PAGE主管權(quán)力規(guī)范制度一、總則（一）目的本制度旨在規(guī)范公司主管的權(quán)力行使，確保權(quán)力在合法、合規(guī)、透明的軌道上運(yùn)行，保障公司的正常運(yùn)營秩序，維護(hù)公司、員工及相關(guān)利益者的合法權(quán)益，促進(jìn)公司健康穩(wěn)定發(fā)展。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)各級(jí)主管人員，包括但不限于部門主管、項(xiàng)目主管等。（三）基本原則1.合法性原則：主管權(quán)力的行使必須符合國家法律法規(guī)以及公司內(nèi)部規(guī)章制度的要求。2.合規(guī)性原則：嚴(yán)格遵守行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，確保權(quán)力運(yùn)用符合行業(yè)準(zhǔn)則。3.透明性原則：權(quán)力行使過程應(yīng)保持公開、透明，接受公司內(nèi)部監(jiān)督和相關(guān)方的監(jiān)督。4.責(zé)任性原則：主管在行使權(quán)力的同時(shí)，必須承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，對(duì)權(quán)力行使的結(jié)果負(fù)責(zé)。二、主管權(quán)力的范圍與界定（一）人事管理權(quán)力1.人員招聘與錄用主管有權(quán)根據(jù)部門需求制定招聘計(jì)劃，明確招聘崗位的職責(zé)、要求和任職條件。在公司規(guī)定的招聘流程內(nèi)，負(fù)責(zé)篩選簡歷、組織面試、提出錄用建議等。2.員工績效考核依據(jù)公司績效考核制度，制定本部門員工的績效考核方案，明確考核指標(biāo)、權(quán)重和考核周期。組織實(shí)施績效考核工作，對(duì)員工的工作表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)估，確定考核結(jié)果，并根據(jù)結(jié)果進(jìn)行相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)、懲罰、晉升、調(diào)薪等決策。3.員工培訓(xùn)與發(fā)展分析部門員工的培訓(xùn)需求，制定培訓(xùn)計(jì)劃，包括內(nèi)部培訓(xùn)、外部培訓(xùn)、崗位輪換等。負(fù)責(zé)培訓(xùn)資源的協(xié)調(diào)與安排，監(jiān)督培訓(xùn)效果，跟進(jìn)員工培訓(xùn)后的能力提升和工作表現(xiàn)改進(jìn)。4.人員調(diào)配與崗位調(diào)整根據(jù)工作需要和員工能力，提出人員調(diào)配建議，包括內(nèi)部調(diào)動(dòng)、借調(diào)等。在符合公司規(guī)定和流程的前提下，對(duì)員工進(jìn)行崗位調(diào)整，明確新崗位的職責(zé)和要求，并做好溝通與交接工作。（二）財(cái)務(wù)管理權(quán)力1.預(yù)算編制與執(zhí)行參與公司年度預(yù)算編制工作，結(jié)合本部門業(yè)務(wù)情況，提出合理的預(yù)算需求，包括人員費(fèi)用、辦公費(fèi)用、業(yè)務(wù)費(fèi)用等。負(fù)責(zé)本部門預(yù)算的執(zhí)行與監(jiān)控，確保各項(xiàng)費(fèi)用支出控制在預(yù)算范圍內(nèi)，對(duì)預(yù)算執(zhí)行偏差進(jìn)行分析和調(diào)整。2.費(fèi)用審批根據(jù)公司費(fèi)用審批制度，對(duì)本部門的日常費(fèi)用報(bào)銷進(jìn)行初審，確保報(bào)銷憑證真實(shí)、合法、合規(guī)，報(bào)銷金額符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)一定額度內(nèi)的專項(xiàng)費(fèi)用支出進(jìn)行審批，如項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)、市場(chǎng)推廣費(fèi)用等，審核支出的必要性和合理性。3.資產(chǎn)管理負(fù)責(zé)本部門固定資產(chǎn)的登記、保管、清查等工作，確保資產(chǎn)安全完整。