企業(yè)環(huán)保合規(guī)審查操作手冊一、審查前準備工作（一）資料梳理與歸檔企業(yè)需系統(tǒng)整理環(huán)保相關(guān)文件，形成可追溯的資料體系：審批類文件：建設(shè)項目環(huán)境影響評價文件及批復、排污許可證（正副本）、固體廢物（含危險廢物）經(jīng)營/轉(zhuǎn)移相關(guān)許可文件。運行管理類記錄：污染防治設(shè)施運行臺賬（如污水處理設(shè)施的進水/出水水質(zhì)、處理量、藥劑使用量）、危險廢物管理臺賬（產(chǎn)生、貯存、轉(zhuǎn)移、處置全流程記錄）、生產(chǎn)工藝變更記錄（若有）。監(jiān)測與應急類資料：自行監(jiān)測報告（或第三方監(jiān)測報告）、突發(fā)環(huán)境事件應急預案及備案回執(zhí)、應急演練記錄、環(huán)境風險評估報告（涉重污染或環(huán)境敏感企業(yè)）。培訓與整改類材料：環(huán)保專項培訓記錄（含培訓內(nèi)容、參與人員、考核結(jié)果）、生態(tài)環(huán)境部門行政處罰決定書及整改驗收材料（如有）。（二）現(xiàn)場勘查準備提前規(guī)劃現(xiàn)場審查路線，聚焦環(huán)境風險與合規(guī)薄弱點：重點區(qū)域識別：生產(chǎn)車間（關(guān)注廢氣收集裝置、物料堆放防滲）、污染治理設(shè)施區(qū)（污水處理站、廢氣處理塔、危廢暫存間）、排放口（廢水排放口、廢氣排氣筒、噪聲源）、危險物質(zhì)存儲區(qū)（如化學品倉庫）。工具與人員安排：準備拍照/攝像設(shè)備（留存現(xiàn)場證據(jù)）、便攜式檢測工具（如pH試紙、噪聲儀）；安排生產(chǎn)技術(shù)人員、環(huán)保專員陪同，確?，F(xiàn)場疑問可及時答疑。（三）合規(guī)基線確定明確企業(yè)需遵循的環(huán)保法規(guī)與標準，避免“一刀切”式審查：國家標準與行業(yè)規(guī)范：對照《大氣污染物綜合排放標準》《污水綜合排放標準》等通用標準，結(jié)合行業(yè)專項標準（如《電鍍污染物排放標準》《農(nóng)藥制造工業(yè)水污染物排放標準》）。地方政策與監(jiān)管要求：關(guān)注屬地生態(tài)環(huán)境部門的差異化管理要求（如京津冀地區(qū)的VOCs特別排放限值、長江經(jīng)濟帶的生態(tài)紅線管控），參考環(huán)保績效分級（如重污染天氣應急管控中的A級企業(yè)政策）。二、核心審查環(huán)節(jié)操作指南（一）建設(shè)項目合規(guī)性審查聚焦“環(huán)評—建設(shè)—驗收”全流程一致性：1.環(huán)評與實際一致性：核查生產(chǎn)工藝、設(shè)備數(shù)量、產(chǎn)品方案是否與環(huán)評批復一致（如環(huán)評批復為“年產(chǎn)某產(chǎn)品”，實際產(chǎn)量是否超量；環(huán)評要求的“噴淋塔+活性炭吸附”廢氣處理工藝是否落實）。2.驗收手續(xù)合規(guī)性：2017年后的建設(shè)項目需完成自主驗收并公示（查看驗收報告及公示截圖）；若為環(huán)保部門驗收項目，需提供驗收批復文件。3.變更管理：若生產(chǎn)規(guī)模、工藝、污染防治措施發(fā)生重大變動，需核查是否重新報批環(huán)評（如新建生產(chǎn)線未重新環(huán)評屬于重大違規(guī)）。（二）排污行為合規(guī)性審查從“持證—治污—排放—監(jiān)測”四維度核查：排污許可證執(zhí)行：對照排污許可證副本，檢查實際排放的污染物種類、排放量、排放口位置是否與許可一致（如許可排放口為A口，實際新增B口排放則違規(guī)）。污染防治設(shè)施運行：設(shè)施完整性：廢氣處理設(shè)施的噴淋塔、活性炭箱是否正常安裝，是否存在擅自停運（可通過用電量、藥劑使用量反推運行狀態(tài)）。