2025年證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)專項訓(xùn)練試題考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項選擇題（以下各小題只有一個正確答案，請將正確選項的代表字母填寫在答題卡相應(yīng)位置。每小題1分，共60分）1.金融市場按金融工具發(fā)行階段不同，可以分為（）。A.資本市場和不流通市場B.發(fā)行市場（一級市場）和流通市場（二級市場）C.貨幣市場和非貨幣市場D.直接市場和間接市場2.下列屬于金融市場主體的是（）。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司C.中信證券股份有限公司D.中國人民銀行3.金融市場的基本功能不包括（）。A.資源配置B.風(fēng)險分散C.期限轉(zhuǎn)換D.價格發(fā)現(xiàn)4.股票最基本的特征是（）。A.收益性B.流動性C.風(fēng)險性D.持有期5.債券票面上標(biāo)明的利率是（）。A.市場利率B.名義利率C.實際利率D.同業(yè)利率6.以下哪種債券屬于無信用風(fēng)險（理論上）（）。A.公司債券B.政府債券C.金融債券D.企業(yè)債券7.證券投資基金的主要投資方向是（）。A.股票、債券等金融產(chǎn)品B.房地產(chǎn)C.黃金D.外匯8.下列關(guān)于基金分類的說法，錯誤的是（）。A.按投資對象分為股票型、債券型、混合型等B.按運作方式分為開放式、封閉式C.按募集方式分為公募、私募D.按風(fēng)險收益水平分為低風(fēng)險、中風(fēng)險、高風(fēng)險9.證券發(fā)行人向不特定社會公眾發(fā)售證券的方式稱為（）。A.認購B.認購證C.公開募集D.定向募集10.證券承銷商幫助證券發(fā)行人銷售證券的行為稱為（）。A.證券發(fā)行B.證券承銷C.證券經(jīng)紀(jì)D.證券投資咨詢11.證券交易的價格優(yōu)先原則是指（）。A.買者報價優(yōu)先B.賣者報價優(yōu)先C.成交時間優(yōu)先D.成交量優(yōu)先12.證券交易的時間通常指（）。A.整個交易日B.法定上午交易時間C.法定下午交易時間D.法定上午和下午交易時間13.證券交易中，投資者委托證券公司買賣證券的行為稱為（）。A.證券發(fā)行B.證券承銷C.證券經(jīng)紀(jì)D.證券自營14.證券登記結(jié)算機構(gòu)的主要職能不包括（）。A.證券賬戶管理B.證券交易清算C.證券交易登記D.證券投資咨詢15.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣（）元。A.5000萬B.1億C.5億D.10億16.基金管理人的主要職責(zé)不包括（）。A.基金財產(chǎn)的投資管理B.基金份額的注冊登記C.基金資產(chǎn)的保管D.基金份額的申購與贖回17.下列不屬于證券市場中介機構(gòu)的是（）。A.證券公司B.基金管理公司C.證券投資咨詢機構(gòu)D.證券市場分析機構(gòu)18.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣（）元。A.5000萬B.1億C.2億D.5億19.證券市場“三公”原則是指（）。A.公開、公平、公正B.公開、公平、公開C.公平、公正、高效D.公開、公正、透明20.證券投資分析的基本分析法主要關(guān)注（）。A.證券價格圖表和成交量B.宏觀經(jīng)濟、行業(yè)和公司基本面C.證券市場的心理因素D.證券的技術(shù)指標(biāo)21.技術(shù)分析法的主要理論基礎(chǔ)是（）。A.有效市場假說B.行為金融學(xué)C.市場價格反映所有信息D.供求理論22.下列不屬于宏觀經(jīng)濟分析要素的是（）。A.經(jīng)濟增長B.利率C.公司盈利D.匯率23.衡量經(jīng)濟增長的常用指標(biāo)是（）。A.通貨膨脹率B.國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）C.失業(yè)率D.貨幣供應(yīng)量24.證券發(fā)行價格低于其面額稱為（）。A.平價發(fā)行B.溢價發(fā)行C.折價發(fā)行D.時價發(fā)行25.證券承銷商按照發(fā)行人確定的價格向不特定投資者發(fā)售證券，并在發(fā)行期結(jié)束時將募集的資金扣除承銷費用后交給發(fā)行人的方式稱為（）。A.代銷B.包銷C.認購D.詢價26.證券公司將其承銷的證券按照協(xié)議全部購入，再分售給投資者的方式稱為（）。