根據(jù)實(shí)際情況，提出資產(chǎn)購置、報(bào)廢、處置等申請(qǐng)，按照公司資產(chǎn)管理流程進(jìn)行審批和處理。（三）業(yè)務(wù)管理權(quán)力1.業(yè)務(wù)決策在公司業(yè)務(wù)戰(zhàn)略和目標(biāo)框架下，對(duì)本部門的業(yè)務(wù)方向、業(yè)務(wù)計(jì)劃、業(yè)務(wù)流程等進(jìn)行決策和調(diào)整。負(fù)責(zé)組織開展業(yè)務(wù)項(xiàng)目，制定項(xiàng)目方案、進(jìn)度計(jì)劃、質(zhì)量控制措施等，協(xié)調(diào)資源確保項(xiàng)目順利推進(jìn)，并對(duì)項(xiàng)目結(jié)果負(fù)責(zé)。2.資源調(diào)配根據(jù)業(yè)務(wù)工作需要，調(diào)配本部門的人力、物力、財(cái)力等資源，提高資源利用效率。與其他部門進(jìn)行資源協(xié)調(diào)與溝通合作，爭取外部資源支持，保障業(yè)務(wù)工作的順利開展。3.業(yè)務(wù)合作與拓展代表公司與外部合作伙伴進(jìn)行業(yè)務(wù)洽談、合作協(xié)議簽訂等工作，維護(hù)公司的商業(yè)利益。關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)和行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)，挖掘新的業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)，提出業(yè)務(wù)拓展建議，推動(dòng)公司業(yè)務(wù)的創(chuàng)新與發(fā)展。三、主管權(quán)力行使的程序與規(guī)范（一）決策程序1.重大事項(xiàng)決策議題提出：主管根據(jù)工作需要或公司要求，提出重大事項(xiàng)決策議題，明確議題背景、目的、主要內(nèi)容和初步方案。調(diào)研論證：組織相關(guān)人員對(duì)議題進(jìn)行調(diào)研分析，收集數(shù)據(jù)、信息和意見建議，進(jìn)行可行性論證，必要時(shí)可委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。方案擬定：在調(diào)研論證的基礎(chǔ)上，制定詳細(xì)的決策方案，包括多種備選方案，并對(duì)各方案的利弊進(jìn)行分析比較。征求意見：將決策方案征求公司內(nèi)部相關(guān)部門、人員以及利益相關(guān)者的意見，充分聽取各方反饋，對(duì)方案進(jìn)行修改完善。集體決策：對(duì)于重大事項(xiàng)，按照公司規(guī)定的決策程序，提交公司管理層會(huì)議、董事會(huì)等進(jìn)行集體決策，主管應(yīng)在會(huì)議上充分闡述方案內(nèi)容、依據(jù)和建議，參與討論和表決。2.一般事項(xiàng)決策對(duì)于一般性業(yè)務(wù)決策事項(xiàng)，主管可在本部門內(nèi)部進(jìn)行討論研究，充分聽取部門成員的意見和建議。根據(jù)討論結(jié)果，主管綜合考慮各種因素，做出最終決策，并將決策結(jié)果向部門成員進(jìn)行通報(bào)和說明。（二）審批程序1.人事審批招聘錄用審批：主管提出招聘錄用建議后，按照公司規(guī)定的審批流程，依次提交人力資源部門、分管領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理等進(jìn)行審批，審批通過后方可辦理錄用手續(xù)?？冃Э己私Y(jié)果審批：績效考核結(jié)果確定后，主管將考核結(jié)果及相關(guān)建議提交上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)審批，上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)公司政策和實(shí)際情況進(jìn)行審核，如有異議可要求主管進(jìn)行進(jìn)一步說明或調(diào)整。員工培訓(xùn)與發(fā)展審批：培訓(xùn)計(jì)劃、人員調(diào)配、崗位調(diào)整等人事相關(guān)事項(xiàng)，主管需按照規(guī)定填寫審批表單，詳細(xì)說明事項(xiàng)內(nèi)容、依據(jù)和預(yù)期效果，提交相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批，審批通過后方可組織實(shí)施。