合同管理與風(fēng)險控制實用化模板一、適用場景與行業(yè)背景二、全流程操作指南（一）合同需求與立項確認需求發(fā)起：業(yè)務(wù)部門根據(jù)合作需求（如采購原材料、提供技術(shù)服務(wù)、項目合作等），填寫《合同需求申請表》，明確合作方基本信息、合同標(biāo)的、核心需求（數(shù)量、質(zhì)量、交付時間、預(yù)算金額等）及預(yù)期目標(biāo)。立項審批：部門負責(zé)人審核需求合理性，法務(wù)部門評估合作方主體資格（如營業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營范圍、資質(zhì)證書等），財務(wù)部門審核預(yù)算合規(guī)性。審批通過后，正式啟動合同立項。（二）合同起草與內(nèi)容填充模板選擇：根據(jù)合同類型（如采購合同、服務(wù)合同、保密協(xié)議等），選擇對應(yīng)的合同模板模板，保證模板條款覆蓋核心要素（主體、標(biāo)的、權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任、爭議解決等）。內(nèi)容填寫：主體信息：準(zhǔn)確填寫甲乙雙方全稱、統(tǒng)一社會信用代碼、法定代表人、地址、聯(lián)系方式（禁止填寫隱私信息，可用“聯(lián)系人：先生/女士，-”代替）；核心條款：明確合同標(biāo)的（名稱、規(guī)格、型號等）、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（如國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或雙方約定標(biāo)準(zhǔn)）、價款及支付方式（金額、幣種、賬戶、支付節(jié)點）、履行期限（開始/結(jié)束時間、交付地點）、驗收標(biāo)準(zhǔn)與流程；權(quán)利義務(wù)：雙方主要權(quán)利（如收款權(quán)、驗收權(quán)）和義務(wù)（如交付義務(wù)、保密義務(wù)）；違約責(zé)任：明確違約情形（如逾期交付、質(zhì)量不達標(biāo)）及對應(yīng)的違約金計算方式、賠償范圍；爭議解決：約定協(xié)商、仲裁（明確仲裁機構(gòu)）或訴訟（明確管轄法院）方式。（三）合同審核與風(fēng)險排查分級審核：業(yè)務(wù)部門審核：確認合同內(nèi)容與需求一致，履約能力（如生產(chǎn)周期、服務(wù)資源）可滿足；法務(wù)部門審核：重點審查條款合法性（如是否符合《民法典》等法律法規(guī)）、權(quán)責(zé)對等性、違約責(zé)任明確性、知識產(chǎn)權(quán)歸屬、保密條款有效性；財務(wù)部門審核：審查價款合理性、支付方式資金安全、稅費承擔(dān)合規(guī)性；高層審批：重大合同（如金額超過XX萬元、涉及核心業(yè)務(wù)）需總經(jīng)理或董事會審批。審核反饋：審核部門需在《合同審核記錄表》中填寫具體意見，明確修改要求；起草部門根據(jù)意見修訂后，重新提交審核，直至通過。（四）合同談判與條款修訂談判準(zhǔn)備：法務(wù)部門協(xié)同業(yè)務(wù)部門梳理談判重點（如價款調(diào)整、交付期限、違約責(zé)任），明確可讓步與不可讓步的條款底線。談判執(zhí)行：與對方就爭議條款（如質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款節(jié)點）進行溝通，達成一致后形成《談判紀(jì)要》，明確修訂內(nèi)容及雙方確認事項。修訂確認：根據(jù)《談判紀(jì)要》修改合同文本，雙方核對無誤后，簽字確認修訂版本。（五）合同簽署與生效簽署授權(quán)：簽署人需持有法定代表人授權(quán)委托書（非法定代表人簽署時），明確授權(quán)范圍與權(quán)限。