A.代銷B.包銷C.認購D.詢價27.證券交易所以（）為中心組織證券交易活動。A.證券公司B.證券登記結(jié)算公司C.證券發(fā)行人D.證券交易指令28.證券交易中，買方和賣方通過競價方式確定交易價格的過程稱為（）。A.證券發(fā)行B.證券承銷C.證券經(jīng)紀(jì)D.證券交易29.證券交易的競價原則不包括（）。A.價格優(yōu)先B.時間優(yōu)先C.數(shù)量優(yōu)先D.成交優(yōu)先30.證券登記結(jié)算公司為證券交易提供集中登記、存管和結(jié)算服務(wù)，其設(shè)立須經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.證券交易所D.中國人民銀行31.證券公司為客戶買賣證券提供代理服務(wù)，并收取傭金的業(yè)務(wù)是（）。A.證券承銷B.證券經(jīng)紀(jì)C.證券自營D.證券投資咨詢32.證券公司為自己買賣證券以獲取利潤的業(yè)務(wù)是（）。A.證券承銷B.證券經(jīng)紀(jì)C.證券自營D.證券投資咨詢33.證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等服務(wù)的業(yè)務(wù)活動稱為（）。A.證券承銷B.證券經(jīng)紀(jì)C.證券自營D.證券投資咨詢34.下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制的說法，錯誤的是（）。A.是證券公司有效防范和化解風(fēng)險的重要手段B.是證券公司穩(wěn)健經(jīng)營的基礎(chǔ)C.主要由外部審計機構(gòu)負責(zé)實施D.包括風(fēng)險控制、財務(wù)控制、業(yè)務(wù)操作控制等35.證券公司治理的核心是（）。A.股東大會B.管理層C.監(jiān)事會D.董事會36.中國證券市場的監(jiān)管機構(gòu)是（）。A.中國證監(jiān)會B.中國人民銀行C.國家發(fā)展和改革委員會D.中國外匯交易中心37.證券市場信息披露的基本原則是（）。A.真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平B.真實、準(zhǔn)確、完整、及時C.準(zhǔn)確、完整、及時、公平D.真實、準(zhǔn)確、及時、公平38.下列不屬于證券市場信息披露內(nèi)容的是（）。A.上市公司公告B.證券公司年報C.證券投資基金招募說明書D.證券市場分析報告39.證券市場按期限劃分，可以分為（）。A.資本市場和貨幣市場B.發(fā)行市場（一級市場）和流通市場（二級市場）C.直接市場和間接市場D.長期市場和短期市場40.期限市場理論認為，長期證券的收益率是（）。A.短期證券收益率的平均值B.短期證券收益率加上風(fēng)險溢價C.由市場供求關(guān)系決定的D.固定不變的41.衡量通貨膨脹水平的重要指標(biāo)是（）。A.國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）B.國民生產(chǎn)總值（GNP）C.商品零售價格指數(shù)D.貨幣供應(yīng)量42.下列屬于基礎(chǔ)性金融工具的是（）。A.股票B.期貨合約C.期權(quán)合約D.互換合約43.下列關(guān)于股票市盈率的說法，錯誤的是（）。A.是衡量股票投資價值的重要指標(biāo)B.市盈率越高，表明投資者對該公司未來盈利預(yù)期越高C.市盈率越低，表明投資者對該公司未來盈利預(yù)期越低D.市盈率計算公式為：市盈率=每股市價/每股股息44.證券投資基金中，基金資產(chǎn)由基金管理人管理，基金財產(chǎn)獨立于基金管理人的財產(chǎn)，這是指（）原則。A.基金財產(chǎn)獨立B.基金份額持有人利益優(yōu)先C.基金運作公開透明D.基金份額交易自由45.證券公司為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)核對客戶的（）。A.姓名B.證件號碼C.聯(lián)系方式D.A和B46.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其注冊資本最低限額為人民幣（）元。A.1億B.2億C.5億D.10億47.證券公司申請保薦機構(gòu)資格，注冊資本最低限額為人民幣（）元。A.1億B.5億C.10億D.20億48.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，凈資本最低限額為人民幣（）元。