PAGE全面規(guī)范取證制度一、總則（一）目的為了確保公司在各類業(yè)務(wù)活動(dòng)中能夠合法、合規(guī)、高效地獲取證據(jù)，保障公司的合法權(quán)益，維護(hù)正常的經(jīng)營(yíng)秩序，特制定本全面規(guī)范取證制度。（二）適用范圍本制度適用于公司各部門、各分支機(jī)構(gòu)在處理各類業(yè)務(wù)糾紛、法律事務(wù)、內(nèi)部管理等活動(dòng)中涉及的取證工作。（三）基本原則1.合法性原則：取證活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定，確保所獲取的證據(jù)具有法律效力。2.真實(shí)性原則：所取證據(jù)應(yīng)真實(shí)、客觀地反映事實(shí)情況，不得偽造、篡改證據(jù)。3.關(guān)聯(lián)性原則：證據(jù)應(yīng)與待證事實(shí)具有密切的關(guān)聯(lián)性，能夠直接或間接證明案件事實(shí)。4.及時(shí)性原則：在業(yè)務(wù)活動(dòng)發(fā)生或糾紛出現(xiàn)后，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行取證，避免證據(jù)滅失或難以獲取。二、取證流程（一）取證申請(qǐng)1.當(dāng)公司相關(guān)部門或人員認(rèn)為需要進(jìn)行取證時(shí)，應(yīng)填寫《取證申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明取證的事項(xiàng)、目的、預(yù)計(jì)獲取的證據(jù)內(nèi)容等。2.《取證申請(qǐng)表》應(yīng)經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核簽字后，提交至公司法律事務(wù)部門或指定的負(fù)責(zé)取證工作的機(jī)構(gòu)。（二）取證計(jì)劃制定1.法律事務(wù)部門或負(fù)責(zé)取證工作的機(jī)構(gòu)收到《取證申請(qǐng)表》后，應(yīng)根據(jù)申請(qǐng)內(nèi)容，制定詳細(xì)的取證計(jì)劃。2.取證計(jì)劃應(yīng)包括取證的方式、時(shí)間安排、參與人員、可能遇到的問(wèn)題及應(yīng)對(duì)措施等。3.取證計(jì)劃應(yīng)報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批，確保取證工作的合法性、合理性和有效性。（三）取證實(shí)施1.根據(jù)取證計(jì)劃，由專業(yè)的取證人員按照既定的方式進(jìn)行取證工作。2.取證方式包括但不限于：自行調(diào)查取證：由公司內(nèi)部人員通過(guò)查閱文件、資料，詢問(wèn)相關(guān)人員，實(shí)地勘查等方式獲取證據(jù)。委托調(diào)查取證：委托專業(yè)的律師事務(wù)所、調(diào)查公司等第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查取證。申請(qǐng)證據(jù)保全：在證據(jù)可能滅失或以后難以取得的情況下，依法向人民法院申請(qǐng)證據(jù)保全。3.在取證過(guò)程中，取證人員應(yīng)做好記錄，包括取證的時(shí)間地點(diǎn)、參與人員、獲取的證據(jù)內(nèi)容等，并及時(shí)整理證據(jù)材料。（四）證據(jù)審查1.取證工作完成后，應(yīng)對(duì)獲取的證據(jù)進(jìn)行審查。2.審查內(nèi)容包括證據(jù)的合法性、真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性，證據(jù)的形式是否符合法律規(guī)定，證據(jù)的來(lái)源是否可靠等。3.對(duì)于不符合要求的證據(jù)，應(yīng)及時(shí)采取補(bǔ)充取證、重新取證等措施，確保證據(jù)的質(zhì)量。（五）證據(jù)保管1.經(jīng)審查合格的證據(jù)，應(yīng)按照規(guī)定進(jìn)行妥善保管。2.證據(jù)保管應(yīng)建立專門的檔案，對(duì)證據(jù)進(jìn)行分類、編號(hào)、登記，注明證據(jù)的名稱、來(lái)源、獲取時(shí)間、保管期限等信息。3.證據(jù)保管場(chǎng)所應(yīng)具備安全、保密的條件，防止證據(jù)丟失、損壞或泄露。三、不同類型證據(jù)的取證要求（一）書證1.書證應(yīng)提取原件，如無(wú)法取得原件，可提取與原件核對(duì)無(wú)誤的復(fù)印件、照片、副本、節(jié)錄本等，并注明出處及原件保存地點(diǎn)，由原件保存單位或個(gè)人簽字蓋章確認(rèn)。2.書證應(yīng)保持完整，不得擅自裁剪、拼接、涂改。3.對(duì)于重要的書證，應(yīng)進(jìn)行備份，以防原件丟失或損壞。（二）物證1.物證應(yīng)提取原物，如原物不便搬運(yùn)、保存或依法應(yīng)當(dāng)返還當(dāng)事人的，可以拍攝足以反映原物外形或者內(nèi)容的照片、錄像。2.對(duì)物證的來(lái)源、取得時(shí)間、地點(diǎn)、保存情況等應(yīng)進(jìn)行詳細(xì)記錄，并由相關(guān)人員簽字確認(rèn)。3.