GB45673-2025危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)章制度之11:法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)及其他要求管理制度GB45673-2025危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)章制度之11:法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)及其他要求管理制度(參考模板文件-編制2025A0,適用于大中型危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè))為建立健全危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)合規(guī)管理體系，系統(tǒng)獲取、識(shí)別、轉(zhuǎn)化、更新與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營相關(guān)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范性文件及其他要求(包括上級(jí)公司規(guī)章制度),明確適用條款并融入日常管理，構(gòu)建“全生命周期覆蓋、全過程動(dòng)態(tài)適配、全要素合規(guī)義務(wù)閉環(huán)”的合規(guī)管理框架，從源頭防范因法規(guī)缺失、滯后或執(zhí)行不到位引發(fā)的安全風(fēng)險(xiǎn)，確保企業(yè)生產(chǎn)、儲(chǔ)存、運(yùn)輸、使用、廢棄處置等全環(huán)節(jié)符合現(xiàn)行有效的強(qiáng)制性合規(guī)義務(wù)及自愿性承諾，支撐安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系有效運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全目標(biāo)，依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》以及《危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查治理導(dǎo)則》《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)定級(jí)辦法》、GB/T33000-2025《大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》、AQ/T3034—2022《系要求及使用指南》、GB/T43470-2023《合規(guī)管理體系指南》、GB45673-2025《危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》等法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求，結(jié)合本企業(yè)實(shí)際，特制定本制度。本制度適用于本企亞總部及所屬分子公司、控股參股單位(以下統(tǒng)稱“各單位”)安全生產(chǎn)相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范性文件及其他要求(包括但不限于上級(jí)公司、行業(yè)協(xié)會(huì)、相關(guān)方提出的強(qiáng)制性或自愿性承諾)的獲取、識(shí)別、轉(zhuǎn)化、更新、培訓(xùn)、執(zhí)行、合規(guī)審核、評(píng)價(jià)及歸檔等全流程管理活動(dòng)；適用于企業(yè)所有涉及安全生產(chǎn)的部門、崗位及從業(yè)人員；覆蓋危險(xiǎn)化學(xué)品全生命周期各環(huán)節(jié)的合規(guī)管理，包括建設(shè)項(xiàng)目、生產(chǎn)運(yùn)行、設(shè)備設(shè)施、特殊作業(yè)、應(yīng)急管理等重點(diǎn)領(lǐng)域；外包業(yè)務(wù)、承包商作業(yè)的相關(guān)合規(guī)管理參照本制度執(zhí)行。本制度是企業(yè)合規(guī)管理體系與安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系的核心組成部分，其輸出是所有安全生產(chǎn)管理活動(dòng)的法定基準(zhǔn)和根本依據(jù)。3規(guī)范性引用文件中華人民共和國安全生產(chǎn)法(中華人民共和國主席令第八十八號(hào)，2021年修訂)危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例(中華人民共和國國務(wù)院令第344號(hào)，2013年修訂)GB/T35770-2022合規(guī)管理體系要求及使用指南GB/T43470-2023合規(guī)管理體系指南GB45673-2025危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范GB/T33000-2025大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系要求GB/T45001-2020職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南AQ3013-2022危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范AQ/T3034—2022化工過程安全管理導(dǎo)則4術(shù)語和定義 GB45673-2025危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)章制度之11:法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)及其他要求管理制度4.1安全生產(chǎn)合規(guī)指企業(yè)安全生產(chǎn)管理活動(dòng)符合《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》等法律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件，以及GB/T33000-2025等國家、行業(yè)、地方標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，同時(shí)符合企業(yè)依法制定的安全生產(chǎn)規(guī)章制度、對(duì)相關(guān)方的合規(guī)承諾以及應(yīng)遵守的上級(jí)公司有關(guān)安全生產(chǎn)的規(guī)章制度。