A.1億B.2億C.5億D.10億49.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，必須以（）為基礎(chǔ)。A.客戶信用評級B.客戶資產(chǎn)規(guī)模C.客戶交易經(jīng)驗D.客戶收入水平50.證券投資分析中，關(guān)于行業(yè)分析的說法，錯誤的是（）。A.行業(yè)分析是介于宏觀經(jīng)濟分析和公司分析之間的中間層次分析B.行業(yè)分析的主要任務(wù)是判斷行業(yè)所處的發(fā)展階段和未來發(fā)展趨勢C.行業(yè)分析需要分析行業(yè)的競爭結(jié)構(gòu)、行業(yè)生命周期、行業(yè)政策等D.行業(yè)分析的結(jié)果對公司分析沒有影響51.證券投資分析中，關(guān)于公司分析的說法，錯誤的是（）。A.公司分析是證券投資分析的核心B.公司分析的主要任務(wù)是評估公司的內(nèi)在價值和投資風(fēng)險C.公司分析需要分析公司的財務(wù)狀況、經(jīng)營狀況、盈利能力等D.公司分析的結(jié)果對行業(yè)分析沒有影響52.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)（）。A.覆蓋證券公司各項業(yè)務(wù)和各項環(huán)節(jié)B.由董事會負責(zé)制定和批準(zhǔn)C.定期進行評估和修訂D.以上都是53.證券公司治理結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。A.發(fā)揮董事會的決策作用B.發(fā)揮監(jiān)事會的監(jiān)督作用C.發(fā)揮管理層的執(zhí)行作用D.以上都是54.證券公司風(fēng)險管理的主要目標(biāo)是（）。A.減少風(fēng)險B.消除風(fēng)險C.控制風(fēng)險在可承受范圍內(nèi)D.獲取風(fēng)險收益55.證券公司合規(guī)管理的核心是（）。A.預(yù)防B.發(fā)現(xiàn)C.處罰D.教育與整改56.證券公司信息管理系統(tǒng)的安全保障措施不包括（）。A.數(shù)據(jù)備份B.網(wǎng)絡(luò)安全C.人員管理D.內(nèi)部控制57.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，明確信息創(chuàng)建、收集、處理、使用、保存、銷毀等環(huán)節(jié)的操作規(guī)程。A.信息披露B.信息管理C.風(fēng)險管理D.合規(guī)管理58.證券公司應(yīng)當(dāng)加強對（）的管理，確保信息安全。A.數(shù)據(jù)中心B.業(yè)務(wù)系統(tǒng)C.信息系統(tǒng)D.以上都是59.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，對信息系統(tǒng)的建設(shè)和運行進行監(jiān)督。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險管理C.信息安全D.合規(guī)管理60.證券公司信息系統(tǒng)的建設(shè)和運行應(yīng)當(dāng)符合（）的要求。A.國家法律法規(guī)B.證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則C.中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定D.以上都是二、判斷題（請判斷以下各小題的對錯，正確的請在答題卡相應(yīng)位置填寫“√”，錯誤的填寫“×”。每小題0.5分，共20分）1.金融市場是實現(xiàn)貨幣資金與其他各種資金相互轉(zhuǎn)化的重要場所。（）2.證券市場是金融市場的核心部分。（）3.債券的票面利率是固定的，不會隨市場利率的變化而變化。（）4.股票是一種無期權(quán)的信用工具。（）5.基金投資于貨幣市場工具的基金稱為貨幣市場基金。（）6.證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行新的證券來籌集資金的市場。（）7.證券交易市場是買賣已發(fā)行證券的市場，也稱為二級市場。（）8.證券交易所以其自有資金進行證券交易，屬于證券自營業(yè)務(wù)。（）9.證券登記結(jié)算公司是為證券交易提供服務(wù)的中介機構(gòu)。（）10.