運行有效性：污水處理設(shè)施的出水水質(zhì)是否達標（查看近期監(jiān)測報告），廢氣處理設(shè)施的進出口濃度差是否合理（如活性炭吸附設(shè)施進口濃度100mg/m3，出口應低于20mg/m3）。排放口規(guī)范化：廢水排放口是否設(shè)置采樣平臺、標識牌（注明排放口編號、污染物種類），廢氣排氣筒是否按要求設(shè)置采樣孔、安裝在線監(jiān)測設(shè)備（如涉VOCs或重點污染源企業(yè)）。監(jiān)測數(shù)據(jù)真實性：自行監(jiān)測：核查監(jiān)測報告的采樣時間、頻次是否符合排污許可證要求（如許可要求每季度監(jiān)測，實際半年一次則違規(guī)），監(jiān)測點位是否與批復一致。在線監(jiān)測：檢查設(shè)備校準記錄（如COD在線監(jiān)測設(shè)備每月是否進行零點、量程校準），數(shù)據(jù)傳輸是否穩(wěn)定（可登錄生態(tài)環(huán)境部門監(jiān)控平臺核對）。（三）危險廢物管理合規(guī)性審查圍繞“識別—貯存—轉(zhuǎn)移—處置”全鏈條管控：危廢識別與分類：對照《國家危險廢物名錄（2021年版）》，核查企業(yè)產(chǎn)生的廢物是否正確分類（如廢礦物油屬于HW08，廢活性炭若吸附有毒物質(zhì)則屬于HW49），是否存在“以廢充普”（將危廢混入一般固廢）。暫存管理：危廢暫存間是否滿足“三防”要求（防滲、防漏、防揚散），是否設(shè)置危險廢物標識牌（注明廢物類別、危險特性），不同類別危廢是否分區(qū)存放（如廢酸與廢堿混放會引發(fā)反應，屬于違規(guī)）。轉(zhuǎn)移與處置：轉(zhuǎn)移聯(lián)單：核查近1年危廢轉(zhuǎn)移聯(lián)單，是否做到“一車一單”“跨省轉(zhuǎn)移需備案”（如轉(zhuǎn)移至外省處置，需提前在生態(tài)環(huán)境部固廢平臺備案）。處置資質(zhì)：接收方是否具備對應危廢的處置資質(zhì)（可登錄“全國危險廢物經(jīng)營單位名錄”查詢），聯(lián)單中廢物重量與臺賬是否一致（防止虛報、瞞報）。（四）環(huán)境應急與風險防控審查關(guān)注突發(fā)環(huán)境事件的“預防—處置—恢復”能力：應急預案管理：預案是否涵蓋企業(yè)主要環(huán)境風險（如?；沸孤?、污水處理站事故排放），是否在屬地生態(tài)環(huán)境部門備案（查看備案回執(zhí)），預案修訂是否及時（如企業(yè)新增?；反鎯?，預案未更新則違規(guī)）。應急設(shè)施與物資：應急池容積是否滿足“最大事故廢水產(chǎn)生量”（可通過工藝計算或歷史事故反推），消防沙、吸附棉、應急泵等物資是否充足且在保質(zhì)期內(nèi)，應急設(shè)施（如閥門、切換裝置）是否定期測試（查看維護記錄）。風險源管控：危險物質(zhì)存儲區(qū)是否設(shè)置防滲圍堰（高度不低于存儲容器高度的1/2），儲罐是否安裝液位報警裝置，周邊是否設(shè)置雨水、生產(chǎn)廢水切換閥門（防止事故廢水進入外環(huán)境）。三、常見問題與整改建議（一）建設(shè)項目類問題典型問題：擅自變更生產(chǎn)工藝（如環(huán)評批復為“溶劑型涂料”，實際使用“水性涂料”但未重新環(huán)評）、未開展環(huán)保驗收（項目投產(chǎn)多年仍無驗收手續(xù)）。整改建議：工藝變更若屬于“重大變動”（如污染物排放量增加30%以上），需重新報批環(huán)評；若為“非重大變動”，需在投產(chǎn)前完成環(huán)評變更備案。未驗收項目需立即停止生產(chǎn)（或違規(guī)部分），委托第三方編制驗收報告，完成自主驗收并公示后，方可恢復生產(chǎn)。