PAGE清廉文化建設(shè)制度規(guī)范一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司/組織的清廉文化建設(shè)，營(yíng)造風(fēng)清氣正的工作環(huán)境，確保公司/組織各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)合法合規(guī)、廉潔高效運(yùn)行，特制定本制度規(guī)范。（二）適用范圍本制度適用于公司/組織全體員工，包括正式員工、勞務(wù)派遣人員以及參與公司/組織業(yè)務(wù)活動(dòng)的外部合作單位人員。（三）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保制度規(guī)范的各項(xiàng)要求合法有效。2.全面性原則：涵蓋公司/組織運(yùn)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，不留監(jiān)管空白，全面防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)。3.教育與監(jiān)督并重原則：通過(guò)加強(qiáng)廉潔教育，提高員工廉潔意識(shí)；強(qiáng)化監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)行為。4.責(zé)任追究原則：對(duì)違反廉潔制度的行為，依法依規(guī)追究相關(guān)人員責(zé)任，嚴(yán)肅懲處腐敗行為。二、廉潔教育（一）教育內(nèi)容1.法律法規(guī)教育：組織員工學(xué)習(xí)國(guó)家關(guān)于廉潔自律的法律法規(guī)，如《中華人民共和國(guó)監(jiān)察法》《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》等，明確法律紅線，增強(qiáng)法律意識(shí)。2.職業(yè)道德教育：培養(yǎng)員工敬業(yè)愛(ài)崗、誠(chéng)實(shí)守信、廉潔奉公的職業(yè)道德，樹立正確的價(jià)值觀和職業(yè)操守。3.典型案例警示教育：收集整理各類廉潔違法違紀(jì)典型案例，定期組織員工學(xué)習(xí)，通過(guò)案例分析，吸取教訓(xùn)，引以為戒。4.公司/組織廉潔文化教育：宣傳公司/組織的廉潔文化理念、價(jià)值觀和行為準(zhǔn)則，使員工深入理解并認(rèn)同公司/組織的廉潔文化。（二）教育方式1.定期培訓(xùn)：制定年度廉潔教育培訓(xùn)計(jì)劃，定期組織開展集中培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)根據(jù)不同崗位特點(diǎn)和需求進(jìn)行針對(duì)性設(shè)計(jì)。培訓(xùn)可邀請(qǐng)專家學(xué)者、紀(jì)檢監(jiān)察干部等進(jìn)行授課，確保培訓(xùn)質(zhì)量。2.在線學(xué)習(xí)平臺(tái)：搭建廉潔教育在線學(xué)習(xí)平臺(tái)，上傳法律法規(guī)、政策文件、培訓(xùn)課件、案例分析等學(xué)習(xí)資料，方便員工隨時(shí)隨地進(jìn)行學(xué)習(xí)。同時(shí)，設(shè)置在線測(cè)試、互動(dòng)交流等功能，增強(qiáng)學(xué)習(xí)效果。3.專題講座：不定期舉辦廉潔專題講座，邀請(qǐng)業(yè)內(nèi)專家或資深人士圍繞特定廉潔主題進(jìn)行深入講解，拓寬員工的廉潔知識(shí)視野。4.參觀學(xué)習(xí)：組織員工到廉政教育基地、監(jiān)獄等場(chǎng)所進(jìn)行實(shí)地參觀學(xué)習(xí)，通過(guò)直觀感受，增強(qiáng)廉潔教育的感染力和震撼力。（三）教育計(jì)劃與記錄1.教育計(jì)劃：各部門應(yīng)根據(jù)公司/組織年度廉潔教育工作安排，結(jié)合本部門實(shí)際情況，制定本部門的廉潔教育計(jì)劃，明確教育內(nèi)容、方式、時(shí)間安排等，并報(bào)公司/組織廉潔文化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組備案。2.教育記錄：每次廉潔教育活動(dòng)應(yīng)做好記錄，包括活動(dòng)時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容、參與人員等信息。教育記錄應(yīng)妥善保存，作為考核員工廉潔教育參與情況的依據(jù)。三、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.識(shí)別范圍：對(duì)公司/組織各業(yè)務(wù)流程、關(guān)鍵崗位進(jìn)行全面梳理，識(shí)別可能存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，包括但不限于采購(gòu)、銷售、項(xiàng)目招投標(biāo)、資金管理、人事任免等環(huán)節(jié)。2.評(píng)估方法：采用定性與定量相結(jié)合的方法，對(duì)識(shí)別出的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)可分為高、中、低三個(gè)級(jí)別，以便有針對(duì)性地采取防控措施。3.定期評(píng)估：廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作應(yīng)定期開展評(píng)估，根據(jù)公司/組織業(yè)務(wù)發(fā)展、政策法規(guī)變化等因素，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別范圍和評(píng)估方法，確保廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的有效性。（二）防控措施1.制度建設(shè)：針對(duì)識(shí)別出的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，完善相關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)流程，明確操作規(guī)范和審批程序，堵塞制度漏洞，從源頭上預(yù)防廉潔風(fēng)險(xiǎn)。2.崗位制約：合理設(shè)置崗位，明確崗位職責(zé)，實(shí)行不相容崗位分離制度，避免權(quán)力過(guò)度集中，形成相互制約、相互監(jiān)督的工作機(jī)制。3.