4.2合規(guī)義務(wù)指組織強(qiáng)制性地必須遵守的要求，以及組織自愿選擇遵守的要求。對(duì)本企業(yè)而言，包括：a)強(qiáng)制性的法律法規(guī)、行政法規(guī)、部門規(guī)章、地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)(GB)及各級(jí)負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)部門發(fā)布的規(guī)范性文件；b)自愿選擇遵守的推薦性標(biāo)準(zhǔn)(GB/T)、行業(yè)準(zhǔn)則、企業(yè)公開承諾、與相關(guān)方(如公共權(quán)力機(jī)構(gòu)、客戶、社區(qū)團(tuán)體)簽訂的協(xié)議、上級(jí)公司規(guī)章制度、組織自身方針和程序等。合規(guī)義務(wù)是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與合規(guī)管理的起點(diǎn)和核心依據(jù)。4.3合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)指企業(yè)安全生產(chǎn)活動(dòng)因未履行其合規(guī)義務(wù)而發(fā)生不合規(guī)的可能性及其后果，具體包括可能導(dǎo)致的行政處罰、刑事責(zé)任、經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)損害、人員傷亡、生產(chǎn)經(jīng)營中斷等。4.4合規(guī)性評(píng)價(jià)指企業(yè)對(duì)安全生產(chǎn)活動(dòng)符合法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及其他合規(guī)義務(wù)的程度進(jìn)行系統(tǒng)、獨(dú)立的檢查和評(píng)價(jià)，并形成評(píng)價(jià)結(jié)果及整改方案的過程，評(píng)價(jià)過程需遵循PDCA循環(huán)過程方法和風(fēng)險(xiǎn)思維，確保評(píng)價(jià)的系統(tǒng)性、獨(dú)立性和有效性。合規(guī)性評(píng)價(jià)可結(jié)合安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)、內(nèi)部審核等活動(dòng)一并開展。4.5合規(guī)性審核指企業(yè)成立的合規(guī)性審核小組，按照既定計(jì)劃(每年至少一次)或特定觸發(fā)條件(如發(fā)生事故、法規(guī)重大調(diào)整),對(duì)執(zhí)行中的安全生產(chǎn)規(guī)章制度、操作規(guī)程及員工安全生產(chǎn)行為是否符合法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求進(jìn)行的集中、專項(xiàng)的審查、評(píng)估與驗(yàn)證活動(dòng)。合規(guī)性審核是合規(guī)性評(píng)價(jià)的一種重要實(shí)施形式，其輸出是合規(guī)性審核報(bào)告》及相應(yīng)的糾正與預(yù)防措施要求。4.6法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)及其他要求指國家、行業(yè)、地方發(fā)布的與安全生產(chǎn)相關(guān)的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章，以及國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)和各級(jí)負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)部門發(fā)布的規(guī)范性文件?！捌渌蟆碧刂附M織自愿選擇遵守或必須遵守的非強(qiáng)制性規(guī)定，包括但不限于：推薦性國家標(biāo)準(zhǔn)(GB/T)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)(AQ/T等)、地方標(biāo)準(zhǔn)(DB/T)、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)(T/)、上級(jí)公司規(guī)章制度、企業(yè)公開承諾、行業(yè)協(xié)會(huì)要求、與相關(guān)方簽訂的協(xié)議等。當(dāng)推薦性標(biāo)準(zhǔn)被法律法規(guī)、部門規(guī)章引用或企業(yè)承諾采用后，即轉(zhuǎn)化為強(qiáng)制性要求。5.1企業(yè)主要負(fù)責(zé)人(1)負(fù)責(zé)本制度的批準(zhǔn)與發(fā)布，對(duì)合規(guī)管理體系有效性負(fù)總責(zé)；(2)保障合規(guī)管理所需資源(人力、財(cái)力、技術(shù)等)的配置；(3)審批合規(guī)管理基礎(chǔ)策劃的關(guān)鍵輸出(如需求分析報(bào)告、獲取渠道清單、識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)、清單及數(shù)據(jù)庫建設(shè)方案等)、合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告、合規(guī)性審核報(bào)告及重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置方案；(4)主持安委會(huì)會(huì)議，決策合規(guī)管理重大事項(xiàng)；(5)確保合規(guī)管理體系與企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)一致，推動(dòng)建立和維護(hù)積極的合規(guī)文化。