PAGE軟件交接規(guī)范管理制度一、總則（一）目的為確保公司軟件交接工作的順利進(jìn)行，保障軟件資產(chǎn)的完整性、可用性和安全性，規(guī)范交接流程，明確各方責(zé)任，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部涉及軟件系統(tǒng)、應(yīng)用程序、數(shù)據(jù)文件等各類(lèi)軟件資產(chǎn)的交接活動(dòng)，包括但不限于項(xiàng)目結(jié)束后的交接、部門(mén)間軟件資源轉(zhuǎn)移、公司業(yè)務(wù)調(diào)整導(dǎo)致的軟件交接等。（三）基本原則1.合規(guī)性原則：軟件交接活動(dòng)必須符合國(guó)家法律法規(guī)以及行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求，確保交接過(guò)程合法合規(guī)。2.完整性原則：交接雙方應(yīng)確保軟件資產(chǎn)的所有相關(guān)資料、文檔、代碼、數(shù)據(jù)等完整無(wú)缺地進(jìn)行交接，不得遺漏重要信息。3.準(zhǔn)確性原則：交接內(nèi)容應(yīng)準(zhǔn)確無(wú)誤，避免因信息錯(cuò)誤導(dǎo)致后續(xù)軟件使用、維護(hù)等方面出現(xiàn)問(wèn)題。4.責(zé)任明確原則：明確交接雙方的責(zé)任和義務(wù)，確保交接過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題能夠得到及時(shí)有效的解決，避免責(zé)任推諉。二、交接準(zhǔn)備（一）交接發(fā)起1.當(dāng)出現(xiàn)需要進(jìn)行軟件交接的情況時(shí)，由相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人填寫(xiě)《軟件交接申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明交接的軟件名稱(chēng)、版本、功能描述、交接原因、預(yù)計(jì)交接時(shí)間等信息。2.《軟件交接申請(qǐng)表》需提交至公司軟件管理部門(mén)進(jìn)行審核，審核內(nèi)容包括交接的必要性、可行性以及對(duì)公司業(yè)務(wù)的影響等。（二）組建交接小組1.軟件管理部門(mén)根據(jù)審核通過(guò)的《軟件交接申請(qǐng)表》，組織交接雙方成立交接小組。交接小組一般由交接方代表、接收方代表以及軟件管理部門(mén)相關(guān)人員組成。2.交接方代表應(yīng)熟悉被交接軟件的開(kāi)發(fā)過(guò)程、功能特點(diǎn)、技術(shù)架構(gòu)、運(yùn)行環(huán)境等情況；接收方代表應(yīng)具備接收軟件并進(jìn)行后續(xù)管理和使用的能力和條件。（三）資料整理1.交接方負(fù)責(zé)整理與被交接軟件相關(guān)的各類(lèi)資料，包括但不限于需求文檔（如軟件需求規(guī)格說(shuō)明書(shū)、用戶(hù)需求說(shuō)明書(shū)等）、設(shè)計(jì)文檔（如軟件架構(gòu)設(shè)計(jì)文檔、數(shù)據(jù)庫(kù)設(shè)計(jì)文檔等）、測(cè)試文檔（如測(cè)試計(jì)劃、測(cè)試用例、測(cè)試報(bào)告等）、操作手冊(cè)、維護(hù)手冊(cè)、源代碼、配置文件、數(shù)據(jù)字典等。2.資料應(yīng)按照一定的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行整理，確保清晰、有序，便于接收方查閱和理解。同時(shí)，交接方應(yīng)對(duì)資料的完整性和準(zhǔn)確性進(jìn)行自查，如有缺失或錯(cuò)誤應(yīng)及時(shí)補(bǔ)充和修正。（四）環(huán)境準(zhǔn)備1.交接方應(yīng)確保被交接軟件的運(yùn)行環(huán)境與交接時(shí)一致，包括操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng)、中間件等軟件版本及配置參數(shù)。2.對(duì)于涉及特定硬件設(shè)備或網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的軟件，交接方應(yīng)提供詳細(xì)的環(huán)境說(shuō)明，確保接收方能夠順利搭建相同的運(yùn)行環(huán)境。3.接收方在接收軟件前，應(yīng)對(duì)交接方提供的運(yùn)行環(huán)境進(jìn)行檢查和確認(rèn)，如有問(wèn)題應(yīng)及時(shí)與交接方溝通解決。三、交接流程（一）首次會(huì)議1.交接小組召開(kāi)首次會(huì)議，由交接方介紹被交接軟件的基本情況、交接內(nèi)容、交接進(jìn)度安排以及注意事項(xiàng)等。2.接收方提出對(duì)軟件的疑問(wèn)和關(guān)注點(diǎn)，雙方就交接過(guò)程中的重點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行溝通和討論，明確后續(xù)工作的方向和要求。