PAGE身份識別制度操作規(guī)范一、總則（一）目的本身份識別制度操作規(guī)范旨在建立一套科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)、有效的身份識別體系，確保公司/組織內(nèi)人員身份的準(zhǔn)確認(rèn)定，保障信息安全、工作秩序以及各類業(yè)務(wù)活動的順利開展，防止未經(jīng)授權(quán)的訪問、操作和欺詐行為，維護(hù)公司/組織的合法權(quán)益。（二）適用范圍本規(guī)范適用于公司/組織內(nèi)所有部門、崗位及人員，包括正式員工、臨時(shí)工、外包人員、合作伙伴以及進(jìn)入公司/組織辦公區(qū)域或參與相關(guān)業(yè)務(wù)活動的外部人員。（三）基本原則1.合法性原則：身份識別制度的建立和實(shí)施必須符合國家法律法規(guī)以及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求，確保各項(xiàng)操作在法律框架內(nèi)進(jìn)行。2.準(zhǔn)確性原則：所采用的身份識別方法和技術(shù)應(yīng)能夠準(zhǔn)確、可靠地識別人員身份，避免誤識或漏識情況的發(fā)生。3.安全性原則：高度重視身份信息的安全保護(hù)，防止身份信息泄露、篡改或被非法獲取，采取必要的技術(shù)和管理措施確保信息安全。4.便捷性原則：在確保安全和準(zhǔn)確的前提下，盡量簡化身份識別流程，提高工作效率，減少對正常業(yè)務(wù)活動的影響，為使用人員提供便利。二、身份識別方式（一）員工工牌識別1.工牌制作工牌由人力資源部門統(tǒng)一制作，包含員工姓名、部門、職位、員工編號、照片等基本信息。工牌采用特定材質(zhì)和工藝制作，具備一定的防偽功能，照片應(yīng)清晰可辨，與員工本人外貌相符。2.佩戴要求員工在工作時(shí)間內(nèi)必須佩戴工牌，佩戴位置應(yīng)醒目、便于他人查看，一般佩戴在胸前。不得轉(zhuǎn)借、冒用他人工牌，如有遺失應(yīng)及時(shí)向人力資源部門報(bào)備并申請補(bǔ)辦。（二）門禁卡識別1.門禁卡發(fā)放門禁卡由行政部門根據(jù)員工所在部門和工作區(qū)域進(jìn)行發(fā)放，確保員工能夠進(jìn)入其工作所需的相應(yīng)區(qū)域。新員工入職時(shí)，由人力資源部門提供員工信息，行政部門據(jù)此制作并發(fā)放門禁卡。門禁卡應(yīng)與員工工牌信息一致，包括員工姓名、部門、權(quán)限區(qū)域等。2.權(quán)限設(shè)置根據(jù)員工工作職責(zé)和工作范圍，設(shè)定不同的門禁權(quán)限。例如，普通員工只能進(jìn)入其所在部門辦公區(qū)域及公共區(qū)域，特定崗位員工可根據(jù)工作需要獲得進(jìn)入其他特定區(qū)域的權(quán)限。門禁權(quán)限的調(diào)整由員工所在部門提出申請，經(jīng)上級領(lǐng)導(dǎo)審批后，由行政部門進(jìn)行相應(yīng)修改。3.使用規(guī)范員工應(yīng)妥善保管門禁卡，不得隨意將門禁卡交予他人使用。若門禁卡丟失或損壞，應(yīng)及時(shí)向行政部門掛失并申請補(bǔ)辦。在通過門禁時(shí)，應(yīng)將門禁卡貼近讀卡器，待門禁系統(tǒng)驗(yàn)證通過后，方可正常通行。不得使用其他物品代替門禁卡刷卡，嚴(yán)禁破壞門禁設(shè)施。（三）生物識別技術(shù)1.指紋識別在公司/組織重要區(qū)域的出入口或特定辦公設(shè)備上，可根據(jù)實(shí)際情況安裝指紋識別設(shè)備。員工入職時(shí)，由行政部門統(tǒng)一采集員工指紋信息，并錄入指紋識別系統(tǒng)。采集過程應(yīng)遵循相關(guān)法律法規(guī)和隱私保護(hù)原則，確保員工指紋信息安全。