PAGE外包規(guī)范管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司外包業(yè)務(wù)管理，提高外包服務(wù)質(zhì)量，防范外包風(fēng)險(xiǎn)，保障公司合法權(quán)益，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司所有外包業(yè)務(wù)活動(dòng)，包括但不限于信息技術(shù)外包、業(yè)務(wù)流程外包、人力資源外包等。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：外包業(yè)務(wù)活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保合法合規(guī)。2.風(fēng)險(xiǎn)可控原則：對(duì)外包業(yè)務(wù)進(jìn)行全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，采取有效措施控制風(fēng)險(xiǎn)，保障公司利益。3.質(zhì)量保障原則：明確外包服務(wù)質(zhì)量要求，建立質(zhì)量監(jiān)控機(jī)制，確保外包服務(wù)質(zhì)量達(dá)到預(yù)期標(biāo)準(zhǔn)。4.合作共贏原則：與外包商建立良好合作關(guān)系，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，共同發(fā)展。二、外包業(yè)務(wù)流程管理（一）外包需求評(píng)估1.業(yè)務(wù)部門提出需求：各業(yè)務(wù)部門根據(jù)工作需要，提出外包業(yè)務(wù)需求，詳細(xì)說(shuō)明外包業(yè)務(wù)的內(nèi)容、范圍、要求、時(shí)間節(jié)點(diǎn)等。2.可行性分析：由公司相關(guān)部門（如戰(zhàn)略規(guī)劃部門、財(cái)務(wù)部門、法務(wù)部門等）對(duì)業(yè)務(wù)部門提出的外包需求進(jìn)行可行性分析，評(píng)估外包業(yè)務(wù)對(duì)公司業(yè)務(wù)發(fā)展、成本效益、法律合規(guī)等方面的影響。3.需求審批：經(jīng)可行性分析通過(guò)后，外包需求提交公司管理層進(jìn)行審批。管理層根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃、資源狀況等因素，決定是否批準(zhǔn)外包需求。（二）外包商選擇1.制定外包商篩選標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)外包業(yè)務(wù)的特點(diǎn)和要求，制定外包商篩選標(biāo)準(zhǔn)，包括但不限于外包商的資質(zhì)、信譽(yù)、業(yè)績(jī)、技術(shù)能力、服務(wù)質(zhì)量、價(jià)格水平等。2.發(fā)布招標(biāo)信息：通過(guò)公司內(nèi)部網(wǎng)站、行業(yè)媒體、專業(yè)招標(biāo)平臺(tái)等渠道發(fā)布外包項(xiàng)目招標(biāo)信息，邀請(qǐng)符合條件的外包商參與投標(biāo)。3.資格預(yù)審：對(duì)參與投標(biāo)的外包商進(jìn)行資格預(yù)審，審查其是否符合外包商篩選標(biāo)準(zhǔn)。4.評(píng)標(biāo)與定標(biāo)：組織相關(guān)部門和專家對(duì)通過(guò)資格預(yù)審的外包商進(jìn)行評(píng)標(biāo)，根據(jù)評(píng)標(biāo)結(jié)果確定中標(biāo)外包商。評(píng)標(biāo)過(guò)程應(yīng)遵循公平、公正、公開(kāi)的原則，綜合考慮外包商的報(bào)價(jià)、技術(shù)方案、服務(wù)承諾等因素。5.簽訂外包合同：中標(biāo)外包商確定后，與外包商簽訂詳細(xì)的外包合同，明確雙方的權(quán)利義務(wù)、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、價(jià)格條款、付款方式、保密條款、違約責(zé)任等。外包合同應(yīng)報(bào)公司法務(wù)部門審核后生效。（三）外包項(xiàng)目實(shí)施1.項(xiàng)目啟動(dòng)：外包合同簽訂后，由業(yè)務(wù)部門與外包商共同制定項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃，明確項(xiàng)目目標(biāo)、任務(wù)分解、時(shí)間進(jìn)度、質(zhì)量要求、溝通機(jī)制等。項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃報(bào)公司相關(guān)部門備案。2.項(xiàng)目監(jiān)控：建立外包項(xiàng)目監(jiān)控機(jī)制,定期對(duì)外包項(xiàng)目的進(jìn)展情況、質(zhì)量狀況、成本控制等進(jìn)行檢查和評(píng)估。業(yè)務(wù)部門應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)與外包商溝通協(xié)調(diào)，及時(shí)掌握項(xiàng)目動(dòng)態(tài)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)解決。