PAGE為規(guī)范采購(gòu)管理制度一、總則（一）目的為了規(guī)范公司采購(gòu)管理工作，確保采購(gòu)活動(dòng)合法合規(guī)、高效有序，保障公司物資供應(yīng)的及時(shí)性、準(zhǔn)確性和質(zhì)量穩(wěn)定性，降低采購(gòu)成本，提高公司經(jīng)濟(jì)效益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部所有采購(gòu)活動(dòng)，包括但不限于原材料采購(gòu)、設(shè)備采購(gòu)、辦公用品采購(gòu)、服務(wù)采購(gòu)等。（三）基本原則1.合法性原則采購(gòu)活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保采購(gòu)行為合法合規(guī)。2.效益性原則在保證物資質(zhì)量和滿足業(yè)務(wù)需求的前提下，通過科學(xué)合理的采購(gòu)策略和方法，降低采購(gòu)成本，提高采購(gòu)效益。3.公開透明原則采購(gòu)過程應(yīng)公開透明，接受公司內(nèi)部監(jiān)督和相關(guān)部門的檢查，確保采購(gòu)活動(dòng)公平公正。4.歸口管理原則采購(gòu)工作實(shí)行歸口管理，明確各部門在采購(gòu)活動(dòng)中的職責(zé)和權(quán)限，避免職責(zé)不清和多頭管理。二、采購(gòu)組織與職責(zé)（一）采購(gòu)決策機(jī)構(gòu)公司設(shè)立采購(gòu)決策委員會(huì)，由公司高層管理人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人等組成。采購(gòu)決策委員會(huì)負(fù)責(zé)審議重大采購(gòu)項(xiàng)目，制定采購(gòu)戰(zhàn)略和政策，對(duì)采購(gòu)工作進(jìn)行宏觀指導(dǎo)和監(jiān)督。（二）采購(gòu)執(zhí)行部門公司設(shè)立采購(gòu)部門，作為采購(gòu)活動(dòng)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。采購(gòu)部門負(fù)責(zé)具體采購(gòu)業(yè)務(wù)的實(shí)施，包括采購(gòu)計(jì)劃制定、供應(yīng)商選擇與管理、采購(gòu)合同簽訂與執(zhí)行、采購(gòu)物資驗(yàn)收等工作。（三）其他相關(guān)部門職責(zé)1.需求部門負(fù)責(zé)提出采購(gòu)需求，明確采購(gòu)物資的規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量要求等，并對(duì)采購(gòu)物資的使用效果進(jìn)行跟蹤和評(píng)價(jià)。2.財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)審核采購(gòu)預(yù)算，監(jiān)督采購(gòu)資金的使用，參與采購(gòu)合同的審核，對(duì)采購(gòu)成本進(jìn)行核算和分析。3.質(zhì)量部門負(fù)責(zé)對(duì)采購(gòu)物資的質(zhì)量進(jìn)行檢驗(yàn)和監(jiān)督，參與供應(yīng)商質(zhì)量管理體系的評(píng)估，確保采購(gòu)物資符合質(zhì)量要求。4.法務(wù)部門負(fù)責(zé)對(duì)采購(gòu)合同進(jìn)行法律審查，提供法律咨詢和服務(wù)，防范采購(gòu)法律風(fēng)險(xiǎn)。三、采購(gòu)流程（一）采購(gòu)計(jì)劃制定1.需求預(yù)測(cè)需求部門應(yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃等，對(duì)采購(gòu)物資的需求進(jìn)行預(yù)測(cè)，填寫《采購(gòu)需求預(yù)測(cè)表》，詳細(xì)說明采購(gòu)物資的名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、需求時(shí)間等信息。2.采購(gòu)預(yù)算編制采購(gòu)部門根據(jù)需求預(yù)測(cè)結(jié)果，結(jié)合市場(chǎng)價(jià)格走勢(shì)和公司采購(gòu)成本控制目標(biāo)，編制采購(gòu)預(yù)算，填寫《采購(gòu)預(yù)算表》，明確采購(gòu)物資的預(yù)算金額、采購(gòu)時(shí)間等。采購(gòu)預(yù)算經(jīng)財(cái)務(wù)部門審核后，報(bào)采購(gòu)決策委員會(huì)審批。3.采購(gòu)計(jì)劃下達(dá)采購(gòu)決策委員會(huì)批準(zhǔn)采購(gòu)預(yù)算后，采購(gòu)部門根據(jù)采購(gòu)預(yù)算和需求預(yù)測(cè)結(jié)果，制定采購(gòu)計(jì)劃，填寫《采購(gòu)計(jì)劃表》，明確采購(gòu)物資的名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、采購(gòu)時(shí)間、采購(gòu)方式等信息，并下達(dá)給相關(guān)采購(gòu)人員。（二）供應(yīng)商選擇與管理1.供應(yīng)商開發(fā)采購(gòu)部門應(yīng)建立供應(yīng)商信息庫(kù)，通過多種渠道收集供應(yīng)商信息，包括網(wǎng)絡(luò)搜索、行業(yè)推薦、供應(yīng)商自薦等。