使用指紋識別時(shí)，員工應(yīng)將手指放置在指定的指紋識別區(qū)域，按照系統(tǒng)提示進(jìn)行操作。指紋識別系統(tǒng)應(yīng)定期進(jìn)行維護(hù)和更新，以保證識別準(zhǔn)確率。2.人臉識別在公司/組織重要場所、會議室、電梯等區(qū)域，可部署人臉識別設(shè)備，用于人員身份驗(yàn)證和出入控制。員工入職時(shí)，同樣由行政部門采集員工面部圖像信息，并錄入人臉識別系統(tǒng)。采集的面部圖像應(yīng)符合系統(tǒng)要求，能夠清晰反映員工面部特征。員工在通過人臉識別區(qū)域時(shí)，應(yīng)面對攝像頭，保持面部表情自然、無遮擋，系統(tǒng)自動進(jìn)行識別驗(yàn)證。人臉識別系統(tǒng)應(yīng)具備良好的穩(wěn)定性和適應(yīng)性，能夠在不同光照、角度等條件下準(zhǔn)確識別。（四）密碼識別1.系統(tǒng)賬號密碼員工在使用公司/組織內(nèi)部各類信息系統(tǒng)時(shí)，需設(shè)置個(gè)人賬號密碼。密碼應(yīng)符合一定的強(qiáng)度要求，包含字母、數(shù)字和特殊字符，長度不少于規(guī)定位數(shù)。員工應(yīng)妥善保管個(gè)人賬號密碼，不得將密碼告知他人。定期更換密碼，避免使用過于簡單或容易被猜到的密碼。在登錄信息系統(tǒng)時(shí)，應(yīng)按照系統(tǒng)提示輸入正確的賬號和密碼，嚴(yán)禁通過共享賬號或使用他人賬號進(jìn)行操作。2.門禁密碼對于部分門禁系統(tǒng)，可設(shè)置臨時(shí)密碼或備用密碼。臨時(shí)密碼主要用于臨時(shí)訪客或特殊情況下的通行需求，備用密碼則供員工在忘記攜帶門禁卡等情況下使用。臨時(shí)密碼和備用密碼的設(shè)置和使用應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定流程進(jìn)行，由相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行審批和管理。設(shè)置的密碼應(yīng)具有一定的時(shí)效性和保密性，使用后及時(shí)失效或更換。三、身份識別流程（一）新員工入職身份識別流程1.入職前準(zhǔn)備人力資源部門在新員工入職前，將新員工基本信息（包括姓名、性別、身份證號碼、職位、部門等）提供給行政部門。行政部門根據(jù)這些信息準(zhǔn)備工牌、門禁卡等身份識別物品。2.入職報(bào)到新員工入職報(bào)到時(shí)，首先到人力資源部門辦理入職手續(xù)，提交個(gè)人身份證件等相關(guān)資料進(jìn)行身份驗(yàn)證。人力資源部門核對無誤后，發(fā)放員工手冊等資料，并告知新員工身份識別相關(guān)規(guī)定和流程。新員工持人力資源部門開具的介紹信到行政部門領(lǐng)取工牌和門禁卡。行政部門工作人員再次核對新員工身份信息，為其佩戴工牌，并發(fā)放門禁卡，同時(shí)告知門禁卡的使用方法和注意事項(xiàng)。3.生物識別信息采集（可選）根據(jù)公司/組織實(shí)際情況，如需采集新員工生物識別信息（指紋、面部圖像等），行政部門在新員工領(lǐng)取工牌和門禁卡后，安排專人按照規(guī)范流程進(jìn)行采集。采集過程中向新員工說明采集目的、方式及對其個(gè)人信息安全的保護(hù)措施，確保新員工自愿配合。4.系統(tǒng)賬號開通信息技術(shù)部門根據(jù)新員工所在部門和工作職責(zé)，為其開通公司/組織內(nèi)部各類信息系統(tǒng)的賬號，并設(shè)置初始密碼。初始密碼通過郵件或其他方式告知新員工，要求其在首次登錄系統(tǒng)時(shí)及時(shí)修改密碼。（二）員工崗位調(diào)動身份識別流程1.