PAGE第三方運(yùn)行制度規(guī)范一、總則（一）目的本制度旨在規(guī)范公司/組織與第三方合作過(guò)程中的運(yùn)行管理，確保合作項(xiàng)目的順利開(kāi)展，保障各方權(quán)益，提高運(yùn)營(yíng)效率，維護(hù)公司/組織的正常業(yè)務(wù)秩序，促進(jìn)公司/組織的持續(xù)健康發(fā)展。（二）適用范圍本制度適用于公司/組織與第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人開(kāi)展的各類合作項(xiàng)目，包括但不限于業(yè)務(wù)外包、技術(shù)合作、服務(wù)提供、聯(lián)合研發(fā)等。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：合作項(xiàng)目必須符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司/組織的相關(guān)規(guī)定，確保合作活動(dòng)的合法性和規(guī)范性。2.公平公正原則：在合作過(guò)程中，遵循公平、公正的原則，明確各方權(quán)利義務(wù)，保障各方合法權(quán)益，避免不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)和利益輸送。3.風(fēng)險(xiǎn)可控原則：對(duì)合作項(xiàng)目進(jìn)行全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，采取有效措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防控，確保合作項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)處于可控范圍內(nèi)，不影響公司/組織的正常運(yùn)營(yíng)。4.誠(chéng)實(shí)守信原則：合作各方應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，履行合同約定，如實(shí)提供相關(guān)信息，不得隱瞞或欺詐，維護(hù)良好的合作關(guān)系。二、第三方選擇與準(zhǔn)入（一）需求評(píng)估1.在開(kāi)展第三方合作項(xiàng)目前，相關(guān)部門應(yīng)進(jìn)行充分的需求評(píng)估，明確合作項(xiàng)目的目標(biāo)、范圍、要求、時(shí)間節(jié)點(diǎn)等關(guān)鍵要素，形成詳細(xì)的需求文檔。2.需求評(píng)估應(yīng)綜合考慮公司/組織的戰(zhàn)略規(guī)劃、業(yè)務(wù)需求、資源狀況等因素，確保合作項(xiàng)目與公司/組織的整體發(fā)展方向一致。（二）供應(yīng)商篩選1.根據(jù)需求評(píng)估結(jié)果，制定第三方供應(yīng)商篩選標(biāo)準(zhǔn)，包括但不限于供應(yīng)商的資質(zhì)、信譽(yù)、業(yè)績(jī)、技術(shù)能力、服務(wù)水平、價(jià)格等方面。2.通過(guò)多種渠道收集供應(yīng)商信息，如網(wǎng)絡(luò)搜索、行業(yè)推薦、供應(yīng)商自薦等，建立供應(yīng)商信息庫(kù)。3.對(duì)潛在供應(yīng)商進(jìn)行初步篩選，剔除不符合基本要求的供應(yīng)商，確定入圍供應(yīng)商名單。（三）盡職調(diào)查1.對(duì)入圍供應(yīng)商進(jìn)行盡職調(diào)查，深入了解其經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、法律合規(guī)情況、內(nèi)部管理情況等。2.盡職調(diào)查可采取實(shí)地考察、問(wèn)卷調(diào)查、訪談、查閱資料等方式進(jìn)行，確保獲取真實(shí)、準(zhǔn)確、全面的信息。3.根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行綜合評(píng)估，確定其是否具備合作條件。（四）準(zhǔn)入審批1.對(duì)于通過(guò)盡職調(diào)查且符合合作條件的供應(yīng)商，由相關(guān)部門填寫(xiě)《第三方準(zhǔn)入申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明合作項(xiàng)目的基本情況、供應(yīng)商情況、合作方案等內(nèi)容。2.《第三方準(zhǔn)入申請(qǐng)表》經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核后，提交至公司/組織的風(fēng)險(xiǎn)管理部門、法務(wù)部門等相關(guān)部門進(jìn)行聯(lián)合審批。3.風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)對(duì)合作項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，提出風(fēng)險(xiǎn)防控建議；法務(wù)部門負(fù)責(zé)審核合作協(xié)議等法律文件的合規(guī)性。4.根據(jù)各部門的審批意見(jiàn)，由公司/組織的決策層最終決定是否批準(zhǔn)供應(yīng)商準(zhǔn)入。三、合作協(xié)議簽訂（一）協(xié)議起草1.合作項(xiàng)目經(jīng)批準(zhǔn)后，由公司/組織的法務(wù)部門或相關(guān)專業(yè)人員根據(jù)合作內(nèi)容和需求，起草合作協(xié)議。