3.項(xiàng)目變更管理：如因業(yè)務(wù)需求變化、不可抗力等原因需要對(duì)外包項(xiàng)目進(jìn)行變更，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)與外包商協(xié)商，簽訂變更協(xié)議，并報(bào)公司相關(guān)部門審批。變更協(xié)議應(yīng)明確變更的內(nèi)容、對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度、質(zhì)量、成本等方面的影響及相應(yīng)的解決方案。（四）外包項(xiàng)目驗(yàn)收1.驗(yàn)收準(zhǔn)備：外包項(xiàng)目完成后，外包商應(yīng)提交項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)，并提供項(xiàng)目成果報(bào)告、測(cè)試報(bào)告、用戶反饋等相關(guān)資料。業(yè)務(wù)部門對(duì)驗(yàn)收資料進(jìn)行初審，確認(rèn)項(xiàng)目已按合同要求完成。2.驗(yàn)收實(shí)施：組織相關(guān)部門和專家組成驗(yàn)收小組，按照外包合同和項(xiàng)目驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)對(duì)外包項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收小組應(yīng)實(shí)地檢查項(xiàng)目成果是否符合要求，進(jìn)行功能測(cè)試、性能測(cè)試、安全測(cè)試等，并聽(tīng)取外包商的項(xiàng)目匯報(bào)。3.驗(yàn)收結(jié)論：驗(yàn)收小組根據(jù)驗(yàn)收情況出具驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，明確驗(yàn)收結(jié)論。驗(yàn)收合格的，辦理項(xiàng)目結(jié)算手續(xù)；驗(yàn)收不合格的，要求外包商限期整改，直至驗(yàn)收合格。如因外包商原因?qū)е马?xiàng)目無(wú)法驗(yàn)收合格，外包商應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。三、外包商管理（一）外包商資質(zhì)管理1.資質(zhì)審查：在選擇外包商時(shí)，對(duì)外包商的資質(zhì)進(jìn)行嚴(yán)格審查，確保其具備從事外包業(yè)務(wù)的合法資格和能力。審查內(nèi)容包括但不限于營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、相關(guān)行業(yè)資質(zhì)證書(shū)、安全生產(chǎn)許可證等。2.資質(zhì)更新：定期對(duì)外包商的資質(zhì)進(jìn)行復(fù)查，要求外包商及時(shí)更新資質(zhì)證書(shū)，確保其資質(zhì)始終符合要求。如外包商資質(zhì)發(fā)生變化，應(yīng)及時(shí)通知公司，并重新進(jìn)行資質(zhì)審查。（二）外包商培訓(xùn)與指導(dǎo)1.培訓(xùn)計(jì)劃制定：根據(jù)外包業(yè)務(wù)的特點(diǎn)和要求，制定外包商培訓(xùn)計(jì)劃，明確培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)方式、培訓(xùn)時(shí)間等。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括公司業(yè)務(wù)知識(shí)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)規(guī)范、安全要求等。2.培訓(xùn)實(shí)施：組織外包商參加培訓(xùn)，通過(guò)內(nèi)部培訓(xùn)、外部培訓(xùn)、現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)等方式，確保外包商熟悉公司業(yè)務(wù)和要求，掌握相關(guān)技能和知識(shí)。培訓(xùn)結(jié)束后，對(duì)外包商進(jìn)行考核，考核合格的頒發(fā)培訓(xùn)證書(shū)。3.日常指導(dǎo)：在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，業(yè)務(wù)部門應(yīng)安排專人對(duì)外包商進(jìn)行日常指導(dǎo)，及時(shí)解答外包商遇到的問(wèn)題，提供技術(shù)支持和業(yè)務(wù)指導(dǎo)，確保外包項(xiàng)目順利進(jìn)行。（三）外包商考核與評(píng)價(jià)1.考核指標(biāo)設(shè)定：建立外包商考核評(píng)價(jià)體系，設(shè)定考核指標(biāo)，包括服務(wù)質(zhì)量、工作效率、成本控制、客戶滿意度、合規(guī)經(jīng)營(yíng)等方面?？己酥笜?biāo)應(yīng)具體、量化、可操作。2.