證券考試歷史真題及答案

一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.證券市場的核心是（）A.證券交易所B.證券公司C.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)D.證券業(yè)協(xié)會(huì)2.股票是一種（）憑證。A.債權(quán)B.所有權(quán)C.信托D.委托3.以下不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）A.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性B.客戶指令的權(quán)威性C.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性D.交易行為的自主性4.我國的證券自律性組織不包括（）A.證券交易所B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)D.中國證監(jiān)會(huì)5.首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，發(fā)行人最近（）年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更。A.1B.2C.3D.56.證券投資基金的資金主要投向（）A.實(shí)業(yè)B.郵票C.有價(jià)證券D.珠寶7.債券按計(jì)息方式可分為（）A.單利債券、復(fù)利債券、貼現(xiàn)債券B.固定利率債券、浮動(dòng)利率債券C.公募債券、私募債券D.政府債券、金融債券、公司債券8.以下屬于貨幣市場工具的是（）A.股票B.公司債券C.商業(yè)票據(jù)D.長期國債9.證券投資分析中，技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)是（）A.道氏理論B.波浪理論C.江恩理論D.切線理論10.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣（）萬元。A.1000B.2000C.5000D.10000答案：1.A2.B3.D4.D5.C6.C7.A8.C9.A10.B二、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.證券市場的基本功能包括（）A.籌資-投資功能B.資本定價(jià)功能C.資本配置功能D.宏觀調(diào)控功能2.普通股股東享有的權(quán)利有（）A.公司重大決策參與權(quán)B.公司資產(chǎn)收益權(quán)C.剩余資產(chǎn)分配權(quán)D.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)3.證券承銷方式主要有（）A.全額包銷B.余額包銷C.代銷D.直銷4.以下屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的有（）A.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員B.持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員C.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員D.由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員5.證券投資基金的作用有（）A.為中小投資者拓寬了投資渠道B.優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長C.有利于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展D.完善金融體系和社會(huì)保障體系6.債券的基本要素包括（）A.票面價(jià)值B.票面利率C.到期期限D(zhuǎn).發(fā)行價(jià)格7.金融衍生工具的基本特征包括（）A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動(dòng)性D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性8.以下屬于證券市場監(jiān)管手段的有（）A.法律手段B.經(jīng)濟(jì)手段C.行政手段D.自律手段9.證券投資分析的基本分析方法主要包括（）A.宏觀經(jīng)濟(jì)分析B.行業(yè)和區(qū)域分析C.公司分析D.技術(shù)分析10.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括（）A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)C.與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)D.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)答案：1.ABC2.ABCD3.ABC4.ABCD5.ABCD6.ABC7.ABCD8.ABC9.ABC10.ABCD三、判斷題（每題2分，共10題）1.證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證。（）2.優(yōu)先股股東在公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)分配上享有優(yōu)先權(quán)，但一般沒有表決權(quán)。（）3.證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場所，是一個(gè)高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場。（）4.證券公司可以接受客戶的全權(quán)委托，代理客戶買賣證券。（）5.基金托管人負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，基金管理人負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)。（）6.債券的發(fā)行價(jià)格可以高于、低于或等于票面金額。（）7.金融期貨交易雙方在成交時(shí)不發(fā)生現(xiàn)金收付關(guān)系。（）8.內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。（）9.基本分析主要適用于周期相對(duì)比較長的證券價(jià)格預(yù)測、相對(duì)成熟的證券市場以及預(yù)測精確度要求不高的領(lǐng)域。（）10.證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。（）答案：1.√2.√3.√4.×5.×6.√7.√8.√9.√10.√四、簡答題（每題5分，共4題）1.簡述證券市場的特征。答案：證券市場是價(jià)值直接交換的場所；是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所；是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場所。2.簡述證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義。答案：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。證券公司不墊付資金，不賺差價(jià)，只收取一定比例傭金。3.簡述證券投資基金與股票、債券的區(qū)別。答案：基金與股票、債券所反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同，股票為所有權(quán)關(guān)系，債券為債權(quán)債務(wù)關(guān)系，基金為信托關(guān)系；所籌集資金的投向不同，股票、債券主要投向?qū)崢I(yè)，基金主要投向有價(jià)證券；收益風(fēng)險(xiǎn)水平不同，股票高風(fēng)險(xiǎn)高收益，債券低風(fēng)險(xiǎn)低收益，基金風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)適中。4.簡述證券市場監(jiān)管的原則。答案：依法監(jiān)管原則，即有法可依、有法必依；保護(hù)投資者利益原則；“三公”原則，即公開、公平、公正；監(jiān)督與自律相結(jié)合原則。五、討論題（每題5分，共4題）1.討論證券市場在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中的重要作用。答案：證券市場能為企業(yè)籌集資金，促進(jìn)資本流動(dòng)與合理配置，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。還為投資者提供多樣投資渠道，利于財(cái)富增值。能反映宏觀經(jīng)濟(jì)狀況，是經(jīng)濟(jì)“晴雨表”。完善金融體系，增強(qiáng)金融市場活力與穩(wěn)定性。2.談?wù)勀銓?duì)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理重要性的認(rèn)識(shí)。答案：證券公司面臨市場、信用、操作等多種風(fēng)險(xiǎn)。有效的風(fēng)險(xiǎn)管理能保障公司穩(wěn)健經(jīng)營，避免重大損失甚至破產(chǎn)。可提升公司信譽(yù)，增強(qiáng)投資者信心。還能維護(hù)金融市場穩(wěn)定，防止風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散引發(fā)系統(tǒng)性危機(jī)。3.討論金融衍生工具發(fā)展對(duì)金融市場的影響。答案：積極影響是增加市場流動(dòng)性、豐富投資策略、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)等。消極影響是因其高杠