5.2安全生產(chǎn)分管領(lǐng)導(dǎo)(安全總監(jiān))(1)負(fù)責(zé)本制度的建立、維護(hù)與監(jiān)督實(shí)施；(2)組織或指導(dǎo)合規(guī)管理基礎(chǔ)策劃工作(需求分析、渠道搭建、識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)制定、清單及數(shù)據(jù)庫架構(gòu)設(shè)計(jì)); GB45673-2025危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)章制度之11:法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)及其他要求管理制度(3)審核合規(guī)文件需求分析報(bào)告、合規(guī)文件獲取渠道清單、適用條款識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)及篩選指南、清單及數(shù)據(jù)庫建設(shè)方案、法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)及其他要求清單、合規(guī)性評(píng)價(jià)/審核計(jì)劃；(4)督促重大合規(guī)不符合項(xiàng)的整改與風(fēng)險(xiǎn)管控方案落實(shí)；(5)定期向企業(yè)主要負(fù)責(zé)人匯報(bào)合規(guī)管理體系運(yùn)行情況；(6)督促與監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會(huì)及上級(jí)公司建立并維護(hù)穩(wěn)定的法規(guī)信息獲取與溝通機(jī)制；(7)負(fù)責(zé)組建并領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)性審核小組開展工作；(8)組織開展合規(guī)管理體系管理評(píng)審。5.3安全生產(chǎn)管理部(合規(guī)管理歸口部門)(1)牽頭負(fù)責(zé)合規(guī)管理全過程策劃與實(shí)施，包括但不限于：需求分析、渠道搭建、識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)制定、清單及數(shù)據(jù)庫架構(gòu)設(shè)計(jì)、法規(guī)獲取、條款識(shí)別、清單數(shù)據(jù)庫建設(shè)與維護(hù)、法規(guī)轉(zhuǎn)化、培訓(xùn)組織、合規(guī)審核、過程監(jiān)視、合規(guī)性評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測、整改跟蹤及體系優(yōu)化；(2)具體負(fù)責(zé)：建立并維護(hù)多維度法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)獲取渠道清單；制定《適用條款識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)及篩選指南》;設(shè)計(jì)《適用法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)清單》模板及文本數(shù)據(jù)庫建設(shè)方案；(3)按計(jì)劃和頻次牽頭組織法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的獲取、有效性驗(yàn)證及臺(tái)賬記錄；(4)組織各業(yè)務(wù)部門開展適用條款的初篩、復(fù)審、終審，形成并維護(hù)《適用條款終審清單》;(5)依據(jù)建設(shè)方案，組織編制《適用法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)清單》,牽頭搭建并維護(hù)電子及紙質(zhì)文本數(shù)據(jù)庫；(6)組織將適用條款轉(zhuǎn)化為內(nèi)部規(guī)章制度、操作規(guī)程，并形成《法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化對(duì)照表》;(7)聯(lián)合人力資源部制定年度合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃并提供培訓(xùn)內(nèi)容支持；(8)制定年度合規(guī)性審核計(jì)劃，并負(fù)責(zé)合規(guī)性審核小組的日常組織與協(xié)調(diào)工作；(9)組織各部門開展合規(guī)執(zhí)行自查與抽查，并對(duì)清單及數(shù)據(jù)庫的更新進(jìn)行驗(yàn)證；(10)組織制定并實(shí)施合規(guī)性評(píng)價(jià)計(jì)劃，開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、預(yù)警與監(jiān)測；(11)跟蹤各類不符合項(xiàng)及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的整改情況，并驗(yàn)證整改效果：(12)負(fù)責(zé)合規(guī)管理相關(guān)記錄的歸檔與管理；(13)協(xié)調(diào)各業(yè)務(wù)部門開展合規(guī)管理相關(guān)工作，監(jiān)督條款執(zhí)行情況；(14)為重大安全決策提供合規(guī)審查意見；(15)每季度向安全生產(chǎn)分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)合規(guī)管理運(yùn)行情況，每年組織編制合規(guī)管理體系運(yùn)行報(bào)告，作為管理評(píng)審輸入。5.4各業(yè)務(wù)部門(生產(chǎn)部、倉儲(chǔ)部、設(shè)備部、運(yùn)輸部、技術(shù)部等)(1)履行本部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的合規(guī)管理主體責(zé)任，落實(shí)“管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)”;(2)參與合規(guī)管理基礎(chǔ)策劃，提供本部門業(yè)務(wù)范圍、危險(xiǎn)特性、工藝參數(shù)等基礎(chǔ)信息；(3)配合建立與本部門業(yè)務(wù)相關(guān)的法規(guī)信息獲取渠道：(4)負(fù)責(zé)對(duì)本部門業(yè)務(wù)相關(guān)的法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)及其他要求進(jìn)行適用條款初篩，填寫《適用條款初篩清單》;(5)參與適用條款的終審確認(rèn)；(6)參與清單內(nèi)容的確認(rèn)；(7)負(fù)責(zé)將適用條款轉(zhuǎn)化為本部門規(guī)章制度、操作規(guī)程，并組織執(zhí)行；(8)每月組織開展本部門合規(guī)執(zhí)行情況自查；(9)識(shí)別本部門合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)并及時(shí)上報(bào)，配合合規(guī)性評(píng)價(jià)、合規(guī)性審核與整改；(10)組織本部門從業(yè)人員參加合規(guī)培訓(xùn)與學(xué)習(xí)；(11)建立本部門合規(guī)管理臺(tái)賬，留存條款執(zhí)行相關(guān)記錄。