考核方式：定期對(duì)外包商進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，考核方式包括日常檢查、定期評(píng)估、客戶反饋、數(shù)據(jù)分析等。業(yè)務(wù)部門應(yīng)收集整理外包商的相關(guān)數(shù)據(jù)和信息，作為考核評(píng)價(jià)的依據(jù)。3.評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用：根據(jù)考核評(píng)價(jià)結(jié)果，對(duì)外包商進(jìn)行分類管理。對(duì)于考核評(píng)價(jià)優(yōu)秀的外包商，給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，優(yōu)先考慮后續(xù)合作項(xiàng)目；對(duì)于考核評(píng)價(jià)不合格的外包商，發(fā)出整改通知，要求其限期整改。如整改后仍不符合要求，終止外包合同，并追究其違約責(zé)任。（四）外包商關(guān)系維護(hù)1.溝通協(xié)調(diào)機(jī)制：建立與外包商的定期溝通協(xié)調(diào)機(jī)制,通過(guò)召開(kāi)項(xiàng)目例會(huì)、專題會(huì)議、電話溝通、郵件溝通等方式，及時(shí)解決項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題，加強(qiáng)雙方的合作與交流。2.合作激勵(lì)機(jī)制：制定合作激勵(lì)機(jī)制，對(duì)在服務(wù)質(zhì)量、成本控制、創(chuàng)新服務(wù)等方面表現(xiàn)突出的外包商給予適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)，如獎(jiǎng)金、榮譽(yù)證書(shū)、優(yōu)先合作機(jī)會(huì)等，激發(fā)外包商的積極性和主動(dòng)性。3.糾紛處理機(jī)制：建立外包商糾紛處理機(jī)制，明確糾紛處理流程和責(zé)任分工。如發(fā)生糾紛，應(yīng)及時(shí)與外包商協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可通過(guò)仲裁或訴訟等方式解決。在糾紛處理過(guò)程中，應(yīng)注意保護(hù)公司的合法權(quán)益，維護(hù)公司的正常運(yùn)營(yíng)秩序。四、風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：對(duì)外包業(yè)務(wù)可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面識(shí)別，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、信息泄露風(fēng)險(xiǎn)等。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：采用定性與定量相結(jié)合的方法，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響程度。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排序，確定重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性高、影響程度大且無(wú)法有效控制的風(fēng)險(xiǎn)，采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施，如終止外包業(yè)務(wù)、更換外包商等。2.風(fēng)險(xiǎn)降低：對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性較高、影響程度較大但可以通過(guò)采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)的，采取風(fēng)險(xiǎn)降低措施，如加強(qiáng)外包商管理、完善合同條款、增加風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控頻率等。3.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性較低、影響程度較小但可以通過(guò)購(gòu)買保險(xiǎn)、簽訂免責(zé)條款等方式轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的，采取風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移措施。4.風(fēng)險(xiǎn)接受：對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性低、影響程度小且采取其他措施成本過(guò)高的風(fēng)險(xiǎn)，采取風(fēng)險(xiǎn)接受措施，同時(shí)密切關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)變化情況，及時(shí)調(diào)整應(yīng)對(duì)策略。（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警1.