調(diào)動申請員工因工作需要進(jìn)行崗位調(diào)動時(shí)，由所在部門填寫崗位調(diào)動申請表，詳細(xì)說明調(diào)動原因、新崗位信息以及預(yù)計(jì)調(diào)動時(shí)間等內(nèi)容，并提交上級領(lǐng)導(dǎo)審批。2.審批流程上級領(lǐng)導(dǎo)對崗位調(diào)動申請表進(jìn)行審核，根據(jù)公司/組織相關(guān)規(guī)定和業(yè)務(wù)需求，決定是否批準(zhǔn)調(diào)動申請。如批準(zhǔn)，在申請表上簽字確認(rèn)，并將申請表提交至人力資源部門備案。3.身份識別信息更新人力資源部門根據(jù)崗位調(diào)動申請表，更新員工在公司系統(tǒng)中的職位信息。行政部門根據(jù)新的職位信息，對員工的工牌、門禁權(quán)限等身份識別信息進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。對于涉及新工作區(qū)域門禁權(quán)限變更的員工，行政部門及時(shí)修改其門禁卡權(quán)限設(shè)置，并告知員工新的門禁使用規(guī)定。如需要采集新的生物識別信息（如因調(diào)動到新的重要區(qū)域工作），按照規(guī)定流程進(jìn)行采集和更新。4.系統(tǒng)賬號權(quán)限調(diào)整信息技術(shù)部門根據(jù)員工新的崗位職責(zé)，對其在公司內(nèi)部信息系統(tǒng)中的賬號權(quán)限進(jìn)行調(diào)整。確保員工能夠訪問和操作與其新崗位相關(guān)的系統(tǒng)功能和數(shù)據(jù)，同時(shí)限制其對無關(guān)系統(tǒng)功能和數(shù)據(jù)的訪問權(quán)限。（三）員工離職身份識別流程1.離職申請員工提出離職申請時(shí)，需填寫離職申請表，注明離職原因、預(yù)計(jì)離職日期等信息，并提交所在部門負(fù)責(zé)人審批。2.工作交接所在部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)離職申請后，安排員工進(jìn)行工作交接。交接過程中，確保離職員工將其負(fù)責(zé)的工作事項(xiàng)、相關(guān)文件資料、系統(tǒng)賬號密碼等全部交接給接手人員，并填寫工作交接清單。3.身份識別物品回收離職員工在完成工作交接后，將工牌、門禁卡等身份識別物品交回行政部門。行政部門工作人員核對收回的物品信息與員工離職申請表一致后，進(jìn)行相應(yīng)的注銷或處理。對于離職員工的生物識別信息（指紋、面部圖像等），行政部門按照規(guī)定流程進(jìn)行刪除或停用，確保信息不再被使用。4.系統(tǒng)賬號注銷信息技術(shù)部門在收到行政部門提供的離職員工名單后，及時(shí)注銷其在公司內(nèi)部各類信息系統(tǒng)中的賬號，確保離職員工無法再通過原賬號訪問公司系統(tǒng)。（四）訪客身份識別流程1.預(yù)約登記公司/組織內(nèi)部員工如需接待訪客，應(yīng)提前通過指定方式（如在線預(yù)約系統(tǒng)、電話等）向行政部門進(jìn)行訪客預(yù)約登記。登記內(nèi)容包括訪客姓名、性別、身份證號碼、來訪單位、來訪時(shí)間、被訪人姓名及部門等信息。2.審批確認(rèn)行政部門收到訪客預(yù)約登記信息后，對預(yù)約內(nèi)容進(jìn)行審核。如符合公司/組織訪客接待規(guī)定，予以批準(zhǔn)，并向預(yù)約人發(fā)送預(yù)約確認(rèn)信息。如不符合規(guī)定，及時(shí)通知預(yù)約人并說明原因。3.訪客接待訪客到達(dá)公司/組織時(shí)，在門衛(wèi)處出示有效身份證件進(jìn)行身份驗(yàn)證。門衛(wèi)核對訪客預(yù)約登記信息無誤后，通知被訪人前來確認(rèn)訪客身份。