PAGE排查舉報(bào)制度規(guī)范最新一、總則（一）目的為了加強(qiáng)公司/組織的內(nèi)部管理，規(guī)范排查舉報(bào)行為，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理各類(lèi)違規(guī)違紀(jì)問(wèn)題，維護(hù)公司/組織的正常運(yùn)營(yíng)秩序，保障公司/組織及員工的合法權(quán)益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司/組織全體員工、合作單位及相關(guān)利益關(guān)聯(lián)方。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：排查舉報(bào)活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和公司/組織的各項(xiàng)規(guī)章制度。2.公平公正原則：對(duì)所有排查舉報(bào)事項(xiàng)一視同仁，確保處理過(guò)程和結(jié)果公平公正。3.保護(hù)隱私原則：充分保護(hù)舉報(bào)人、被舉報(bào)人及相關(guān)人員的隱私，不得泄露舉報(bào)信息和個(gè)人隱私。4.及時(shí)高效原則：對(duì)排查舉報(bào)事項(xiàng)及時(shí)受理、調(diào)查和處理，提高工作效率，避免拖延。二、排查舉報(bào)受理機(jī)構(gòu)及職責(zé)（一）受理機(jī)構(gòu)公司/組織設(shè)立專(zhuān)門(mén)的排查舉報(bào)受理部門(mén)（如監(jiān)察部、審計(jì)部等），負(fù)責(zé)統(tǒng)一接收、登記、管理排查舉報(bào)信息。（二）職責(zé)1.信息接收與登記：負(fù)責(zé)接收來(lái)自公司/組織內(nèi)部員工、外部人員的排查舉報(bào)信息，包括書(shū)面材料、電子郵件、電話(huà)舉報(bào)等，并進(jìn)行詳細(xì)登記，記錄舉報(bào)時(shí)間、舉報(bào)人姓名、聯(lián)系方式、舉報(bào)事項(xiàng)等關(guān)鍵信息。2.初步審查：對(duì)接收的舉報(bào)信息進(jìn)行初步審查，判斷是否屬于本制度適用范圍，舉報(bào)內(nèi)容是否明確、具體，是否具備基本的事實(shí)依據(jù)。對(duì)于符合要求的舉報(bào)信息，予以受理；對(duì)于不符合要求的，及時(shí)告知舉報(bào)人并說(shuō)明理由。3.分類(lèi)處理：根據(jù)舉報(bào)事項(xiàng)的性質(zhì)和涉及部門(mén)，將舉報(bào)信息進(jìn)行分類(lèi)，分別轉(zhuǎn)交給相關(guān)責(zé)任部門(mén)進(jìn)行調(diào)查處理。4.跟蹤與協(xié)調(diào)：跟蹤舉報(bào)事項(xiàng)的調(diào)查處理進(jìn)度，協(xié)調(diào)各責(zé)任部門(mén)之間的工作，確保調(diào)查處理工作順利進(jìn)行。5.信息反饋：及時(shí)向舉報(bào)人反饋舉報(bào)事項(xiàng)的處理情況，包括是否受理、調(diào)查進(jìn)展、處理結(jié)果等信息。6.檔案管理：負(fù)責(zé)建立排查舉報(bào)檔案，對(duì)舉報(bào)信息、調(diào)查處理過(guò)程中的相關(guān)材料、處理結(jié)果等進(jìn)行歸檔保存，以備查閱。三、排查舉報(bào)范圍（一）違規(guī)違紀(jì)行為1.違反公司/組織財(cái)務(wù)制度的行為，如貪污、挪用公款、虛報(bào)費(fèi)用、私設(shè)小金庫(kù)等。2.違反公司/組織采購(gòu)制度的行為，如收受供應(yīng)商賄賂、采購(gòu)過(guò)程中謀取私利、違規(guī)簽訂采購(gòu)合同等。3.違反公司/組織人事制度的行為，如違規(guī)招聘、任用、晉升、考核員工，存在拉票賄選、任人唯親等現(xiàn)象。4.違反公司/組織保密制度的行為，如泄露公司/組織商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶(hù)信息等。5.違反公司/組織廉潔自律規(guī)定的行為，如接受禮品禮金、有價(jià)證券、宴請(qǐng)娛樂(lè)等不正當(dāng)利益，利用職務(wù)之便為他人謀取利益等。6.其他違反公司/組織規(guī)章制度的行為，如工作中玩忽職守、失職瀆職、濫用職權(quán)等。（二）損害公司/組織利益行為1.未經(jīng)授權(quán)擅自處置公司/組織資產(chǎn)，導(dǎo)致資產(chǎn)流失。2.在業(yè)務(wù)活動(dòng)中，故意損害公司/組織聲譽(yù)，給公司/組織造成不良影響。3.泄露公司/組織戰(zhàn)略規(guī)劃、重大決策等重要信息，導(dǎo)致公司/組織利益受損。