簽署規(guī)范：合同文本需雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字并加蓋公章（合同專用章），騎縫章（多頁合同）需齊全；簽署日期需填寫完整，保證與實際簽署日期一致。生效確認：合同自雙方簽字蓋章之日起生效（另有約定生效條件的，如審批通過、支付定金，需滿足條件后生效）。（六）合同履行與跟蹤履行交底：業(yè)務(wù)部門向生產(chǎn)/服務(wù)部門移交合同，明確履行節(jié)點、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、客戶要求，填寫《合同履行交底表》。過程監(jiān)控：按合同約定跟蹤履行進度（如生產(chǎn)進度、服務(wù)交付、驗收申請），對延遲、質(zhì)量問題等異常情況，及時記錄并啟動《合同風(fēng)險預(yù)警表》。驗收與確認：按照約定標(biāo)準(zhǔn)組織驗收（如甲方驗收乙方交付的貨物，需簽署《驗收確認單》），明確驗收結(jié)果（合格/不合格）及后續(xù)處理方式（如退貨、整改）。（七）合同歸檔與復(fù)盤資料整理：合同簽署后，收集完整資料（包括合同文本、附件、審批記錄、談判紀(jì)要、驗收單等），按“一合同一檔”原則整理。歸檔存儲：紙質(zhì)合同存入檔案室，標(biāo)注合同編號、名稱、歸檔日期；電子合同錄入合同管理系統(tǒng)，設(shè)置檢索關(guān)鍵詞（如合作方名稱、合同類型）。復(fù)盤分析：合同履行完畢后，業(yè)務(wù)部門與法務(wù)部門共同復(fù)盤，分析履約風(fēng)險點（如對方違約、自身流程漏洞）、管理經(jīng)驗，更新合同模板與審核標(biāo)準(zhǔn)。三、核心工具表格清單（一）合同基本信息表合同編號合同名稱甲方信息乙方信息簽訂日期履行期限合同金額（元）標(biāo)的物/服務(wù)內(nèi)容合同狀態(tài)（草稿/生效/履行中/已完成/終止）（二）合同審核記錄表審核環(huán)節(jié)審核部門審核人審核時間審核意見修改要求是否通過業(yè)務(wù)審核法務(wù)審核財務(wù)審核高層審批（三）合同履行跟蹤表合同編號履行階段時間節(jié)點計劃內(nèi)容實際完成情況責(zé)任人異常情況（如有）處理措施（四）合同風(fēng)險預(yù)警表合同編號風(fēng)險點描述風(fēng)險等級（高/中/低）可能影響應(yīng)對措施責(zé)任人預(yù)警時間解決時間四、關(guān)鍵使用要點提示（一）條款嚴謹性，避免模糊表述合同條款需明確、具體，避免使用“盡快”“大約”“合理”等模糊詞匯。例如履行期限應(yīng)明確“XXXX年XX月XX日前”，質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)注明“符合GB/TXXXX-XXXX標(biāo)準(zhǔn)”，價款支付需明確“乙方開具全額增值稅專用發(fā)票后XX個工作日內(nèi)，甲方支付至乙方賬戶（賬號：*）”。（二）主體資格審核，防范簽約風(fēng)險簽約前必須核實合作方主體資格：查驗營業(yè)執(zhí)照（保證在有效期內(nèi)、經(jīng)營范圍與合同相關(guān)）、法定代表人證件號碼明、授權(quán)委托書（非法定代表人簽署時），避免與無民事行為能力人或超越權(quán)限的主體簽約。（三）審核流程閉環(huán)，杜絕“走過場”嚴格執(zhí)行分級審核，每個審核環(huán)節(jié)需出具書面意見，重大條款修改需重新審核；法務(wù)部門需重點關(guān)注“霸王條款”及單方面加重己方責(zé)任的條款，保證權(quán)責(zé)對等。（四）履行過程留痕，降低履約糾紛合同履行過程中的溝通記錄（如郵件、會議紀(jì)要）、驗收文件、付款憑證等需妥善保存，作為履約證據(jù)；異常情況需及時書面通知對方，并保留送達證明（如快遞簽收記錄）。（五）定期風(fēng)險評估，動態(tài)管理合同每季度對存續(xù)合同進行風(fēng)險評估，重點關(guān)注臨近履行期限、金額較大、存在歷史糾紛的