2.合作協(xié)議應(yīng)明確合作各方的名稱、地址、聯(lián)系方式等基本信息，以及合作項(xiàng)目的具體內(nèi)容、范圍、要求、權(quán)利義務(wù)、費(fèi)用支付、保密條款、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式等關(guān)鍵條款。3.合作協(xié)議的條款應(yīng)符合法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求，語(yǔ)言嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范，避免模糊不清或歧義性表述。（二）協(xié)議審核1.合作協(xié)議起草完成后，提交至公司/組織的法務(wù)部門進(jìn)行法律審核，確保協(xié)議的合法性和合規(guī)性。2.法務(wù)部門應(yīng)重點(diǎn)審核協(xié)議條款是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)，是否符合公司/組織的利益，是否與公司/組織的內(nèi)部管理制度相沖突等。3.同時(shí)，將合作協(xié)議分發(fā)給相關(guān)業(yè)務(wù)部門、風(fēng)險(xiǎn)管理部門等進(jìn)行業(yè)務(wù)審核，確保協(xié)議條款符合業(yè)務(wù)實(shí)際需求，風(fēng)險(xiǎn)可控。4.根據(jù)各部門的審核意見(jiàn)，對(duì)合作協(xié)議進(jìn)行修改完善，確保協(xié)議內(nèi)容準(zhǔn)確無(wú)誤。（三）協(xié)議簽訂1.合作協(xié)議經(jīng)審核通過(guò)后，由公司/組織的法定代表人或授權(quán)代表與第三方供應(yīng)商的法定代表人或授權(quán)代表簽訂協(xié)議。2.在簽訂協(xié)議前，應(yīng)確保雙方對(duì)協(xié)議條款無(wú)異議，并按照協(xié)議約定的方式和程序進(jìn)行簽署。3.合作協(xié)議簽訂后，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行歸檔管理，妥善保存協(xié)議原件及相關(guān)附件，以備查閱和追溯。四、項(xiàng)目執(zhí)行與監(jiān)督（一）項(xiàng)目啟動(dòng)1.合作協(xié)議簽訂后，由公司/組織的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織召開(kāi)項(xiàng)目啟動(dòng)會(huì)議，明確項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員的職責(zé)分工、工作流程、時(shí)間節(jié)點(diǎn)等事項(xiàng)。2.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)制定詳細(xì)的項(xiàng)目計(jì)劃，包括項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃、質(zhì)量控制計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃等，確保項(xiàng)目按計(jì)劃有序推進(jìn)。3.在項(xiàng)目啟動(dòng)階段，應(yīng)向第三方供應(yīng)商提供必要的支持和協(xié)助，確保其能夠順利開(kāi)展工作。（二）過(guò)程監(jiān)控1.項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中，公司/組織的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)定期對(duì)項(xiàng)目進(jìn)展情況進(jìn)行檢查和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并采取措施加以解決。2.建立項(xiàng)目進(jìn)度報(bào)告制度，要求第三方供應(yīng)商定期提交項(xiàng)目進(jìn)度報(bào)告，詳細(xì)說(shuō)明項(xiàng)目進(jìn)展情況、遇到的問(wèn)題及解決方案、下一步工作計(jì)劃等內(nèi)容。3.加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目質(zhì)量的監(jiān)控，制定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和驗(yàn)收規(guī)范，定期對(duì)項(xiàng)目成果進(jìn)行質(zhì)量檢查，確保項(xiàng)目質(zhì)量符合要求。4.同時(shí)，關(guān)注項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理，及時(shí)識(shí)別和評(píng)估潛在風(fēng)險(xiǎn)，采取有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。（三）溝通協(xié)調(diào)1.建立良好的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，加強(qiáng)公司/組織與第三方供應(yīng)商之間的溝通與協(xié)作。2.