PAGE規(guī)范性文件送審單制度一、總則（一）目的為加強公司規(guī)范性文件管理，確保文件制定的合法性、規(guī)范性和科學性，提高工作效率，保障公司各項工作依法依規(guī)開展，特制定本送審單制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內部制定的各類規(guī)范性文件，包括但不限于規(guī)章制度、管理辦法、操作規(guī)程、指引等。（三）基本原則1.合法性原則：規(guī)范性文件的制定必須符合國家法律法規(guī)、政策要求以及公司的章程規(guī)定。2.規(guī)范性原則：文件內容應結構合理、邏輯清晰、語言準確、格式規(guī)范。3.科學性原則：充分結合公司實際情況，注重文件的可操作性和前瞻性，確保能有效指導公司業(yè)務活動。4.民主性原則：廣泛征求意見，保障公司各部門及員工的參與權和知情權，提高文件的合理性和認可度。二、規(guī)范性文件的定義與分類（一）定義規(guī)范性文件是指公司為實施管理職能，依據法定權限和程序制定并公布的，涉及公司內部組織、運營、管理等方面，具有普遍約束力和反復適用性的文件。（二）分類1.規(guī)章制度類：涵蓋公司整體運營管理的基本規(guī)則，如考勤制度、薪酬福利制度、績效考核制度等。2.管理辦法類：針對特定業(yè)務領域或管理事項制定的具體管理措施，如合同管理辦法、財務管理辦法、項目管理辦法等。3.操作規(guī)程類：明確各項工作流程和操作標準的文件，如生產操作規(guī)程、設備維護操作規(guī)程、信息系統(tǒng)操作流程等。4.指引類：為員工提供工作指導和參考的文件，如業(yè)務操作指引、安全指引、合規(guī)指引等。三、送審單的適用情形（一）新制定規(guī)范性文件在起草完成后，需提交送審單進行審核，確保文件符合各項要求后才能發(fā)布實施。（二）修訂規(guī)范性文件對已發(fā)布的規(guī)范性文件進行修訂時，無論修訂內容多少，均應通過送審單進行審核，確保修訂后的文件合法合規(guī)、有效適用。（三）廢止規(guī)范性文件決定廢止規(guī)范性文件時，應通過送審單履行相應的審批程序，明確廢止原因及后續(xù)相關事宜的處理。四、送審單的內容與格式（一）內容1.文件基本信息：包括文件名稱、文號、起草部門、起草人、送審日期等。2.制定/修訂/廢止依據：詳細說明文件制定、修訂或廢止所依據的法律法規(guī)、政策文件、公司相關規(guī)定等。3.目的和適用范圍：闡述文件制定的目的以及適用的對象、范圍等。4.主要內容概述：簡要概括文件的核心內容和主要條款，突出重點和關鍵規(guī)定。5.征求意見情況：說明征求意見的范圍、方式以及各部門或人員反饋意見的匯總情況，對主要意見的處理情況。6.合法性審查情況：由公司法律合規(guī)部門出具的關于文件合法性審查的意見，包括是否存在違法違規(guī)條款、與上位法的一致性等。7.會簽情況：記錄各相關部門會簽意見及簽署情況。8.審核意見：明確審核部門對文件的審核意見，包括是否同意發(fā)布、對存在問題的修改建議等。（二）格式送審單應采用統(tǒng)一的格式模板，確保內容完整、規(guī)范，便于填寫和審核。模板應包括上述各項內容的填寫區(qū)域，并預留適當?shù)暮炞?、日期欄位。五、送審流程（一）起草部門準備起草部門完成規(guī)范性文件起草工作后，對文件進行初步審核，確保文件內容完整、邏輯清晰、語言規(guī)范。同時，按照送審單內容要求，填寫送審單相關信息，準備好文件起草說明、征求意見匯總表、合法性審查意見等相關材料。（二）提交送審起草部門將填寫完整的送審單及相關材料一并提交至公司辦公室。辦公室對提交材料的完整性進行審核，如材料不齊全或不符合要求，通知起草部門補充完善后再行提交。（三）審核流轉1.辦公室初審：辦公室收到送審材料后，進行初步審核，重點審查文件格式、送審單填寫內容的完整性等。初審通過后，將送審材料分送相關審核部門。2.相關部門審核：法律合規(guī)部門：對文件進行合法性審查，出具合法性審查意見。涉及業(yè)務相關部門：根據各自職責，對文件涉及的業(yè)務內容進行審核，提出審核意見。審核部門應在規(guī)定時間內完成審核工作，并將審核意見反饋至辦公室。3.綜合協(xié)調：辦公室負責對各審核部門的意見進行匯總整理，協(xié)調起草部門與審核部門之間的溝通，對存在的分歧進行協(xié)商解決。如經協(xié)商仍無法達成一致意見，提交公司領導研究決定。（四）審批簽發(fā)經各審核部門審核通過且相關問題協(xié)商一致后，送審單及文件提交公司領導審批簽發(fā)。公司領導根據審核意見和公司實際情況，做出最終審批決定。（五）文件發(fā)布與存檔1.審批通過的規(guī)范性文件，由起草部門按照公司規(guī)定的程序進行發(fā)布，確保文件傳達至相關部門和人員。2.辦公室負責將送審單及相關審核材料、發(fā)布文件等進行整理歸檔，建立規(guī)范性文件管理檔案，以備查閱。六、審核要點（一）合法性審核要點1.是否符合國家法律法規(guī)、政策要求以及公司的章程規(guī)定，不存在違法違規(guī)條款。2.與上位法及公司已發(fā)布的其他規(guī)范性文件是否一致，避免出現(xiàn)沖突或矛盾。（二）合規(guī)性審核要點1.文件內容是否符合公司的業(yè)務流程和管理要求，是否具有可操作性。2.各項規(guī)定是否清晰明確，避免模糊不清或歧義性表述，確保員工能夠準確理解和執(zhí)行。（三）合理性審核要點1.充分考慮公司實際情況和各部門、員工利益，文件規(guī)定是否合理可行，是否有利于公司整體發(fā)展。2.征求意見過程中，對各部門及員工反饋的合理意見是否充分吸納，確保文件具有廣泛的認可度和執(zhí)行基礎。七、責任追究（一）起草部門責任1.起草部門應對規(guī)范性文件的內容真實性、準確性和合法性負責。若因起草部門原因導致文件存在違法違規(guī)、內容錯誤或嚴重不合理等問題，給公司造成損失的，將追究起草部門及相關責任人的責任。2.起草部門未按照本制度規(guī)定的送審流程提交送審或未及時處理審核意見，影響文件發(fā)布實施進度的，給予相應的批評教育，并責令限期整改。（二）審核部門責任1.審核部門應認真履行審核職責，對審核意見的準確性和合理性負責。如因審核部門把關不嚴導致文件出現(xiàn)問題，將追究審核部門及相關責任人的責任。2.審核部門未在規(guī)定時間內完成審核工作，影響文件送審進度的，給予相應的警告處分，并要求加快審核進度。（三）其他責任對于在規(guī)范性文件制定過程中，故意隱