4.惡意競(jìng)爭(zhēng)，通過(guò)不正當(dāng)手段搶奪公司/組織業(yè)務(wù)，損害公司/組織市場(chǎng)份額和經(jīng)濟(jì)利益。（三）其他違法違規(guī)行為1.涉及商業(yè)賄賂、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等違法經(jīng)營(yíng)行為。2.違反國(guó)家法律法規(guī)的其他行為，如偷稅漏稅、走私販私等。四、排查舉報(bào)方式（一）書(shū)面舉報(bào)舉報(bào)人可以通過(guò)信函、電子郵件、傳真等方式向公司/組織排查舉報(bào)受理部門(mén)提交書(shū)面舉報(bào)材料。書(shū)面舉報(bào)材料應(yīng)包括舉報(bào)人姓名、聯(lián)系方式、舉報(bào)事項(xiàng)的詳細(xì)描述、相關(guān)證據(jù)材料等，并簽名確認(rèn)。（二）電話(huà)舉報(bào)舉報(bào)人可以撥打公司/組織排查舉報(bào)受理部門(mén)的舉報(bào)電話(huà)，向工作人員詳細(xì)說(shuō)明舉報(bào)事項(xiàng)。受理部門(mén)應(yīng)做好電話(huà)記錄，記錄舉報(bào)人姓名、聯(lián)系方式、舉報(bào)內(nèi)容等信息，并及時(shí)對(duì)舉報(bào)信息進(jìn)行整理和處理。（三）現(xiàn)場(chǎng)舉報(bào)舉報(bào)人可以直接到公司/組織排查舉報(bào)受理部門(mén)辦公地點(diǎn)，當(dāng)面提交舉報(bào)材料或口頭說(shuō)明舉報(bào)事項(xiàng)。受理部門(mén)應(yīng)安排專(zhuān)人接待舉報(bào)人，認(rèn)真聽(tīng)取舉報(bào)內(nèi)容，并做好記錄。五、排查舉報(bào)流程（一）舉報(bào)受理1.排查舉報(bào)受理部門(mén)收到舉報(bào)信息后，按照本制度規(guī)定進(jìn)行初步審查，符合受理?xiàng)l件的，予以受理，并向舉報(bào)人出具受理回執(zhí)，告知舉報(bào)人舉報(bào)事項(xiàng)已受理及后續(xù)處理流程和預(yù)計(jì)反饋時(shí)間。2.對(duì)于不符合受理?xiàng)l件的舉報(bào)信息，排查舉報(bào)受理部門(mén)應(yīng)在收到舉報(bào)信息后的[X]個(gè)工作日內(nèi)，以書(shū)面或電話(huà)方式告知舉報(bào)人不予受理的原因。（二）調(diào)查處理1.受理舉報(bào)后，排查舉報(bào)受理部門(mén)應(yīng)及時(shí)將舉報(bào)信息轉(zhuǎn)交給相關(guān)責(zé)任部門(mén)進(jìn)行調(diào)查處理。相關(guān)責(zé)任部門(mén)應(yīng)在收到轉(zhuǎn)辦的舉報(bào)信息后的[X]個(gè)工作日內(nèi)，成立專(zhuān)門(mén)的調(diào)查小組，制定調(diào)查方案，并開(kāi)展調(diào)查工作。2.調(diào)查小組應(yīng)通過(guò)查閱資料、詢(xún)問(wèn)證人、實(shí)地走訪(fǎng)等方式，對(duì)舉報(bào)事項(xiàng)進(jìn)行全面、深入的調(diào)查核實(shí)。在調(diào)查過(guò)程中，應(yīng)充分收集相關(guān)證據(jù)材料，確保證據(jù)的真實(shí)性、合法性和關(guān)聯(lián)性。3.調(diào)查結(jié)束后，調(diào)查小組應(yīng)撰寫(xiě)調(diào)查報(bào)告，詳細(xì)說(shuō)明調(diào)查過(guò)程、調(diào)查結(jié)果及處理建議。調(diào)查報(bào)告應(yīng)經(jīng)調(diào)查小組全體成員簽字確認(rèn)，并提交給相關(guān)責(zé)任部門(mén)負(fù)責(zé)人審核。4.相關(guān)責(zé)任部門(mén)負(fù)責(zé)人應(yīng)在收到調(diào)查報(bào)告后的[X]個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)調(diào)查結(jié)果和處理建議進(jìn)行審核，并作出處理決定。處理決定應(yīng)明確對(duì)被舉報(bào)人是否存在違規(guī)違紀(jì)行為的認(rèn)定，以及相應(yīng)的處理措施，如警告、罰款、降職、辭退等。（三）結(jié)果反饋1.相關(guān)責(zé)任部門(mén)應(yīng)在作出處理決定后的[X]個(gè)工作日內(nèi)，將處理結(jié)果反饋給排查舉報(bào)受理部門(mén)。排查舉報(bào)受理部門(mén)應(yīng)及時(shí)將處理結(jié)果告知舉報(bào)人，并做好反饋記錄。2.