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控：建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，定期對(duì)外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行檢查和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)變化情況。業(yè)務(wù)部門應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作，收集整理相關(guān)數(shù)據(jù)和信息，形成風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告。2.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警：設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)和閾值，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到預(yù)警閾值時(shí)，及時(shí)發(fā)出預(yù)警信號(hào)。根據(jù)預(yù)警信號(hào)，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，防止風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大。五、信息安全管理（一）信息安全責(zé)任界定1.公司責(zé)任：公司負(fù)責(zé)制定外包業(yè)務(wù)信息安全管理制度，明確信息安全管理目標(biāo)、原則和要求，對(duì)外包業(yè)務(wù)信息安全工作進(jìn)行統(tǒng)籌規(guī)劃和指導(dǎo)。2.外包商責(zé)任：外包商負(fù)責(zé)按照公司信息安全要求，建立健全本單位信息安全管理制度，采取有效技術(shù)措施和管理措施，保障外包業(yè)務(wù)涉及的信息安全。外包商應(yīng)與公司簽訂信息安全保密協(xié)議，明確雙方在信息安全方面的權(quán)利義務(wù)。（二）信息安全措施1.網(wǎng)絡(luò)安全：對(duì)外包業(yè)務(wù)涉及的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)采取防火墻、入侵檢測(cè)、加密傳輸?shù)染W(wǎng)絡(luò)安全措施，防止網(wǎng)絡(luò)攻擊和數(shù)據(jù)泄露。2.數(shù)據(jù)安全：對(duì)外包業(yè)務(wù)涉及的數(shù)據(jù)進(jìn)行分類分級(jí)管理，采取數(shù)據(jù)備份、數(shù)據(jù)加密、訪問(wèn)控制等數(shù)據(jù)安全措施，確保數(shù)據(jù)的完整性、保密性和可用性。3.人員安全：加強(qiáng)對(duì)外包業(yè)務(wù)人員的安全培訓(xùn)和教育，提高其信息安全意識(shí)和技能。對(duì)外包業(yè)務(wù)人員進(jìn)行背景審查，簽訂保密協(xié)議，防止內(nèi)部人員泄露信息。（三）信息安全審計(jì)與監(jiān)督1.審計(jì)機(jī)制：建立信息安全審計(jì)機(jī)制，定期對(duì)外包業(yè)務(wù)信息安全狀況進(jìn)行審計(jì)，檢查信息安全措施的執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改。2.監(jiān)督檢查：公司相關(guān)部門定期對(duì)外包商的信息安全工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保外包商嚴(yán)格遵守公司信息安全管理制度。如發(fā)現(xiàn)外包商存在信息安全問(wèn)題，責(zé)令其限期整改，并追究其相應(yīng)責(zé)任。六、保密管理（一）保密范圍界定明確外包業(yè)務(wù)過(guò)程中涉及的公司商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等保密范圍，包括但不限于業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、技術(shù)方案、運(yùn)營(yíng)模式、客戶名單、合同協(xié)議等。（二）保密措施1.合同約定：在與外包商簽訂的外包合同中明確保密條款，要求外包商承擔(dān)保密義務(wù)，不得向任何第三方披露公司保密信息。2.人員管理：對(duì)外包業(yè)務(wù)人員進(jìn)行保密培訓(xùn)，簽訂保密承諾書(shū)，明確保密責(zé)任和義務(wù)。加強(qiáng)對(duì)外包業(yè)務(wù)人員的日常管理，防止因人員流動(dòng)等原因?qū)е卤Ｃ苄畔⑿孤丁?.技術(shù)防范：采取加密存儲(chǔ)、訪問(wèn)控制、數(shù)據(jù)脫敏等技術(shù)措施，對(duì)外包業(yè)務(wù)涉及的保密信息進(jìn)行保護(hù)，防止信息在傳輸和存儲(chǔ)過(guò)程中被泄露。（三）保密監(jiān)督與檢查1.監(jiān)督機(jī)制：建立保密監(jiān)督機(jī)制，定期對(duì)外包業(yè)務(wù)保密情況進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)督