定期召開(kāi)項(xiàng)目溝通會(huì)議，及時(shí)解決項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題，協(xié)調(diào)各方資源，確保項(xiàng)目順利推進(jìn)。3.對(duì)于重大問(wèn)題或緊急情況，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，采取有效的措施加以解決，避免問(wèn)題擴(kuò)大化。（四）變更管理1.在項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中，如因客觀原因需要對(duì)合作項(xiàng)目的內(nèi)容、范圍、要求等進(jìn)行變更，應(yīng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行審批。2.變更申請(qǐng)應(yīng)由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提出，詳細(xì)說(shuō)明變更的原因、內(nèi)容、影響及解決方案等，經(jīng)相關(guān)部門審核后，提交至公司/組織的決策層進(jìn)行審批。3.變更獲批后，應(yīng)及時(shí)與第三方供應(yīng)商協(xié)商簽訂變更協(xié)議，明確變更后的權(quán)利義務(wù)，確保項(xiàng)目能夠繼續(xù)順利進(jìn)行。五、費(fèi)用支付與結(jié)算（一）費(fèi)用預(yù)算1.在合作項(xiàng)目啟動(dòng)前，相關(guān)部門應(yīng)根據(jù)合作協(xié)議和項(xiàng)目計(jì)劃，編制費(fèi)用預(yù)算，明確項(xiàng)目所需的各項(xiàng)費(fèi)用支出，包括但不限于服務(wù)費(fèi)用、設(shè)備采購(gòu)費(fèi)用、差旅費(fèi)、培訓(xùn)費(fèi)等。2.費(fèi)用預(yù)算應(yīng)合理、準(zhǔn)確，充分考慮項(xiàng)目的實(shí)際需求和可能出現(xiàn)的費(fèi)用變動(dòng)因素，確保預(yù)算能夠覆蓋項(xiàng)目的全部費(fèi)用支出。（二）支付申請(qǐng)1.第三方供應(yīng)商應(yīng)按照合作協(xié)議的約定，定期向公司/組織提交費(fèi)用支付申請(qǐng)，詳細(xì)說(shuō)明費(fèi)用明細(xì)、計(jì)算依據(jù)、支付金額等內(nèi)容。2.費(fèi)用支付申請(qǐng)應(yīng)附上相關(guān)的發(fā)票、合同執(zhí)行情況報(bào)告、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等證明材料，確保費(fèi)用支付的真實(shí)性和合理性。（三）支付審核1.公司/組織的財(cái)務(wù)部門收到第三方供應(yīng)商的費(fèi)用支付申請(qǐng)后，應(yīng)進(jìn)行嚴(yán)格的審核。2.審核內(nèi)容包括費(fèi)用支付申請(qǐng)是否符合合作協(xié)議的約定、發(fā)票是否真實(shí)有效、費(fèi)用計(jì)算是否準(zhǔn)確、相關(guān)證明材料是否齊全等。3.財(cái)務(wù)部門在審核過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)及時(shí)與第三方供應(yīng)商溝通核實(shí)，要求其進(jìn)行整改或補(bǔ)充相關(guān)材料。（四）支付審批1.經(jīng)財(cái)務(wù)部門審核通過(guò)的費(fèi)用支付申請(qǐng)，提交至公司/組織的審批流程進(jìn)行審批。2.審批流程應(yīng)根據(jù)公司/組織的內(nèi)部管理制度和授權(quán)體系進(jìn)行，明確各級(jí)審批人員的職責(zé)和權(quán)限。3.審批人員應(yīng)認(rèn)真審核費(fèi)用支付申請(qǐng)，確保費(fèi)用支付符合公司/組織的利益和規(guī)定，避免不合理的費(fèi)用支出。（五）費(fèi)用結(jié)算1.費(fèi)用支付審批通過(guò)后，由公司/組織的財(cái)務(wù)部門按照約定的方式和時(shí)間向第三方供應(yīng)商支付費(fèi)用。2.建立費(fèi)用結(jié)算臺(tái)賬，詳細(xì)記錄每筆費(fèi)用的支付情況，包括支付時(shí)間、支付金額、支付對(duì)象等信息，確保費(fèi)用結(jié)算清晰準(zhǔn)確。3.在費(fèi)用結(jié)算過(guò)程中，如果發(fā)現(xiàn)與合作協(xié)議約定不符的情況，應(yīng)及時(shí)與第三方供應(yīng)商協(xié)商解決，維護(hù)公司/組織的合法權(quán)益。六、驗(yàn)收與評(píng)估（一）驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)1.在合作項(xiàng)目完成后，應(yīng)根據(jù)合作協(xié)議和項(xiàng)目要求，制定明確的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。2.驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)涵蓋項(xiàng)目的各個(gè)方面，包括但不限于項(xiàng)目成果的質(zhì)量、數(shù)量、性能、功能、交付時(shí)間等，確保驗(yàn)收工作有章可循。（二）驗(yàn)收程序1.第三方供應(yīng)商完成項(xiàng)目后，應(yīng)向公司/組織提交驗(yàn)收申請(qǐng)，附上項(xiàng)目成果報(bào)告、測(cè)試報(bào)告、用戶反饋等相關(guān)材料。