對(duì)潛在供應(yīng)商進(jìn)行初步篩選，評(píng)估其資質(zhì)、信譽(yù)、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格水平等方面的情況，確定入圍供應(yīng)商名單。2.供應(yīng)商評(píng)估采購(gòu)部門定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容包括供應(yīng)商的交貨期、產(chǎn)品質(zhì)量、售后服務(wù)、價(jià)格水平、合作態(tài)度等方面。根據(jù)評(píng)估結(jié)果，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分類管理，分為優(yōu)秀供應(yīng)商、合格供應(yīng)商、不合格供應(yīng)商。對(duì)于優(yōu)秀供應(yīng)商，給予優(yōu)先合作機(jī)會(huì)和優(yōu)惠政策；對(duì)于不合格供應(yīng)商，及時(shí)淘汰。3.供應(yīng)商選擇采購(gòu)人員根據(jù)采購(gòu)計(jì)劃和需求，從供應(yīng)商信息庫(kù)中選擇合適的供應(yīng)商進(jìn)行采購(gòu)。在選擇供應(yīng)商時(shí)，應(yīng)綜合考慮供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格水平、交貨期、售后服務(wù)等因素，進(jìn)行多輪談判和比較，選擇最優(yōu)供應(yīng)商。4.供應(yīng)商管理采購(gòu)部門與供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括產(chǎn)品規(guī)格、數(shù)量、價(jià)格、交貨期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、售后服務(wù)等條款。在合同執(zhí)行過程中，采購(gòu)部門應(yīng)定期與供應(yīng)商溝通，了解合同執(zhí)行情況，及時(shí)解決出現(xiàn)的問題。同時(shí)，采購(gòu)部門應(yīng)建立供應(yīng)商檔案，記錄供應(yīng)商的基本信息、評(píng)估結(jié)果、合作情況等，以便對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理。（三）采購(gòu)合同簽訂與執(zhí)行1.采購(gòu)合同簽訂采購(gòu)人員與供應(yīng)商達(dá)成采購(gòu)意向后，應(yīng)起草采購(gòu)合同文本，提交法務(wù)部門進(jìn)行法律審查。法務(wù)部門審查通過后，采購(gòu)人員與供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同。采購(gòu)合同應(yīng)采用書面形式，并加蓋公司公章或合同專用章。2.采購(gòu)合同執(zhí)行采購(gòu)部門應(yīng)按照采購(gòu)合同約定，及時(shí)向供應(yīng)商支付貨款。同時(shí)，采購(gòu)部門應(yīng)跟蹤采購(gòu)合同執(zhí)行情況，督促供應(yīng)商按時(shí)交貨。供應(yīng)商交貨時(shí)，采購(gòu)人員應(yīng)組織相關(guān)部門進(jìn)行驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后辦理入庫(kù)手續(xù)。如發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商交貨不符合合同約定，采購(gòu)部門應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商溝通協(xié)商，要求供應(yīng)商采取補(bǔ)救措施或承擔(dān)違約責(zé)任。（四）采購(gòu)物資驗(yàn)收1.驗(yàn)收準(zhǔn)備采購(gòu)部門在采購(gòu)物資到貨前，應(yīng)通知質(zhì)量部門、需求部門等相關(guān)人員做好驗(yàn)收準(zhǔn)備工作。質(zhì)量部門應(yīng)制定驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和檢驗(yàn)方法，需求部門應(yīng)準(zhǔn)備好驗(yàn)收所需的工具和設(shè)備。2.驗(yàn)收實(shí)施采購(gòu)物資到貨后，采購(gòu)人員應(yīng)及時(shí)組織相關(guān)部門進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收內(nèi)容包括物資的數(shù)量、規(guī)格、型號(hào)、質(zhì)量等方面。質(zhì)量部門按照驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和檢驗(yàn)方法對(duì)采購(gòu)物資進(jìn)行檢驗(yàn)，需求部門對(duì)采購(gòu)物資進(jìn)行試用或試用評(píng)估。驗(yàn)收合格后，驗(yàn)收人員應(yīng)填寫《采購(gòu)物資驗(yàn)收單》，簽字確認(rèn)。3.