（二）污染防治設(shè)施類問題典型問題：設(shè)施運行臺賬造假（如記錄的藥劑使用量與實際采購量不符）、廢氣處理設(shè)施“形同虛設(shè)”（活性炭長期不更換，吸附效率為零）。整改建議：建立“采購—使用—庫存”閉環(huán)管理（如藥劑采購發(fā)票、使用記錄、庫存盤點表對應），安裝設(shè)施用電量監(jiān)控（如廢氣處理風機斷電則觸發(fā)報警）。制定活性炭更換計劃（根據(jù)吸附量計算更換周期，如每3個月更換一次），留存更換前后的檢測報告（驗證更換效果）。（三）危廢管理類問題典型問題：危廢與一般固廢混存（如廢包裝桶未清洗直接與生活垃圾堆放）、轉(zhuǎn)移聯(lián)單“缺斤短兩”（臺賬記錄產(chǎn)生10噸，聯(lián)單僅轉(zhuǎn)移8噸）。整改建議：劃分固廢貯存專區(qū)，設(shè)置物理隔離（如危廢暫存間與一般固廢倉庫距離≥10米），對廢包裝桶等進行清洗后再判定是否屬于危廢。建立危廢“日統(tǒng)計、月核對”制度，每月盤點危廢產(chǎn)生量、貯存量、轉(zhuǎn)移量，確保聯(lián)單與臺賬一致，差額部分需說明去向（如暫存待轉(zhuǎn)移）。（四）監(jiān)測數(shù)據(jù)類問題典型問題：手工監(jiān)測采樣不規(guī)范（如廢水采樣時未在混合均勻的斷面采集）、在線監(jiān)測設(shè)備未校準（數(shù)據(jù)長期超標但未觸發(fā)報警）。整改建議：委托具備CMA資質(zhì)的第三方機構(gòu)開展監(jiān)測，要求監(jiān)測人員提供采樣視頻（證明采樣規(guī)范性），監(jiān)測報告需附采樣點位圖。制定在線設(shè)備校準計劃（每月1次零點/量程校準，每季度1次比對監(jiān)測），校準記錄需經(jīng)運維人員、企業(yè)環(huán)保專員雙簽字確認。四、后續(xù)管理與持續(xù)合規(guī)建議（一）建立合規(guī)管理體系組織保障：設(shè)立專職環(huán)保管理崗位（或部門），明確“環(huán)保專員—部門負責人—企業(yè)負責人”的三級責任體系，將環(huán)保績效納入部門考核。制度建設(shè)：制定《環(huán)保設(shè)施運行管理制度》《危廢管理操作規(guī)程》《環(huán)境應急演練計劃》等文件，確保每一項環(huán)保工作“有章可循、有人負責”。（二）動態(tài)跟蹤法規(guī)更新信息渠道：關(guān)注“中國環(huán)境網(wǎng)”“生態(tài)環(huán)境部”官網(wǎng)，訂閱屬地生態(tài)環(huán)境部門的政策解讀公眾號（如“XX生態(tài)環(huán)境”），參加行業(yè)協(xié)會組織的環(huán)保政策研討會。合規(guī)調(diào)整：當法規(guī)標準更新時（如排放標準加嚴），及時評估企業(yè)現(xiàn)狀（如現(xiàn)有污水處理設(shè)施能否滿足新標要求），提前謀劃技術(shù)改造（如新增膜處理單元）。（三）內(nèi)部審計與培訓定期審查：每季度開展環(huán)保合規(guī)自查（參照本手冊流程），形成《自查報告》并整改；每年聘請第三方機構(gòu)開展“環(huán)保體檢”，排查潛在風險。全員培訓：針對管理層開展“環(huán)保合規(guī)與企業(yè)風險”培訓，針對一線員工開展“崗位環(huán)保操作規(guī)范”培訓（如污水處理工需掌握加藥、巡檢技能），培訓后進行實操考核。（四）外部溝通機制政企溝通：主動向?qū)俚厣鷳B(tài)環(huán)境部門匯報企業(yè)環(huán)保工作（如年度環(huán)保計劃、整改措施），邀請監(jiān)管人員開展“環(huán)保幫扶”（提前發(fā)現(xiàn)問題，避免處罰）。行業(yè)協(xié)作：加入行業(yè)環(huán)保聯(lián)盟，共享“最