（二）資料交接1.交接方按照整理好的資料清單，向接收方逐一移交相關(guān)資料，并填寫(xiě)《軟件資料交接清單》，雙方簽字確認(rèn)。2.資料交接過(guò)程中，交接方應(yīng)對(duì)資料的內(nèi)容進(jìn)行簡(jiǎn)要介紹，幫助接收方更好地理解資料的用途和重要性。接收方應(yīng)認(rèn)真核對(duì)資料的完整性和準(zhǔn)確性，如有不符應(yīng)及時(shí)提出。（三）軟件系統(tǒng)交接1.交接方協(xié)助接收方在指定的運(yùn)行環(huán)境中安裝和部署被交接軟件，確保軟件能夠正常運(yùn)行。2.安裝過(guò)程中，交接方應(yīng)向接收方提供軟件安裝的步驟、參數(shù)設(shè)置等相關(guān)信息，并對(duì)接收方提出的問(wèn)題進(jìn)行解答。3.軟件安裝完成后，交接方應(yīng)進(jìn)行系統(tǒng)初始化配置，包括用戶(hù)權(quán)限設(shè)置、數(shù)據(jù)初始化等操作，確保系統(tǒng)處于可正常使用的狀態(tài)。（四）數(shù)據(jù)交接1.交接方與接收方共同確定數(shù)據(jù)交接的范圍、方式和時(shí)間節(jié)點(diǎn)。2.對(duì)于結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，交接方應(yīng)提供數(shù)據(jù)備份文件，并協(xié)助接收方進(jìn)行數(shù)據(jù)導(dǎo)入和驗(yàn)證，確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和完整性。3.對(duì)于非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，如文檔、圖片、視頻等，交接方應(yīng)按照約定的方式進(jìn)行移交，接收方應(yīng)進(jìn)行清點(diǎn)和核對(duì)。4.在數(shù)據(jù)交接過(guò)程中，雙方應(yīng)注意數(shù)據(jù)的安全性和保密性，采取必要的措施防止數(shù)據(jù)泄露或損壞。（五）功能測(cè)試1.接收方在軟件系統(tǒng)和數(shù)據(jù)交接完成后，對(duì)軟件的各項(xiàng)功能進(jìn)行測(cè)試，以驗(yàn)證軟件是否滿(mǎn)足業(yè)務(wù)需求。2.測(cè)試過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，接收方應(yīng)及時(shí)記錄并反饋給交接方，交接方應(yīng)負(fù)責(zé)進(jìn)行問(wèn)題排查和修復(fù)。3.對(duì)于因軟件本身缺陷導(dǎo)致的問(wèn)題，交接方應(yīng)進(jìn)行詳細(xì)記錄，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提供解決方案和修復(fù)后的軟件版本。（六）培訓(xùn)1.根據(jù)接收方的需求，交接方負(fù)責(zé)對(duì)接收方相關(guān)人員進(jìn)行軟件使用培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括軟件的操作流程、功能使用、常見(jiàn)問(wèn)題處理等。2.培訓(xùn)方式可采用集中授課、現(xiàn)場(chǎng)演示、在線(xiàn)教程等多種形式，確保接收方人員能夠熟練掌握軟件使用方法。3.培訓(xùn)結(jié)束后，交接方應(yīng)組織接收方人員進(jìn)行考核，考核合格后方可視為培訓(xùn)通過(guò)。（七）驗(yàn)收1.接收方在完成功能測(cè)試、培訓(xùn)等工作后，對(duì)軟件交接情況進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收內(nèi)容包括軟件系統(tǒng)的運(yùn)行情況、功能完整性、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性、文檔資料的完整性等。2.接收方填寫(xiě)《軟件交接驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》，詳細(xì)說(shuō)明驗(yàn)收情況。如驗(yàn)收合格，雙方在報(bào)告上簽字確認(rèn)；如驗(yàn)收不合格，接收方應(yīng)明確指出問(wèn)題所在，交接方應(yīng)根據(jù)驗(yàn)收意見(jiàn)進(jìn)行整改，直至驗(yàn)收合格。（八）末次會(huì)議1.軟件交接工作全部完成后，交接小組召開(kāi)末次會(huì)議。2.接收方在會(huì)議上匯報(bào)軟件交接的整體情況，對(duì)交接工作進(jìn)行總結(jié)和評(píng)價(jià)。交接方對(duì)接收方提出的意見(jiàn)和建議進(jìn)行回應(yīng)，并對(duì)交接過(guò)程中存在的問(wèn)題進(jìn)行反思和總結(jié)。3.