對(duì)于易腐爛、變質(zhì)等不宜長(zhǎng)期保存的物證，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行處理，并記錄處理過(guò)程。（三）視聽(tīng)資料1.視聽(tīng)資料的取得應(yīng)合法，不得通過(guò)非法手段獲取。2.對(duì)視聽(tīng)資料應(yīng)注明制作方法、制作時(shí)間、制作人和證明對(duì)象等內(nèi)容。3.視聽(tīng)資料應(yīng)保持原始載體的完整性，不得進(jìn)行剪輯、刪改。如需復(fù)制，應(yīng)制作清晰的副本，并注明復(fù)制時(shí)間、復(fù)制人等信息。（四）證人證言1.證人應(yīng)具備作證能力，能夠正確表達(dá)自己的意思。2.詢問(wèn)證人應(yīng)單獨(dú)進(jìn)行，并制作詢問(wèn)筆錄。詢問(wèn)筆錄應(yīng)詳細(xì)記錄證人的基本情況、與案件的關(guān)系、所知曉的事實(shí)等內(nèi)容。3.證人應(yīng)在詢問(wèn)筆錄上簽字確認(rèn)，如有修改，應(yīng)由證人在修改處簽字或蓋章。（五）當(dāng)事人陳述1.當(dāng)事人陳述應(yīng)客觀、真實(shí)，不得隱瞞或歪曲事實(shí)。2.當(dāng)事人陳述應(yīng)形成書面材料，并由當(dāng)事人簽字確認(rèn)。（六）鑒定意見(jiàn)1.需要進(jìn)行鑒定的事項(xiàng)，應(yīng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的鑒定機(jī)構(gòu)進(jìn)行鑒定。2.委托鑒定時(shí)，應(yīng)向鑒定機(jī)構(gòu)提供真實(shí)、完整、充分的鑒定材料，并明確鑒定要求和目的。3.鑒定機(jī)構(gòu)出具的鑒定意見(jiàn)應(yīng)加蓋鑒定機(jī)構(gòu)公章，并由鑒定人簽字。公司應(yīng)及時(shí)獲取鑒定意見(jiàn)，并對(duì)鑒定過(guò)程和結(jié)果進(jìn)行審查。四、取證工作中的風(fēng)險(xiǎn)防范（一）法律風(fēng)險(xiǎn)1.嚴(yán)格遵守法律法規(guī)的規(guī)定，確保取證行為的合法性。在進(jìn)行取證前，應(yīng)充分了解相關(guān)法律法規(guī)對(duì)取證程序、證據(jù)形式等方面的要求，避免因違法取證導(dǎo)致證據(jù)無(wú)效。2.對(duì)于涉及復(fù)雜法律問(wèn)題的取證工作，應(yīng)及時(shí)咨詢專業(yè)律師的意見(jiàn)，確保取證工作符合法律規(guī)定。3.關(guān)注法律法規(guī)的變化，及時(shí)調(diào)整取證策略和方法，以適應(yīng)新的法律要求。（二）證據(jù)滅失風(fēng)險(xiǎn)1.在業(yè)務(wù)活動(dòng)發(fā)生后，應(yīng)立即啟動(dòng)取證程序，及時(shí)固定證據(jù)，防止證據(jù)因時(shí)間推移、自然因素或人為因素而滅失。2.對(duì)于可能滅失的證據(jù)，應(yīng)及時(shí)采取證據(jù)保全措施，如申請(qǐng)人民法院進(jìn)行證據(jù)保全等。3.在取證過(guò)程中，應(yīng)注意對(duì)證據(jù)的保護(hù)，避免因保管不善等原因?qū)е伦C據(jù)滅失。（三）證據(jù)真實(shí)性風(fēng)險(xiǎn)1.加強(qiáng)對(duì)取證人員的培訓(xùn)，提高其對(duì)證據(jù)真實(shí)性的判斷能力和取證技巧。2.在取證過(guò)程中，應(yīng)要求取證人員嚴(yán)格按照規(guī)定程序進(jìn)行操作，確保證據(jù)的真實(shí)性。3.對(duì)于重要證據(jù)，應(yīng)進(jìn)行多渠道核實(shí)，如與其他證據(jù)相互印證、向相關(guān)人員進(jìn)行核實(shí)等，以確保證據(jù)的真實(shí)性。（四）保密風(fēng)險(xiǎn)1.取證工作涉及公司的商業(yè)秘密、客戶信息等敏感內(nèi)容，應(yīng)嚴(yán)格遵守保密規(guī)定。2.對(duì)參與取證工作的人員進(jìn)行保密教育，簽訂保密協(xié)議，明確保密責(zé)任。3.在證據(jù)保管過(guò)程中，應(yīng)采取必要的保密措施，防止證據(jù)泄露給無(wú)關(guān)人員。五、監(jiān)督與責(zé)任（一）監(jiān)督機(jī)制1.公司內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)定期對(duì)取證工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，重點(diǎn)檢查取證程序是否合規(guī)、證據(jù)質(zhì)量是否符合要求、證據(jù)保管是否妥善等。2.法律事務(wù)部門應(yīng)建立取證工作臺(tái)賬，對(duì)取證工作的開(kāi)展情況進(jìn)行記錄，并定期向公司管理層匯報(bào)。3.對(duì)于重大取證項(xiàng)目，公司管理層應(yīng)進(jìn)行全程跟蹤監(jiān)督，確保取證工作的順利進(jìn)行。（二）責(zé)任追究1.對(duì)于在取證工作中違反本制度規(guī)定，導(dǎo)致公司遭受損失或產(chǎn)生法律風(fēng)險(xiǎn)的，將依法追究相關(guān)人員的責(zé)任。2.責(zé)任追究方式包