被訪人確認(rèn)后，門衛(wèi)為訪客發(fā)放臨時(shí)訪客證，并告知訪客在公司/組織內(nèi)的活動范圍、注意事項(xiàng)等。對于需要使用門禁系統(tǒng)的訪客區(qū)域，門衛(wèi)可根據(jù)訪客預(yù)約信息為訪客臨時(shí)開通相應(yīng)的門禁權(quán)限，或指引訪客通過其他身份識別方式（如人臉識別、密碼驗(yàn)證等）進(jìn)入。4.訪客離開訪客離開公司/組織時(shí)，將臨時(shí)訪客證交回門衛(wèi)處。門衛(wèi)收回訪客證后，確認(rèn)訪客身份并記錄離開時(shí)間。如訪客在公司/組織內(nèi)產(chǎn)生費(fèi)用或其他相關(guān)事項(xiàng)，應(yīng)在離開前辦理完畢。四、身份識別管理與監(jiān)督（一）管理職責(zé)1.人力資源部門負(fù)責(zé)員工基本信息的管理和維護(hù)，包括員工入職、崗位調(diào)動、離職等信息的更新，確保員工身份信息的準(zhǔn)確性和完整性。協(xié)同行政部門做好員工身份識別物品（工牌等）的制作、發(fā)放和回收管理工作。對員工身份識別制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理違規(guī)行為。2.行政部門負(fù)責(zé)工牌、門禁卡等身份識別物品的具體制作、發(fā)放、回收和日常管理工作，確保物品的正常使用和安全。根據(jù)員工崗位變動情況，及時(shí)調(diào)整員工的門禁權(quán)限等身份識別信息，保證門禁系統(tǒng)的正常運(yùn)行。組織實(shí)施生物識別技術(shù)的應(yīng)用和管理，包括信息采集、設(shè)備維護(hù)、數(shù)據(jù)安全保護(hù)等工作。負(fù)責(zé)訪客身份識別的預(yù)約登記、審批和接待管理工作，維護(hù)公司/組織的來訪秩序。3.信息技術(shù)部門負(fù)責(zé)公司/組織內(nèi)部信息系統(tǒng)賬號的開通、權(quán)限設(shè)置和注銷管理，確保系統(tǒng)賬號與員工身份信息及工作職責(zé)的匹配性。保障身份識別相關(guān)信息系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，對系統(tǒng)數(shù)據(jù)進(jìn)行定期備份和安全維護(hù)，防止數(shù)據(jù)丟失或泄露。協(xié)助行政部門進(jìn)行生物識別技術(shù)在信息系統(tǒng)中的集成應(yīng)用，提供技術(shù)支持和保障。（二）監(jiān)督檢查1.定期檢查公司/組織定期對身份識別制度的執(zhí)行情況進(jìn)行全面檢查，檢查內(nèi)容包括員工工牌佩戴情況、門禁卡使用情況、生物識別設(shè)備運(yùn)行狀況、系統(tǒng)賬號使用規(guī)范等。檢查人員由各部門相關(guān)負(fù)責(zé)人組成，按照規(guī)定的檢查標(biāo)準(zhǔn)和流程進(jìn)行檢查，填寫檢查記錄，并對發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)進(jìn)行整改跟蹤。2.不定期抽查除定期檢查外，相關(guān)管理部門不定期對身份識別情況進(jìn)行抽查。抽查范圍涵蓋公司/組織內(nèi)不同部門、不同區(qū)域，重點(diǎn)檢查身份識別流程的執(zhí)行是否嚴(yán)格、身份識別信息的管理是否規(guī)范等。對于抽查中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，及時(shí)進(jìn)行糾正和處理，并對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行批評教育或按照公司/組織規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)處罰。