舉報(bào)人對(duì)處理結(jié)果有異議的，可以在收到處理結(jié)果反饋后的[X]個(gè)工作日內(nèi)，向排查舉報(bào)受理部門(mén)提出申訴。排查舉報(bào)受理部門(mén)應(yīng)及時(shí)對(duì)申訴事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，并將復(fù)查結(jié)果再次反饋給舉報(bào)人。（四）歸檔保存排查舉報(bào)受理部門(mén)應(yīng)對(duì)舉報(bào)信息、調(diào)查處理過(guò)程中的相關(guān)材料、處理結(jié)果等進(jìn)行整理歸檔，建立健全排查舉報(bào)檔案。檔案應(yīng)按照年度、類(lèi)別等進(jìn)行分類(lèi)管理，便于查閱和追溯。六、舉報(bào)人保護(hù)（一）保密措施1.排查舉報(bào)受理部門(mén)及參與調(diào)查處理的工作人員應(yīng)對(duì)舉報(bào)信息嚴(yán)格保密，不得泄露舉報(bào)人姓名、聯(lián)系方式、舉報(bào)內(nèi)容等信息。2.在調(diào)查處理過(guò)程中，如需向證人或相關(guān)人員了解情況，應(yīng)告知其對(duì)舉報(bào)信息保密的義務(wù)，不得擅自擴(kuò)大知曉范圍。3.對(duì)于涉及舉報(bào)人隱私的信息，如舉報(bào)人身份信息、家庭住址等，應(yīng)采取嚴(yán)格的保密措施，防止泄露。（二）權(quán)益保障1.公司/組織保障舉報(bào)人依法行使權(quán)利，不得因舉報(bào)人舉報(bào)而對(duì)其進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)。對(duì)于打擊報(bào)復(fù)舉報(bào)人的行為，一經(jīng)查實(shí)，將依法依規(guī)嚴(yán)肅處理。2.舉報(bào)人因舉報(bào)行為遭受損失的，如因舉報(bào)導(dǎo)致個(gè)人名譽(yù)受損、經(jīng)濟(jì)利益受到影響等，公司/組織應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，給予舉報(bào)人適當(dāng)?shù)难a(bǔ)償或救濟(jì)。3.鼓勵(lì)舉報(bào)人實(shí)名舉報(bào)，對(duì)于實(shí)名舉報(bào)且舉報(bào)內(nèi)容經(jīng)查實(shí)的，公司/組織將按照相關(guān)規(guī)定給予舉報(bào)人一定的獎(jiǎng)勵(lì)。獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)和方式另行制定。七、被舉報(bào)人權(quán)利與義務(wù)（一）權(quán)利1.被舉報(bào)人有權(quán)知曉舉報(bào)人的舉報(bào)內(nèi)容及相關(guān)證據(jù)材料，在調(diào)查過(guò)程中有機(jī)會(huì)進(jìn)行陳述和申辯。2.被舉報(bào)人對(duì)調(diào)查結(jié)果和處理決定有異議的，有權(quán)向上級(jí)主管部門(mén)或公司/組織內(nèi)部的申訴機(jī)構(gòu)提出申訴。（二）義務(wù)1.被舉報(bào)人應(yīng)積極配合調(diào)查工作，如實(shí)提供相關(guān)信息和證據(jù)，不得隱瞞、歪曲事實(shí)或故意提供虛假信息。2.被舉報(bào)人應(yīng)遵守公司/組織的各項(xiàng)規(guī)章制度，接受調(diào)查處理結(jié)果，并按照規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。八、責(zé)任追究（一）對(duì)舉報(bào)人的責(zé)任追究舉報(bào)人故意捏造事實(shí)、誣告陷害他人的，公司/組織將依法依規(guī)追究其責(zé)任，情節(jié)嚴(yán)重的，將移交司法機(jī)關(guān)處理。（二）對(duì)被舉報(bào)人的責(zé)任追究1.經(jīng)調(diào)查核實(shí)，被舉報(bào)人確實(shí)存在違規(guī)違紀(jì)行為的，公司/組織將按照相關(guān)規(guī)定給予相應(yīng)的紀(jì)律處分和經(jīng)濟(jì)處罰。紀(jì)律處分包括警告、記過(guò)、記大過(guò)、降級(jí)、撤職、開(kāi)除等；經(jīng)濟(jì)處罰包括罰款、扣發(fā)獎(jiǎng)金、沒(méi)收違法所得等。2.對(duì)于違反國(guó)家法律法規(guī)的行為，公司/組織將依法移送司法機(jī)關(guān)處理，并積極配合司法機(jī)關(guān)的調(diào)查工作。（三）對(duì)調(diào)查處理人員的責(zé)任追究調(diào)查處理人員在排查舉報(bào)工作中存在玩忽職守、