證券公司可以經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)和證券投資咨詢業(yè)務(wù)。（）11.證券投資咨詢機構(gòu)可以代理客戶買賣證券。（）12.證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，根據(jù)風(fēng)險管理要求，制定和實施的一系列政策、程序和措施。（）13.證券公司治理是指證券公司內(nèi)部各治理主體之間的權(quán)責(zé)分配、制衡和協(xié)調(diào)機制。（）14.證券公司董事會是公司的最高權(quán)力機構(gòu)。（）15.證券公司監(jiān)事會是公司的經(jīng)營決策機構(gòu)。（）16.證券市場信息披露是指證券發(fā)行人、證券公司等市場主體依法向投資者披露信息的行為。（）17.證券市場信息披露的內(nèi)容主要包括招股說明書、上市公司公告、財務(wù)報告等。（）18.證券投資分析的基本分析法認為，證券價格是由市場供求關(guān)系決定的。（）19.證券投資分析的技術(shù)分析法認為，證券價格的歷史數(shù)據(jù)可以預(yù)測未來價格走勢。（）20.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息管理制度，確保信息安全。（）---試卷答案一、單項選擇題1.B2.C3.C4.A5.B6.B7.A8.D9.C10.B11.A12.D13.C14.D15.C16.B17.D18.C19.A20.B21.C22.C23.B24.C25.A26.B27.D28.D29.C30.B31.B32.C33.D34.C35.D36.A37.A38.D39.A40.B41.C42.A43.D44.A45.D46.C47.C48.D49.A50.D51.D52.D53.D54.C55.A56.C57.B58.D59.C60.D二、判斷題1.√2.√3.×4.×5.√6.√7.√8.×9.×10.√11.×12.√13.√14.×15.×16.√17.√18.×19.√20.√解析一、單項選擇題1.B金融市場按金融工具發(fā)行階段不同，可以分為發(fā)行市場（一級市場）和流通市場（二級市場）。選項B正確。2.C證券市場的參與者包括投資者、證券發(fā)行人、證券中介機構(gòu)、證券監(jiān)管機構(gòu)等。中信證券股份有限公司是證券中介機構(gòu)，屬于市場主體。選項C正確。3.C金融市場的基本功能包括資源配置、風(fēng)險分散、價格發(fā)現(xiàn)、交易方便等。期限轉(zhuǎn)換不是金融市場的基本功能。選項C錯誤。4.A股票最基本的特征是收益性，即持有股票可能獲得股息、紅利等收益。流動性、風(fēng)險性、持有期也是股票的特征，但收益性是最基本的。選項A正確。5.B債券票面上標(biāo)明的利率是名義利率，是在發(fā)行時約定的固定利率。實際利率是名義利率扣除通貨膨脹率后的利率。選項B正確。6.B政府債券由國家政府發(fā)行，通常被認為有國家信用作為擔(dān)保，風(fēng)險較低，接近無信用風(fēng)險。其他債券均存在一定的信用風(fēng)險。選項B正確。7.A基金的主要投資方向是股票、債券等金融產(chǎn)品。選項A正確。8.D證券投資基金按風(fēng)險收益水平分類沒有低風(fēng)險、中風(fēng)險、高風(fēng)險這種說法。常見分類有股票型、債券型、混合型等。選項D錯誤。9.C公開募集是指證券發(fā)行人向不特定社會公眾發(fā)售證券的方式。選項C正確。10.B證券承銷是指證券承銷商幫助證券發(fā)行人銷售證券的行為。選項B正確。11.A價格優(yōu)先原則是指買者出價高的優(yōu)先成交，賣者報價低的優(yōu)先成交。選項A正確。12.D證券交易的時間通常指法定的上午和下午交易時間，具體時間由各證券交易所規(guī)定。選項D正確。13.C證券經(jīng)紀(jì)是指證券公司為客戶買賣證券提供代理服務(wù)的行為。選項C正確。14.D證券登記結(jié)算機構(gòu)的主要職能包括證券賬戶管理、證券交易清算、證券交易登記等，不包括證券投資咨詢。選項D正確。15.C證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5億元。選項C正確。16.B基金管理人的主要職責(zé)包括基金財產(chǎn)的投資管理、基金份額的注冊登記等，不包括基金資產(chǎn)的保管，保管通常由基金托管人負責(zé)。選項B錯誤。17.D證券市場分析機構(gòu)屬于研究機構(gòu)，不屬于證券市場中介機構(gòu)。中介機構(gòu)包括證券公司、證券登記結(jié)算公司、基金管理公司、證券投資咨詢機構(gòu)等。