PAGE熟人報備制度規(guī)范最新一、總則（一）目的本制度旨在規(guī)范公司內(nèi)部涉及熟人關(guān)系的業(yè)務(wù)活動報備流程，確保公司運營的公正性、透明度和合規(guī)性，有效防范潛在風(fēng)險，維護公司的正常秩序和利益。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工，以及與公司有業(yè)務(wù)往來的合作伙伴、供應(yīng)商、客戶等涉及熟人關(guān)系的相關(guān)方。（三）定義1.熟人關(guān)系：指員工與合作伙伴、供應(yīng)商、客戶等存在親屬、朋友、同學(xué)、同事等密切私人關(guān)系。2.報備：指涉及熟人關(guān)系的業(yè)務(wù)活動開展前，相關(guān)人員按照規(guī)定向公司指定部門提交書面報告，說明熟人關(guān)系及業(yè)務(wù)活動詳情。二、報備范圍（一）業(yè)務(wù)合作1.與熟人關(guān)系方簽訂各類業(yè)務(wù)合同、協(xié)議，包括但不限于采購合同、銷售合同、服務(wù)協(xié)議等。2.參與熟人關(guān)系方的項目投標(biāo)、合作項目洽談等活動。（二）采購與銷售1.向熟人關(guān)系方采購商品、服務(wù)或原材料。2.向熟人關(guān)系方銷售公司產(chǎn)品或服務(wù)。（三）人事相關(guān)1.熟人關(guān)系方應(yīng)聘公司崗位，參與招聘、面試、錄用等環(huán)節(jié)。2.涉及熟人關(guān)系的員工晉升、調(diào)崗、獎懲等人事變動決策。（四）其他1.與熟人關(guān)系方進行重大資金往來，如借款、投資等。2.涉及熟人關(guān)系的商務(wù)宴請、禮品贈送等活動。三、報備流程（一）發(fā)起報備1.涉及熟人關(guān)系的業(yè)務(wù)活動相關(guān)人員，應(yīng)在業(yè)務(wù)活動啟動前[X]個工作日內(nèi)，填寫《熟人關(guān)系業(yè)務(wù)活動報備表》（以下簡稱“報備表”）。2.報備表應(yīng)詳細填寫熟人關(guān)系的具體情況，包括關(guān)系類型、對方姓名、聯(lián)系方式、所在單位等；業(yè)務(wù)活動詳情，如業(yè)務(wù)內(nèi)容、預(yù)計金額、時間安排等。（二）部門審核1.業(yè)務(wù)活動涉及的直接上級部門負責(zé)人收到報備表后，應(yīng)在[X]個工作日內(nèi)進行初步審核。2.審核內(nèi)容包括業(yè)務(wù)活動的必要性、合規(guī)性，熟人關(guān)系是否可能影響業(yè)務(wù)公正性等。如審核通過，在報備表上簽署意見并提交至公司合規(guī)管理部門；如審核不通過，應(yīng)及時與報備人員溝通，說明原因并要求其補充或調(diào)整相關(guān)內(nèi)容。（三）合規(guī)審查1.公司合規(guī)管理部門收到報備表后，進行全面的合規(guī)審查。2.審查重點包括是否符合法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司內(nèi)部規(guī)定，熟人關(guān)系是否會引發(fā)利益沖突、潛在風(fēng)險等。3.合規(guī)管理部門應(yīng)在[X]個工作日內(nèi)完成審查，并將審查結(jié)果反饋給報備人員及相關(guān)部門。如審查通過，報備表進入下一流程；如審查不通過，應(yīng)明確指出問題所在，要求報備人員進行整改或重新提交報備。（四）審批決策1.根據(jù)業(yè)務(wù)活動的性質(zhì)和金額大小，由公司相應(yīng)級別領(lǐng)導(dǎo)進行審批決策。2.一般業(yè)務(wù)活動由部門分管領(lǐng)導(dǎo)審批；重大業(yè)務(wù)活動或涉及金額較大的，需經(jīng)公司總經(jīng)理或董事長審批。3.審批領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)在收到合規(guī)審查通過的報備表后[X]個工作日內(nèi)做出審批決定，并簽署意見。如同意報備，業(yè)務(wù)活動可按計劃開展；如不同意，應(yīng)說明理由，相關(guān)業(yè)務(wù)活動不得進行。（五）報備記錄與存檔1.公司指定專人負責(zé)對報備表進行編號、登記，并建立熟人關(guān)系業(yè)務(wù)活動報備檔案。2.報備檔案應(yīng)妥善保存，保存期限為自業(yè)務(wù)活動結(jié)束后[X]年，以備后續(xù)查閱和審計。四、回避規(guī)定（一）回避情形1.當(dāng)熟人關(guān)系可能影響業(yè)務(wù)活動公正性、客觀性時，相關(guān)人員應(yīng)主動申請回避。2.具體情形包括但不限于：在業(yè)務(wù)決策過程中，可能因熟人關(guān)系偏袒對方；在合同談判、評審環(huán)節(jié)，可能因熟人關(guān)系給予不合理優(yōu)惠或便利等。（二）回避申請與審批1.涉及回避情形的人員，應(yīng)在知曉情況后[X]個工作日內(nèi)，填寫《回避申請表》，說明回避原因、涉及業(yè)務(wù)活動詳情等。2.經(jīng)所在部門負責(zé)人審核后，提交至公司合規(guī)管理部門進行審批。3.合規(guī)管理部門應(yīng)在[X]個工作日內(nèi)完成審批，并將結(jié)果通知申請人及相關(guān)部門。如批準(zhǔn)回避，應(yīng)及時調(diào)整業(yè)務(wù)活動參與人員；如不同意回避，應(yīng)說明理由，并要求相關(guān)人員在業(yè)務(wù)活動中保持公正、客觀。五、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司內(nèi)部審計部門定期對熟人關(guān)系業(yè)務(wù)活動報備制度的執(zhí)行情況進行審計檢查。2.檢查內(nèi)容包括報備流程的完整性、合規(guī)性，回避規(guī)定的執(zhí)行情況等。3.審計部門應(yīng)形成審計報告，對發(fā)現(xiàn)的問題提出整改建議，并跟蹤整改落實情況。（二）投訴舉報1.公司設(shè)立投訴舉報渠道，接受員工及相關(guān)方對熟人關(guān)系業(yè)務(wù)活動中違規(guī)行為的投訴舉報。2.投訴舉報渠道包括但不限于電子郵箱、舉報電話、意見箱等。3.對于收到的投訴舉報，公司應(yīng)及時進行調(diào)查核實。如經(jīng)查實存在違規(guī)行為，將按照公司相關(guān)規(guī)定嚴肅處理，并追究相關(guān)人員責(zé)任。六、違規(guī)處理（一）違規(guī)行為界定1.未按照本制度規(guī)定進行報備的業(yè)務(wù)活動。2.隱瞞熟人關(guān)系，故意規(guī)避報備流程的行為。3.在業(yè)務(wù)活動中違反回避規(guī)定，未主動申請回避或雖經(jīng)批準(zhǔn)回避但仍影響業(yè)務(wù)公正性的行為。4.對報備內(nèi)容提供虛假信息，誤導(dǎo)審核和審批的行為。（二）處理措施1.對于首次違規(guī)且情節(jié)較輕的，給予警告處分，并要求其立即整改，補辦報備手續(xù)。2.對于多次違規(guī)或情節(jié)嚴重的，視情況給予降職、降薪、辭退等處分；給公司造成經(jīng)濟損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。3.涉及熟人關(guān)系方的違規(guī)行為，公司有權(quán)采取暫停合作、解除合同等措施，并依