2.財(cái)務(wù)審批預(yù)算編制審批：主管編制的部門預(yù)算需提交財(cái)務(wù)部門進(jìn)行初審，財(cái)務(wù)部門審核預(yù)算的合理性、準(zhǔn)確性和與公司整體預(yù)算的一致性，提出修改意見后返回主管進(jìn)行調(diào)整完善。調(diào)整后的預(yù)算經(jīng)財(cái)務(wù)部門復(fù)審?fù)ㄟ^后，提交公司管理層審批。費(fèi)用報(bào)銷審批：員工提交費(fèi)用報(bào)銷申請(qǐng)后，主管首先進(jìn)行初審，確認(rèn)報(bào)銷事項(xiàng)真實(shí)、合規(guī)、金額合理后簽字審批，然后按照公司費(fèi)用報(bào)銷流程提交財(cái)務(wù)部門審核，最終由授權(quán)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行終審。資產(chǎn)管理審批：資產(chǎn)購置、報(bào)廢、處置等申請(qǐng)，主管需填寫詳細(xì)的申請(qǐng)表，說明資產(chǎn)情況、申請(qǐng)?jiān)颉⑻幹梅绞降龋?jīng)財(cái)務(wù)部門、資產(chǎn)管理部門審核后，提交公司領(lǐng)導(dǎo)審批，審批通過后方可辦理相關(guān)手續(xù)。3.業(yè)務(wù)審批業(yè)務(wù)項(xiàng)目審批：主管組織開展業(yè)務(wù)項(xiàng)目前，需制定項(xiàng)目方案并提交公司相關(guān)部門進(jìn)行審核，審核內(nèi)容包括項(xiàng)目目標(biāo)、計(jì)劃、預(yù)算、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等。審核通過后的項(xiàng)目方案提交公司領(lǐng)導(dǎo)審批，主管按照審批意見組織實(shí)施項(xiàng)目，并定期向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)項(xiàng)目進(jìn)展情況。業(yè)務(wù)合作與拓展審批：與外部合作伙伴簽訂合作協(xié)議、開展新業(yè)務(wù)拓展等事項(xiàng)，主管需提前準(zhǔn)備相關(guān)資料，包括合作意向書、合作方案、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等，提交公司法務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門、分管領(lǐng)導(dǎo)等進(jìn)行審核，審核通過后報(bào)總經(jīng)理審批，審批通過后方可正式開展合作或拓展業(yè)務(wù)。（三）信息披露與溝通程序1.信息披露主管在行使權(quán)力過程中，涉及到公司重要決策、業(yè)務(wù)進(jìn)展、財(cái)務(wù)狀況等信息，應(yīng)按照公司信息披露制度的要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地進(jìn)行披露。信息披露方式包括內(nèi)部會(huì)議通報(bào)、文件發(fā)布、公司公告等，確保公司內(nèi)部員工、股東及其他利益相關(guān)者能夠及時(shí)了解相關(guān)信息。2.溝通程序內(nèi)部溝通：主管應(yīng)與本部門員工保持密切溝通，定期召開部門會(huì)議，傳達(dá)公司政策、工作要求和業(yè)務(wù)進(jìn)展情況，聽取員工意見和建議，及時(shí)解決員工工作中遇到的問題?？绮块T溝通：與其他部門主管建立良好的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，定期召開跨部門會(huì)議，就業(yè)務(wù)合作、資源調(diào)配、工作銜接等問題進(jìn)行溝通協(xié)商，共同推進(jìn)公司整體工作順利開展。與上級(jí)溝通：定期向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)工作進(jìn)展、存在問題和下一步工作計(jì)劃，及時(shí)獲取上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的指導(dǎo)和支持，確保工作方向與公司戰(zhàn)略目標(biāo)一致。