選項D錯誤。18.C證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣2億元。選項C正確。19.A證券市場“三公”原則是指公開、公平、公正。選項A正確。20.B基本分析法主要關(guān)注宏觀經(jīng)濟、行業(yè)和公司基本面。技術(shù)分析法主要關(guān)注證券價格圖表和成交量等。選項B正確。21.C技術(shù)分析法的主要理論基礎(chǔ)是市場價格反映所有信息，并認為歷史數(shù)據(jù)可以預(yù)測未來價格走勢。選項C正確。22.C宏觀經(jīng)濟分析要素包括經(jīng)濟增長、利率、通貨膨脹、匯率等。公司盈利屬于公司分析要素。選項C錯誤。23.B衡量經(jīng)濟增長的常用指標(biāo)是國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）。選項B正確。24.C證券發(fā)行價格低于其面額稱為折價發(fā)行。選項C正確。25.A證券承銷商按照發(fā)行人確定的價格向不特定投資者發(fā)售證券，并在發(fā)行期結(jié)束時將募集的資金扣除承銷費用后交給發(fā)行人的方式稱為代銷。選項A正確。26.B證券公司將其承銷的證券按照協(xié)議全部購入，再分售給投資者的方式稱為包銷。選項B正確。27.D證券交易所以證券交易指令為中心組織證券交易活動。選項D正確。28.D證券交易是指買賣已發(fā)行證券的行為。選項D正確。29.C競價原則包括價格優(yōu)先、時間優(yōu)先。數(shù)量優(yōu)先不是競價原則。選項C錯誤。30.B證券登記結(jié)算公司為證券交易提供集中登記、存管和結(jié)算服務(wù)，其設(shè)立須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。選項B正確。31.B證券公司為客戶買賣證券提供代理服務(wù)，并收取傭金的業(yè)務(wù)是證券經(jīng)紀(jì)。選項B正確。32.C證券公司為自己買賣證券以獲取利潤的業(yè)務(wù)是證券自營。選項C正確。33.D證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等服務(wù)的業(yè)務(wù)活動稱為證券投資咨詢。選項D正確。34.C證券公司內(nèi)部控制的主要責(zé)任在于公司自身，外部審計機構(gòu)負責(zé)審計，但不負責(zé)實施內(nèi)部控制。選項C錯誤。35.D證券公司治理的核心是董事會，但有效的治理需要股東大會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層協(xié)同作用。選項D最全面地描述了治理結(jié)構(gòu)中的關(guān)鍵部分?？紤]到單選題，通常選擇最高層或核心機構(gòu)，董事會作為決策機構(gòu)，常被視為核心。此處選擇D，但需注意治理是系統(tǒng)性的。36.A中國證券市場的監(jiān)管機構(gòu)是中國證券監(jiān)督管理委員會。選項A正確。37.A證券市場信息披露的基本原則是真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平。選項A正確。38.D證券市場分析報告屬于研究機構(gòu)或個人發(fā)布的信息，不屬于證券市場信息披露的內(nèi)容。選項D錯誤。39.A證券市場按期限劃分，可以分為資本市場（長期）和貨幣市場（短期）。選項A正確。40.B期限市場理論認為，長期證券的收益率是短期證券收益率加上風(fēng)險溢價。選項B正確。41.C商品零售價格指數(shù)是衡量通貨膨脹水平的重要指標(biāo)。選項C正確。42.A股票、債券等屬于基礎(chǔ)性金融工具。期貨合約、期權(quán)合約、互換合約屬于衍生金融工具。選項A正確。43.D市盈率計算公式為：市盈率=每股市價/每股收益（EarningsPerShare,EPS），而不是每股股息。選項D錯誤。44.A基金財產(chǎn)獨立原則是指基金資產(chǎn)由基金管理人管理，基金財產(chǎn)獨立于基金管理人的財產(chǎn)。選項A正確。45.D證券公司為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)核對客戶的姓名和證件號碼。選項D正確。46.C證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其注冊資本最低限額為人民幣5億元。選項C正確。