驗(yàn)收結(jié)果處理如驗(yàn)收合格，采購(gòu)物資辦理入庫(kù)手續(xù)；如驗(yàn)收不合格，采購(gòu)部門應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商溝通協(xié)商，要求供應(yīng)商采取補(bǔ)救措施或承擔(dān)違約責(zé)任。對(duì)于不合格物資，采購(gòu)部門應(yīng)按照公司相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理，如退貨、換貨、降價(jià)處理等。四、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估采購(gòu)部門應(yīng)定期對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，分析可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，如市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)商違約風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施采購(gòu)部門應(yīng)密切關(guān)注市場(chǎng)價(jià)格動(dòng)態(tài)，建立價(jià)格預(yù)警機(jī)制。對(duì)于價(jià)格波動(dòng)較大的物資，采購(gòu)部門可以采取套期保值、簽訂長(zhǎng)期合同、分批采購(gòu)等方式，降低價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。2.供應(yīng)商違約風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施采購(gòu)部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商的管理和監(jiān)督，選擇信譽(yù)良好、實(shí)力較強(qiáng)的供應(yīng)商合作。在簽訂采購(gòu)合同前，應(yīng)要求供應(yīng)商提供履約保證金或擔(dān)保。同時(shí)，采購(gòu)部門應(yīng)建立供應(yīng)商違約應(yīng)急預(yù)案，如及時(shí)更換供應(yīng)商、尋求法律救濟(jì)等，降低供應(yīng)商違約風(fēng)險(xiǎn)。3.質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施采購(gòu)部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)物資質(zhì)量的控制，選擇質(zhì)量可靠的供應(yīng)商合作。在采購(gòu)合同中明確質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和驗(yàn)收方法，加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)物資的檢驗(yàn)和監(jiān)督。同時(shí)，采購(gòu)部門應(yīng)建立質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案，如及時(shí)更換不合格物資、要求供應(yīng)商承擔(dān)違約責(zé)任等，降低質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。4.法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施采購(gòu)部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，提高法律意識(shí)。在采購(gòu)活動(dòng)中，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)的規(guī)定，確保采購(gòu)行為合法合規(guī)。同時(shí)，采購(gòu)部門應(yīng)建立法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案，如及時(shí)咨詢法務(wù)部門、尋求法律救濟(jì)等，降低法律風(fēng)險(xiǎn)。五、采購(gòu)監(jiān)督與審計(jì)（一）內(nèi)部監(jiān)督公司內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)定期對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查采購(gòu)流程是否合規(guī)、采購(gòu)合同是否合法有效、采購(gòu)資金使用是否合理等。對(duì)于審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題，審計(jì)部門應(yīng)及時(shí)提出整改意見，督促相關(guān)部門進(jìn)行整改。（二）外部監(jiān)督公司應(yīng)接受政府相關(guān)部門、行業(yè)協(xié)會(huì)等外部機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查，積極配合外部機(jī)構(gòu)的工作，及時(shí)整改存在的問題。同時(shí)，公司應(yīng)建立外部監(jiān)督反饋機(jī)制，