四、監(jiān)督與制衡機(jī)制（一）內(nèi)部監(jiān)督1.審計(jì)監(jiān)督公司內(nèi)部審計(jì)部門定期對(duì)主管權(quán)力行使情況進(jìn)行審計(jì)，包括財(cái)務(wù)收支審計(jì)、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)、專項(xiàng)業(yè)務(wù)審計(jì)等。審計(jì)部門有權(quán)調(diào)閱相關(guān)文件、資料、賬目等，對(duì)主管進(jìn)行詢問和調(diào)查，檢查權(quán)力行使是否合規(guī)、合法、有效，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)提出整改意見，并跟蹤整改落實(shí)情況。2.紀(jì)檢監(jiān)察監(jiān)督公司紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)對(duì)主管權(quán)力行使過程中的廉潔自律情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，防止出現(xiàn)貪污腐敗、濫用職權(quán)等違法違紀(jì)行為。受理對(duì)主管的舉報(bào)和投訴，對(duì)違規(guī)違紀(jì)線索進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，根據(jù)調(diào)查結(jié)果依法依規(guī)進(jìn)行處理，并將處理結(jié)果向公司內(nèi)部通報(bào)。3.部門內(nèi)部監(jiān)督各部門內(nèi)部建立相互監(jiān)督機(jī)制，員工之間相互監(jiān)督主管權(quán)力行使情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)向主管或上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)反饋。主管應(yīng)定期在部門內(nèi)部公開權(quán)力行使情況，接受員工監(jiān)督，聽取員工意見和建議，對(duì)存在的問題及時(shí)進(jìn)行整改。（二）外部監(jiān)督1.股東監(jiān)督公司股東有權(quán)通過查閱公司財(cái)務(wù)報(bào)告、參加股東大會(huì)等方式，了解公司經(jīng)營情況和主管權(quán)力行使情況，對(duì)公司重大決策和主管工作進(jìn)行監(jiān)督。股東可對(duì)主管權(quán)力行使過程中損害公司利益或股東權(quán)益的行為提出質(zhì)詢和建議，要求公司給予答復(fù)和處理。2.社會(huì)監(jiān)督公司應(yīng)積極接受社會(huì)公眾的監(jiān)督，及時(shí)回應(yīng)社會(huì)關(guān)切。對(duì)于涉及公司重大事項(xiàng)和主管權(quán)力行使的信息，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和信息披露要求，向社會(huì)公開披露，保障公眾知情權(quán)。鼓勵(lì)社會(huì)媒體、行業(yè)協(xié)會(huì)等對(duì)公司進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)合理的監(jiān)督意見和建議，公司應(yīng)認(rèn)真對(duì)待并積極改進(jìn)。（三）制衡機(jī)制1.權(quán)力分解與制衡在公司組織架構(gòu)設(shè)計(jì)中，對(duì)主管權(quán)力進(jìn)行合理分解，避免權(quán)力過度集中。例如，人事管理權(quán)力中的招聘錄用、績效考核、培訓(xùn)發(fā)展等環(huán)節(jié)可由不同人員或部門參與審核和監(jiān)督；財(cái)務(wù)管理權(quán)力中的預(yù)算編制、費(fèi)用審批、資產(chǎn)管理等職責(zé)也應(yīng)相互分離，形成制衡。對(duì)于重大業(yè)務(wù)決策，實(shí)行集體決策制度，由多個(gè)部門或人員共同參與討論和表決，防止主管個(gè)人獨(dú)斷專行。2.決策流程制衡在決策程序中，通過調(diào)研論證、征求意見、集體決策等環(huán)節(jié)，對(duì)主管權(quán)力行使進(jìn)行制衡。