47.C證券公司申請保薦機構(gòu)資格，注冊資本最低限額為人民幣10億元。選項C正確。48.D證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，凈資本最低限額為人民幣10億元。選項D正確。49.A證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，必須以客戶信用評級為基礎(chǔ)。選項A正確。50.D行業(yè)分析的結(jié)果對公司分析有重要影響，行業(yè)景氣度、競爭格局等都會影響公司價值評估。選項D錯誤。51.D公司分析的結(jié)果對行業(yè)分析有反哺作用，公司是行業(yè)的一部分，對行業(yè)的分析有助于更好地理解公司。選項D錯誤。52.D證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋證券公司各項業(yè)務(wù)和各項環(huán)節(jié)，由董事會負責(zé)制定和批準(zhǔn)，并定期進行評估和修訂。選項D正確。53.D證券公司治理結(jié)構(gòu)包括股東大會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層，各部分協(xié)同作用。選項D正確。54.C證券公司風(fēng)險管理的主要目標(biāo)是控制風(fēng)險在可承受范圍內(nèi)。選項C正確。55.A證券公司合規(guī)管理的核心是預(yù)防。選項A正確。56.C證券公司信息管理系統(tǒng)的安全保障措施包括數(shù)據(jù)備份、網(wǎng)絡(luò)安全等，但人員管理屬于內(nèi)部管理范疇，不是純粹的信息系統(tǒng)安全保障措施。選項C錯誤。57.B證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息管理制度，明確信息創(chuàng)建、收集、處理、使用、保存、銷毀等環(huán)節(jié)的操作規(guī)程。選項B正確。58.D證券公司應(yīng)當(dāng)加強對數(shù)據(jù)中心、業(yè)務(wù)系統(tǒng)、信息系統(tǒng)等的管理，確保信息安全。選項D正確。59.C證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息安全制度，對信息系統(tǒng)的建設(shè)和運行進行監(jiān)督。選項C正確。60.D證券公司信息系統(tǒng)的建設(shè)和運行應(yīng)當(dāng)符合國家法律法規(guī)、證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則、中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定的要求。選項D正確。二、判斷題1.√金融市場是實現(xiàn)貨幣資金與其他各種資金相互轉(zhuǎn)化的重要場所，這是金融市場的基本功能之一。選項正確。2.√證券市場是金融市場體系的核心部分，是資本市場的主要形式。選項正確。3.×債券的票面利率是固定的，但在市場利率變化時，債券的市場價格會變化，導(dǎo)致實際收益率發(fā)生變化。選項錯誤。4.×股票是一種具有期權(quán)性質(zhì)的信用工具，持有股票意味著擁有對公司的所有權(quán)，包括分享收益和參與決策的權(quán)利，類似于一種期權(quán)。選項錯誤。5.√基金投資于貨幣市場工具的基金稱為貨幣市場基金。選項正確。6.√證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行新的證券來籌集資金的市場。選項正確。7.√證券交易市場是買賣已發(fā)行證券的市場，也稱為二級市場。選項正確。8.×證券交易所以其自有資金進行證券交易，屬于證券自營業(yè)務(wù)，但這是受嚴(yán)格監(jiān)管的，且并非所有證券交易都以自有資金進行。更準(zhǔn)確地說，證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司用自有資金進行證券買賣。題目表述可能引起歧義，但按字面理解為自營業(yè)務(wù)本身，其主體是證券公司，可以包括自有資金。若理解為“以自有資金進行的交易”，則自營業(yè)務(wù)也包括經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的自有資金部分，但自營業(yè)務(wù)的核心是自營。此題可能存在爭議，但按常規(guī)理解，自營業(yè)務(wù)是證券公司的一項業(yè)務(wù)，其主體是證券公