意遵守公司相關(guān)管理制度和合作協(xié)議。（二）準(zhǔn)入流程1.申請相關(guān)方填寫《相關(guān)方準(zhǔn)入申請表》，提供營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、業(yè)績證明、信用報告等相關(guān)資料。2.初審業(yè)務(wù)部門對申請資料進行初步審查，核實相關(guān)方基本信息和準(zhǔn)入條件，提出初審意見。3.實地考察對于關(guān)鍵相關(guān)方和重要相關(guān)方，由業(yè)務(wù)部門牽頭，組織相關(guān)部門對其進行實地考察，評估其生產(chǎn)經(jīng)營狀況、管理水平、質(zhì)量控制能力等。4.審批初審?fù)ㄟ^且實地考察合格的相關(guān)方申請，提交公司管理層審批。審批通過后，相關(guān)方納入公司相關(guān)方管理名錄。四、相關(guān)方合同管理（一）合同簽訂1.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)與相關(guān)方洽談合作事宜，起草合同文本。合同內(nèi)容應(yīng)明確雙方權(quán)利義務(wù)、服務(wù)或產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、價格、交付時間、質(zhì)量驗收、違約責(zé)任等條款。2.合同文本經(jīng)法務(wù)部門審核，確保合同條款合法合規(guī)，避免法律風(fēng)險。3.合同簽訂前，由公司法定代表人或授權(quán)代表與相關(guān)方簽訂正式合同。合同簽訂后，及時歸檔保存。（二）合同履行1.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)跟蹤合同履行情況，定期與相關(guān)方溝通協(xié)調(diào)，確保合同順利執(zhí)行。2.相關(guān)方應(yīng)按照合同約定履行義務(wù)，按時、按質(zhì)、按量提供產(chǎn)品或服務(wù)。如遇特殊情況需要變更合同條款，應(yīng)提前與公司協(xié)商，簽訂補充協(xié)議。3.公司各部門應(yīng)密切配合，共同保障合同履行。對于合同履行過程中出現(xiàn)的問題，及時反饋并采取有效措施解決。（三）合同變更與終止1.合同履行過程中，因不可抗力、政策調(diào)整、市場變化等原因需要變更合同條款的，雙方應(yīng)協(xié)商一致，簽訂書面補充協(xié)議。2.合同期滿或雙方協(xié)商一致同意終止合同的，應(yīng)按照合同約定辦理終止手續(xù)。相關(guān)方應(yīng)清理債權(quán)債務(wù)，歸還公司資產(chǎn)。3.合同履行過程中出現(xiàn)違約行為的，按照合同約定追究違約方責(zé)任。如因違約給公司造成損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。五、相關(guān)方日常管理（一）溝通與協(xié)調(diào)1.建立定期溝通機制，業(yè)務(wù)部門定期與相關(guān)方召開會議，通報業(yè)務(wù)進展情況、合作中存在的問題及解決方案，聽取相關(guān)方意見和建議。2.對于重要事項或緊急問題，及時與相關(guān)方進行溝通協(xié)調(diào)，確保信息暢通，問題得到及時解決。3.設(shè)立專門的溝通渠道，如電話、郵件、即時通訊工具等，方便雙方隨時交流。（二）監(jiān)督與檢查1.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)對相關(guān)方的日常經(jīng)營活動進行監(jiān)督檢查，確保其按照合同約定和公司要求開展業(yè)務(wù)。2.定期對相關(guān)方的產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)水平、安全管理、環(huán)境保護等方面進行檢查評估，發(fā)現(xiàn)問題及時要求相關(guān)方整改。3.建立相關(guān)方評價機制，定期對相關(guān)方的表現(xiàn)進行評價，評價結(jié)果作為后續(xù)合作決策的重要依據(jù)。（三）培訓(xùn)與指導(dǎo)1.根據(jù)業(yè)務(wù)需要，組織相關(guān)方參加培訓(xùn)，提高其業(yè)務(wù)能力和管理水平。培訓(xùn)內(nèi)容包括公司業(yè)務(wù)要求、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、安全規(guī)范、環(huán)保要求等。2.對相關(guān)方在合作過程中遇到的問題提供指導(dǎo)和支持，幫助其更好地理解公司需求，改進工作方法，提高合作效果。六、相關(guān)方風(fēng)險管理（一）風(fēng)險識別與評估1.建立相關(guān)方風(fēng)險識別機制，定期對與相關(guān)方合作過程中的各類風(fēng)險進行識別，包括但不限于市場風(fēng)險、質(zhì)量風(fēng)險、安全風(fēng)險、法律風(fēng)險、信用風(fēng)險等。2.采用定性與定量相結(jié)合的方法，對識別出的風(fēng)險進行評估，確定風(fēng)險等級和影響程度。3.根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對策略。（二）風(fēng)險應(yīng)對措施1.風(fēng)險規(guī)避對于高風(fēng)險且無法有效控制的相關(guān)方合作項目，采取風(fēng)險規(guī)避措施，終止合作關(guān)系。2.風(fēng)險降低通過加強合同管理、監(jiān)督檢查、培訓(xùn)指導(dǎo)等措施，降低相關(guān)方合作過程中的風(fēng)險發(fā)生概率和影響程度。3.風(fēng)險轉(zhuǎn)移對于部分風(fēng)險，通過購買保險、要求相關(guān)方提供擔(dān)保等方式，將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給第三方。4.風(fēng)險接受對于風(fēng)險發(fā)生概率較低、影響程度較小的風(fēng)險，經(jīng)評估后決定接受風(fēng)險，但需密切關(guān)注風(fēng)險變化情況，及時采取應(yīng)對措施。七、相關(guān)方信息管理（一）信息收集1.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)收集與相關(guān)方合作過程中的各類信息，包括基本信息、合作項目信息、業(yè)務(wù)往來記錄、評價結(jié)果等。2.通過多種渠道收集相關(guān)方信息，如合同簽訂資料、實地考察報告、日常溝通記錄、第三方評估報告等。（二）信息整理與分析1.對收集到的相關(guān)方信息進行整理，建立完善的相關(guān)方信息檔案。信息檔案應(yīng)包括紙質(zhì)和電子文檔，確保信息的完整性和準(zhǔn)確性。2.定期對相關(guān)方信息進行分析，總結(jié)合作經(jīng)驗教訓(xùn)，發(fā)現(xiàn)潛在問題和風(fēng)險，為公司決策提供參考依據(jù)。（三）信息共享與保密1.根據(jù)公司內(nèi)部管理規(guī)定，在確保信息安全的前提下，實現(xiàn)相關(guān)方信息在不同部門之間的共享，提高工作效率和協(xié)同效果。2.對涉及相關(guān)方商業(yè)秘密、敏感信息等予以保密，未經(jīng)相關(guān)方同意，不得向第三方披露。八、相關(guān)方績效評價與持續(xù)改進（一）績效評價1.建立相關(guān)方績效評價指標(biāo)體系，從產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)水平、交付及時性、安全管理、環(huán)境保護、合作配合度等方面對相關(guān)方進行評價。2.定期（每年至少一次）對相關(guān)方進行績效評價，評價結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個等級。3.績效評價結(jié)果作為相關(guān)方后續(xù)合作、獎懲、淘汰等決策的重要依據(jù)。（二）持續(xù)改進1.根據(jù)績效評價結(jié)果，對表現(xiàn)優(yōu)秀的相關(guān)方給予表彰和獎勵，如增加合作機會、提高合作份額等。2.對于績效評價不合格的相關(guān)方，發(fā)出整改通知，要求其限期整改。如整改后仍不符合要求，采取警