2.公司/組織的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織相關(guān)部門和人員組成驗(yàn)收小組，按照驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收。3.驗(yàn)收小組可采取實(shí)地檢查、測(cè)試、演示、用戶試用等方式進(jìn)行驗(yàn)收，確保項(xiàng)目成果符合要求。4.驗(yàn)收過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目成果存在問(wèn)題，應(yīng)要求第三方供應(yīng)商限期整改，直至驗(yàn)收合格為止。（三）驗(yàn)收?qǐng)?bào)告1.驗(yàn)收工作完成后，驗(yàn)收小組應(yīng)出具驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，詳細(xì)說(shuō)明驗(yàn)收情況、驗(yàn)收結(jié)論等內(nèi)容。2.驗(yàn)收?qǐng)?bào)告應(yīng)由驗(yàn)收小組全體成員簽字確認(rèn)，作為項(xiàng)目驗(yàn)收的正式文件存檔。3.驗(yàn)收合格的項(xiàng)目，方可進(jìn)行費(fèi)用結(jié)算和后續(xù)評(píng)價(jià)；驗(yàn)收不合格的項(xiàng)目，應(yīng)按照合同約定追究第三方供應(yīng)商的違約責(zé)任。（四）項(xiàng)目評(píng)估1.建立項(xiàng)目評(píng)估機(jī)制，定期對(duì)已完成的合作項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估。2.項(xiàng)目評(píng)估可從項(xiàng)目目標(biāo)達(dá)成情況、項(xiàng)目質(zhì)量、項(xiàng)目進(jìn)度、項(xiàng)目成本、用戶滿意度等多個(gè)方面進(jìn)行，全面評(píng)價(jià)項(xiàng)目的實(shí)施效果。3.根據(jù)項(xiàng)目評(píng)估結(jié)果，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，為今后的合作項(xiàng)目提供參考和借鑒，不斷提高公司/組織的合作管理水平。七、保密與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理（一）保密條款1.在合作過(guò)程中，合作各方應(yīng)嚴(yán)格遵守保密條款，對(duì)涉及對(duì)方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、業(yè)務(wù)信息等予以保密。2.保密條款應(yīng)明確保密的范圍、期限、措施等內(nèi)容，確保保密工作有章可循。3.未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，任何一方不得向第三方披露或使用對(duì)方的保密信息。（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬1.明確合作項(xiàng)目中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬問(wèn)題，在合作協(xié)議中予以約定。2.對(duì)于合作過(guò)程中產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，如專利、商標(biāo)、著作權(quán)等，應(yīng)根據(jù)雙方的貢獻(xiàn)程度和協(xié)議約定確定歸屬。3.如涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓、許可使用等事項(xiàng)，應(yīng)按照法律法規(guī)的要求辦理相關(guān)手續(xù)。（三）保密措施1.雙方應(yīng)采取必要的保密措施，保護(hù)對(duì)方的保密信息。2.保密措施可包括但不限于物理隔離、加密存儲(chǔ)、限制訪問(wèn)、簽訂保密協(xié)議等，確保保密信息的安全性。3.同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)員工的保密教育和培訓(xùn)，提高員工的保密意識(shí)，防止因員工疏忽或違規(guī)導(dǎo)致保密信息泄露。八、違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決（一）違約責(zé)任1.在合作協(xié)議中明確雙方的違約責(zé)任，約定如一方違反協(xié)議約定應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任和經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任。2.違約責(zé)任的設(shè)定應(yīng)合理、明確，具有可操作性，能夠有效約束雙方的行為，保障合作項(xiàng)目的順利進(jìn)行。3.在合作過(guò)程中，如一方發(fā)現(xiàn)另一方存在違約行為，應(yīng)及時(shí)書(shū)面通知對(duì)方，并要求其限期整改或承擔(dān)違約責(zé)任。（二）爭(zhēng)議解決方式1.合作協(xié)議應(yīng)約定爭(zhēng)議解決的方式，如協(xié)商解決、仲裁或訴訟等。2.協(xié)商解決是爭(zhēng)議解決的首選方式，雙方應(yīng)通過(guò)友好