監(jiān)督檢查：加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)的日常監(jiān)督檢查，定期開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正潛在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。4.信息公開：推進(jìn)公司/組織內(nèi)部信息公開，特別是涉及重大決策、重要項(xiàng)目、資金使用等方面的信息，確保員工知情權(quán)，增強(qiáng)工作透明度，減少暗箱操作空間。（三）防控工作流程1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：各部門按照廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作要求，對(duì)本部門業(yè)務(wù)流程進(jìn)行梳理，識(shí)別廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并填寫《廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別登記表》，報(bào)公司/組織廉潔文化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：廉潔文化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室組織相關(guān)部門和人員，對(duì)各部門上報(bào)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并填寫《廉潔風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表》。3.防控措施制定：針對(duì)評(píng)估出的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，由責(zé)任部門制定具體的防控措施，明確責(zé)任人和時(shí)間節(jié)點(diǎn)，填寫《廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施表》，報(bào)廉潔文化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組審核。4.監(jiān)督執(zhí)行：廉潔文化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)防控措施的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)督，確保各項(xiàng)防控措施落實(shí)到位。對(duì)執(zhí)行不力的部門和個(gè)人，進(jìn)行督促整改，并視情況追究相關(guān)責(zé)任。四、廉潔監(jiān)督（一）監(jiān)督主體與職責(zé)1.內(nèi)部監(jiān)督紀(jì)檢監(jiān)察部門：負(fù)責(zé)對(duì)公司/組織廉潔制度執(zhí)行情況進(jìn)行全面監(jiān)督檢查，受理對(duì)違規(guī)違紀(jì)行為的舉報(bào)投訴，開展調(diào)查核實(shí)工作，并提出處理建議。審計(jì)部門：通過(guò)內(nèi)部審計(jì)工作，對(duì)公司/組織財(cái)務(wù)收支、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)等進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查是否存在廉潔問(wèn)題，防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。上級(jí)主管部門：對(duì)下級(jí)部門的廉潔工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，定期檢查工作開展情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問(wèn)題。2.外部監(jiān)督社會(huì)監(jiān)督：鼓勵(lì)員工、客戶、合作伙伴等社會(huì)各界對(duì)公司/組織的廉潔行為進(jìn)行監(jiān)督，通過(guò)設(shè)立舉報(bào)信箱、舉報(bào)電話、電子郵箱等方式，暢通舉報(bào)渠道。政府監(jiān)管部門監(jiān)督：積極配合政府相關(guān)監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查工作，及時(shí)整改發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，確保公司/組織運(yùn)營(yíng)符合法律法規(guī)和政策要求。（二）監(jiān)督方式1.日常檢查：紀(jì)檢監(jiān)察部門、審計(jì)部門等定期或不定期對(duì)公司/組織各部門進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括廉潔制度執(zhí)行情況、業(yè)務(wù)流程合規(guī)性、財(cái)務(wù)收支真實(shí)性等。2.專項(xiàng)檢查：針對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)或群眾反映強(qiáng)烈的問(wèn)題，開展專項(xiàng)監(jiān)督檢查，深入查找存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題隱患，并及時(shí)進(jìn)行整改。3.舉報(bào)核查：對(duì)收到的廉潔舉報(bào)信息進(jìn)行認(rèn)真核查，做到有報(bào)必查、查實(shí)必究。對(duì)舉報(bào)屬實(shí)的，依法依規(guī)給予舉報(bào)人獎(jiǎng)勵(lì)，并對(duì)被舉報(bào)對(duì)象嚴(yán)肅處理；對(duì)惡意舉報(bào)的，追究舉報(bào)人責(zé)任。4.內(nèi)部審計(jì)：審計(jì)部門定期開展內(nèi)部審計(jì)工作，對(duì)公司/組織財(cái)務(wù)報(bào)表、內(nèi)部控制制度、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)等進(jìn)行審計(jì)，發(fā)現(xiàn)并糾正潛在的廉潔問(wèn)題，提出改進(jìn)建議。（三）監(jiān)督結(jié)果運(yùn)用1.建立監(jiān)督檔案：對(duì)每次監(jiān)督檢查結(jié)果進(jìn)行詳細(xì)記錄，建立監(jiān)督檔案，作為對(duì)部門和個(gè)人廉潔評(píng)價(jià)的重要依據(jù)。2.