3.數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)與分析行政部門和信息技術(shù)部門定期對身份識別相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析，如門禁系統(tǒng)的出入記錄、信息系統(tǒng)的登錄情況等。通過數(shù)據(jù)分析，發(fā)現(xiàn)潛在的安全風(fēng)險(xiǎn)和管理漏洞，及時(shí)采取措施加以改進(jìn)。（三）違規(guī)處理1.對于員工違規(guī)行為若員工未按規(guī)定佩戴工牌、轉(zhuǎn)借或冒用他人工牌、未妥善保管門禁卡或泄露系統(tǒng)賬號密碼等，第一次發(fā)現(xiàn)給予口頭警告，責(zé)令其立即改正；第二次發(fā)現(xiàn)給予書面警告，并記錄在員工個(gè)人檔案；多次違規(guī)或造成嚴(yán)重后果的，將根據(jù)公司/組織相關(guān)規(guī)定進(jìn)行進(jìn)一步處罰，如降職、降薪、解除勞動合同等。2.對于訪客違規(guī)行為訪客若未按預(yù)約登記信息進(jìn)入公司/組織、冒用他人訪客證或在公司/組織內(nèi)從事與訪問目的無關(guān)的活動等，門衛(wèi)有權(quán)拒絕其進(jìn)入或責(zé)令其離開。情節(jié)嚴(yán)重的，將通知其所在單位或相關(guān)部門，并采取進(jìn)一步措施，如禁止其再次來訪等。五、信息安全與保密（一）身份信息保護(hù)1.數(shù)據(jù)存儲安全公司/組織內(nèi)涉及員工身份信息（包括工牌信息、門禁卡信息、生物識別信息、系統(tǒng)賬號信息等）的數(shù)據(jù)庫應(yīng)采用安全可靠的存儲設(shè)備和存儲方式，進(jìn)行加密存儲，防止數(shù)據(jù)被非法獲取或篡改。定期對身份信息數(shù)據(jù)庫進(jìn)行備份，備份數(shù)據(jù)應(yīng)存儲在不同的物理位置，以防止因自然災(zāi)害、硬件故障等原因?qū)е聰?shù)據(jù)丟失。2.數(shù)據(jù)傳輸安全在身份信息的傳輸過程中，應(yīng)采用加密技術(shù)，確保信息在網(wǎng)絡(luò)傳輸過程中的保密性和完整性。例如，通過SSL/TLS等加密協(xié)議對涉及身份信息的網(wǎng)絡(luò)通信進(jìn)行加密。嚴(yán)格控制身份信息的傳輸渠道，禁止通過不安全的網(wǎng)絡(luò)或未經(jīng)授權(quán)的設(shè)備傳輸身份信息，防止信息泄露風(fēng)險(xiǎn)。（二）保密措施1.人員培訓(xùn)對涉及身份識別信息管理和操作的工作人員進(jìn)行定期保密培訓(xùn)，提高其保密意識和操作技能，使其熟悉身份信息保護(hù)的法律法規(guī)和公司/組織內(nèi)部規(guī)定。培訓(xùn)內(nèi)容包括身份信息的重要性、保密責(zé)任、信息安全防范措施、違規(guī)處理后果等，確保工作人員能夠嚴(yán)格遵守保密制度，妥善保護(hù)身份信息。2.保密協(xié)議與所有接觸員工身份信息的工作人員簽訂保密協(xié)議，明確其保密義務(wù)和責(zé)任。保密協(xié)議應(yīng)涵蓋身份信息的范圍、保密期限、違約責(zé)任等內(nèi)容，要求工作人員嚴(yán)格遵守保密規(guī)定，不得向任何第三方泄露身份信息。3.訪問控制對身份信息的訪問進(jìn)行嚴(yán)格的權(quán)限控制，只有經(jīng)過授權(quán)的人員才能訪問和處理相關(guān)信息。根據(jù)工作人員的工作職責(zé)和業(yè)務(wù)需求，設(shè)定不同的訪問權(quán)限，確保其只能訪問和操作與其工作相關(guān)的身份信息部分。定期對身份信息訪