會(huì)議對(duì)交接工作進(jìn)行全面回顧，明確交接雙方在后續(xù)軟件維護(hù)、升級(jí)等方面的責(zé)任和義務(wù)，為軟件的持續(xù)穩(wěn)定運(yùn)行奠定基礎(chǔ)。四、交接雙方責(zé)任（一）交接方責(zé)任1.按照本制度的要求，負(fù)責(zé)組織和實(shí)施軟件交接工作，確保交接過(guò)程的順利進(jìn)行。2.提供完整、準(zhǔn)確、有效的軟件相關(guān)資料和文檔，對(duì)資料的真實(shí)性和完整性負(fù)責(zé)。3.協(xié)助接收方進(jìn)行軟件系統(tǒng)的安裝、部署、配置和數(shù)據(jù)導(dǎo)入等工作，解答接收方在交接過(guò)程中提出的技術(shù)問(wèn)題。4.對(duì)軟件系統(tǒng)進(jìn)行功能測(cè)試，及時(shí)修復(fù)測(cè)試過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，確保軟件系統(tǒng)能夠正常運(yùn)行并滿(mǎn)足業(yè)務(wù)需求。5.負(fù)責(zé)對(duì)接收方相關(guān)人員進(jìn)行軟件使用培訓(xùn)，確保接收方人員能夠熟練掌握軟件的操作方法和技能。6.在軟件交接完成后的一定期限內(nèi)，對(duì)接收方提供必要的技術(shù)支持，協(xié)助解決軟件使用過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。（二）接收方責(zé)任1.積極配合交接方開(kāi)展軟件交接工作，按照交接流程和要求完成各項(xiàng)接收任務(wù)。2.對(duì)交接方提供的資料、軟件系統(tǒng)、數(shù)據(jù)等進(jìn)行認(rèn)真核對(duì)和檢查，及時(shí)反饋發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。3.在接收軟件后，負(fù)責(zé)軟件系統(tǒng)的日常管理和維護(hù)，確保軟件系統(tǒng)的正常運(yùn)行。4.合理使用軟件資產(chǎn)，不得擅自修改、轉(zhuǎn)讓或泄露軟件相關(guān)信息，確保軟件資產(chǎn)的安全性和保密性。5.按照公司相關(guān)規(guī)定，對(duì)軟件的使用情況進(jìn)行記錄和報(bào)告，及時(shí)反饋軟件運(yùn)行過(guò)程中的異常情況。五、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.公司軟件管理部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)軟件交接工作進(jìn)行全程監(jiān)督，確保交接過(guò)程符合本制度要求。2.監(jiān)督內(nèi)容包括交接準(zhǔn)備工作的落實(shí)情況、交接流程的執(zhí)行情況、交接雙方責(zé)任的履行情況等。3.軟件管理部門(mén)可通過(guò)定期檢查、不定期抽查、接收方反饋等方式獲取交接工作進(jìn)展情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決存在的問(wèn)題。（二）考核辦法1.建立軟件交接工作考核機(jī)制，對(duì)交接雙方在軟件交接過(guò)程中的表現(xiàn)進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。2.考核指標(biāo)包括交接資料的完整性、準(zhǔn)確性，軟件系統(tǒng)的交接進(jìn)度、運(yùn)行穩(wěn)定性，培訓(xùn)效果，驗(yàn)收情況等。3.考核結(jié)果與交接雙方的績(jī)效掛鉤，對(duì)于在軟件交接工作中表現(xiàn)優(yōu)秀的部門(mén)和個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)于因交接工作不力導(dǎo)致軟件使用出現(xiàn)問(wèn)題或給公司造成損失的，將追究相關(guān)人員的責(zé)任。六、保密與安全（一）保密要求1.交接雙方應(yīng)對(duì)在軟件交接過(guò)程中涉及的公司機(jī)密信息、商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等予以保密，不得向任何第三方泄露。2.保密信息包括但不限于軟件需求文檔、設(shè)計(jì)文檔、源代碼、測(cè)試數(shù)據(jù)、用戶(hù)信息等。3.交接雙方應(yīng)簽訂保密協(xié)議，明確保密責(zé)任和義務(wù)，違反保密協(xié)議的一方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。（二）安全措施1.在軟件交接過(guò)程中，交接雙方應(yīng)采取必要的安全措施，確保軟件資產(chǎn)的安全性。2.對(duì)于涉及網(wǎng)絡(luò)傳輸?shù)臄?shù)據(jù)，應(yīng)進(jìn)行加密處理，防止數(shù)據(jù)在傳輸過(guò)程中被竊取或篡改。交接方在移交軟件系統(tǒng)時(shí)，應(yīng)確保系統(tǒng)不存在安全漏洞，