納入績(jī)效考核：將廉潔監(jiān)督結(jié)果與員工績(jī)效考核掛鉤，對(duì)廉潔表現(xiàn)優(yōu)秀的部門和個(gè)人給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)存在廉潔問(wèn)題的部門和個(gè)人，視情節(jié)輕重扣減績(jī)效分?jǐn)?shù)，取消當(dāng)年評(píng)先評(píng)優(yōu)資格。3.整改跟蹤：針對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，下達(dá)整改通知書，明確整改要求和期限。責(zé)任部門應(yīng)制定整改方案，認(rèn)真組織整改，并按時(shí)上報(bào)整改情況。紀(jì)檢監(jiān)察部門對(duì)整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保問(wèn)題得到徹底解決。五、廉潔獎(jiǎng)懲（一）獎(jiǎng)勵(lì)1.廉潔表現(xiàn)突出獎(jiǎng)勵(lì)：對(duì)在廉潔文化建設(shè)工作中表現(xiàn)突出，嚴(yán)格遵守廉潔制度，積極參與廉潔教育活動(dòng)，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)并制止廉潔違規(guī)行為，為公司/組織挽回經(jīng)濟(jì)損失或樹立良好形象的員工，給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。獎(jiǎng)勵(lì)方式包括榮譽(yù)證書、獎(jiǎng)金、晉升機(jī)會(huì)等。2.廉潔建議獎(jiǎng)勵(lì)：鼓勵(lì)員工積極提出廉潔文化建設(shè)相關(guān)的合理化建議，對(duì)被公司/組織采納并取得良好效果的建議提出者，給予相應(yīng)獎(jiǎng)勵(lì)。獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)建議的重要程度和實(shí)際效果確定。（二）懲處1.輕微違規(guī)行為處理：對(duì)違反廉潔制度，但情節(jié)較輕，未造成嚴(yán)重后果的行為，給予批評(píng)教育、警告、誡勉談話等處理，并責(zé)令其限期整改。2.嚴(yán)重違規(guī)行為懲處：對(duì)違反廉潔制度，情節(jié)嚴(yán)重，造成經(jīng)濟(jì)損失或不良社會(huì)影響的行為，依法依規(guī)給予黨紀(jì)政紀(jì)處分，包括警告、記過(guò)、記大過(guò)、降級(jí)、撤職、開除等；涉及違法犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法處理。同時(shí)，公司/組織將與其解除勞動(dòng)合同或終止合作關(guān)系，并要求其承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任。（三）獎(jiǎng)懲程序1.獎(jiǎng)勵(lì)程序：由部門推薦或員工自薦，填寫《廉潔獎(jiǎng)勵(lì)申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明事跡和理由。經(jīng)所在部門審核后，報(bào)公司/組織廉潔文化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室組織相關(guān)人員進(jìn)行評(píng)審，提出獎(jiǎng)勵(lì)建議，報(bào)公司/組織領(lǐng)導(dǎo)審批后實(shí)施獎(jiǎng)勵(lì)。2.懲處程序：對(duì)發(fā)現(xiàn)的廉潔違規(guī)行為，由紀(jì)檢監(jiān)察部門或相關(guān)職能部門進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，形成調(diào)查報(bào)告。根據(jù)違規(guī)行為的性質(zhì)和情節(jié)，提出處理意見(jiàn)，報(bào)公司/組織廉潔文化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組審議。領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過(guò)后，按照規(guī)定程序下達(dá)處理決定，并將處理結(jié)果進(jìn)行公示。如被處理人對(duì)處理結(jié)果有異議，可在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出申訴，公司/組織將進(jìn)行復(fù)查并給予答復(fù)。六、信息管理與保密（一）廉潔信息收集與整理1.信息來(lái)源：包括內(nèi)部監(jiān)督檢查報(bào)告、舉報(bào)投訴記錄、廉潔教育活動(dòng)資料、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作文檔等。2.收集方式：各部門應(yīng)定期將涉及廉潔方面的信息報(bào)送至公司/組織廉潔文化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，確保信息收集的及時(shí)性和完整性。同時(shí)，通過(guò)設(shè)立舉報(bào)信箱、舉報(bào)電話、電子郵箱等方式，廣泛收集員工群眾和社會(huì)各界的廉潔信息。3.整理歸檔：廉潔文化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對(duì)收集到的廉潔信息進(jìn)行分類整理，建立廉潔信息數(shù)據(jù)庫(kù)，并按照檔案管理要求進(jìn)行歸檔保存，便于查詢和統(tǒng)計(jì)分析。（二）信息公開與共享1.公開原則：遵循合法、真實(shí)、及時(shí)、便民的原則，按照規(guī)定的范圍和程序，將廉潔信息向公司/組織內(nèi)部員工公開，接受員工監(jiān)督。2.公開內(nèi)容：主要包括廉潔制度、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施、廉潔監(jiān)督檢查結(jié)果、廉潔獎(jiǎng)懲情況等。3.共享機(jī)制：建立廉潔信息共享機(jī)制，加強(qiáng)紀(jì)檢監(jiān)察部門、審計(jì)部門、財(cái)務(wù)部門等相關(guān)部門之間的信息溝通與協(xié)作，實(shí)現(xiàn)廉潔信息的有效共享，提高廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作效率。（三）信息保密1.保密范圍：涉及公司/組織商業(yè)秘密、個(gè)人隱私以及不宜公開的廉潔信息等。2.保密措施：對(duì)涉及保密的廉潔信息，