主管提出的決策方案需經(jīng)過多方面的審核和評(píng)估，充分聽取各方意見，確保決策的科學(xué)性、合理性和公正性。在審批程序中，設(shè)置多層審批環(huán)節(jié)，不同層級(jí)的人員對(duì)主管提交的事項(xiàng)進(jìn)行審核把關(guān)，避免主管權(quán)力濫用。五、責(zé)任追究與處罰（一）責(zé)任界定1.違法違規(guī)責(zé)任主管在權(quán)力行使過程中，違反國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或公司內(nèi)部規(guī)章制度，給公司、員工或其他利益相關(guān)者造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。具體違法違規(guī)行為包括但不限于貪污受賄、挪用公款、濫用職權(quán)、泄露公司機(jī)密、違反競業(yè)禁止規(guī)定等。2.決策失誤責(zé)任因主管決策失誤導(dǎo)致公司業(yè)務(wù)遭受重大損失、錯(cuò)過發(fā)展機(jī)遇或造成不良社會(huì)影響的，主管應(yīng)承擔(dān)決策失誤責(zé)任。決策失誤包括但不限于重大事項(xiàng)決策錯(cuò)誤、業(yè)務(wù)方向判斷失誤導(dǎo)致資源浪費(fèi)、項(xiàng)目管理不善導(dǎo)致項(xiàng)目失敗等。3.管理不善責(zé)任主管在人事管理、財(cái)務(wù)管理、業(yè)務(wù)管理等方面存在管理不善，導(dǎo)致部門工作秩序混亂、效率低下、員工積極性受挫等情況的，應(yīng)承擔(dān)管理不善責(zé)任。管理不善表現(xiàn)為人員配置不合理、績效考核流于形式、費(fèi)用控制不嚴(yán)、業(yè)務(wù)流程不暢、團(tuán)隊(duì)協(xié)作不力等。（二）處罰措施1.警告：對(duì)于情節(jié)較輕的違規(guī)行為或管理不善問題，給予主管警告處分，責(zé)令其限期整改，并在公司內(nèi)部進(jìn)行通報(bào)批評(píng)。2.罰款：根據(jù)違規(guī)行為或失誤造成的損失程度，對(duì)主管處以一定金額的罰款，罰款金額從其個(gè)人收入中扣除。3.降職或免職：對(duì)于嚴(yán)重違法違規(guī)、決策失誤或管理不善，給公司造成重大損失或惡劣影響的主管，給予降職或免職處理，取消其相應(yīng)的權(quán)力和待遇。4.法律追究：對(duì)于構(gòu)成犯罪的主管行為，依法移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。（三）責(zé)任追究程序1.舉報(bào)與發(fā)現(xiàn)公司內(nèi)部員工、股東、外部監(jiān)督機(jī)構(gòu)等發(fā)現(xiàn)主管存在違規(guī)行為、決策失誤或管理不善問題后，可向公司紀(jì)檢監(jiān)察部門、審計(jì)部門或上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行舉報(bào)。內(nèi)部監(jiān)督部門在日常工作中發(fā)現(xiàn)主管存在問題線索的，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。2.調(diào)查核實(shí)接到舉報(bào)或發(fā)現(xiàn)問題線索后，公司相關(guān)部門組成調(diào)查組，對(duì)主管的行為進(jìn)行全面調(diào)查核實(shí)。調(diào)查組通過查閱文件資料、賬目記錄、詢問相關(guān)人員、實(shí)地考察等方式，收集證據(jù)，查明事實(shí)真相，確定主管是否存在責(zé)任問題以及責(zé)任的大小。3.責(zé)任認(rèn)定與處理根據(jù)調(diào)查核實(shí)結(jié)果，公司按照責(zé)任界定標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)主管的責(zé)任進(jìn)行認(rèn)定。依據(jù)責(zé)任認(rèn)定結(jié)果，按照處罰措施規(guī)定，對(duì)主管做出相應(yīng)的處理決定，并以書面形式通知主管本人，同時(shí)在公司內(nèi)部進(jìn)行公布。4.申訴與復(fù)查主管對(duì)責(zé)任認(rèn)定和處理結(jié)果有異議的，可在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出申訴。公司成