5.5法務(wù)/合規(guī)部門(1)協(xié)助解讀法律法規(guī)，提供法律專業(yè)支持；(2)參與制定《適用條款識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)及篩選指南》,協(xié)助明確條款沖突處理原則；(3)參與適用條款的復(fù)審，審核條款識(shí)別準(zhǔn)確性，處理?xiàng)l款間沖突： GB45673-2025危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)章制度之11:法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)及其他要求管理制度(4)審核《清單及數(shù)據(jù)庫建設(shè)方案》及更新內(nèi)容的合法性、合規(guī)性；(5)參與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與合規(guī)性審核，對(duì)重大合規(guī)問題提供法律意見；(7)跟蹤法律法規(guī)修訂動(dòng)態(tài)，及時(shí)向安全生產(chǎn)管理部反饋。5.6信息部(1)依據(jù)《清單及數(shù)據(jù)庫建設(shè)方案》,提供電子數(shù)據(jù)庫建設(shè)、部署與維護(hù)的技術(shù)支持；(2)保障數(shù)據(jù)庫具備智能檢索、版本控制、原文關(guān)聯(lián)跳轉(zhuǎn)、版本比對(duì)、修訂留痕、到期自動(dòng)提醒、權(quán)限(3)保障合規(guī)管理相關(guān)信息系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行與數(shù)據(jù)安全，建立數(shù)據(jù)備份機(jī)制；(4)協(xié)助實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理數(shù)字化，支持移動(dòng)端訪問功能，提升管理效率。5.7人力資源部(4)把合規(guī)表現(xiàn)納入員工績效考核，權(quán)重不低于15%;(5)在員工聘用、調(diào)動(dòng)、晉升前進(jìn)行合規(guī)盡職調(diào)查，將合規(guī)要求納入聘用條件；(6)建立合規(guī)培訓(xùn)檔案，保留培訓(xùn)簽到表、課件、考核成績單等記錄。5.8合規(guī)性審核小組(1)由安全生產(chǎn)分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭，安全生產(chǎn)管理部、法務(wù)/合規(guī)部、相關(guān)業(yè)務(wù)部門技術(shù)骨干及必要時(shí)聘請(qǐng)的外部專家組成，小組成員應(yīng)接受合規(guī)審核相關(guān)培訓(xùn)；(2依據(jù)安全生產(chǎn)管理部制定的年度計(jì)劃或特定觸發(fā)條件，對(duì)執(zhí)行中的制度、操作規(guī)程及安全生產(chǎn)行為進(jìn)行集中合規(guī)性審核：日(3)負(fù)責(zé)出具《合規(guī)性審核報(bào)告》,提出不符合項(xiàng)及整改建議；5.9審核/監(jiān)察部門(1)對(duì)合規(guī)管理體系運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)督審核，驗(yàn)證合規(guī)要求執(zhí)行有效性；(2)參與對(duì)清單及數(shù)據(jù)庫更新驗(yàn)證、合規(guī)性評(píng)價(jià)等過程的監(jiān)(4)向企業(yè)主要負(fù)責(zé)人提交合規(guī)管理審核報(bào)告。6管理內(nèi)容及要求6.1總體要求企業(yè)應(yīng)建立“主動(dòng)獲取、精準(zhǔn)識(shí)別、系統(tǒng)轉(zhuǎn)化、動(dòng)態(tài)更新、嚴(yán)格執(zhí)行、定期審核、持續(xù)改進(jìn)”的合規(guī)管理閉環(huán)機(jī)制，確保法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范性文件及其他要求全面覆蓋、有效落地；各部門應(yīng)協(xié)同配合，將合規(guī)要求融入業(yè)務(wù)全流程，形成“全員參與、全流程管控、全要素覆蓋”的合規(guī)管理格局：將上級(jí)公司規(guī)章制度作為重要的“其他要求”納入統(tǒng)一管理，確保合規(guī)管理體系滿足標(biāo)準(zhǔn)化體系及化工過程安全管理運(yùn)行前提條件。6.2法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的獲取6.2.1獲取范圍6.2.1.1國家及地方性法規(guī)：包括《安全生產(chǎn)法》《消防法》《職業(yè)病防治法》《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》等國家法律、行政法規(guī)，以及企業(yè)注冊(cè)地、經(jīng)營地、分支機(jī)構(gòu)所在地的地方性法規(guī)，注意區(qū)分地方性法規(guī)與地方政府規(guī)章，覆蓋危險(xiǎn)化學(xué)品全生命周期各環(huán)節(jié)要求。4 GB45673-2025危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)章制度之11:法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)及其他要求管理制度6.2.1.2部門規(guī)章：重點(diǎn)獲取應(yīng)急管理部、交通運(yùn)輸部、市場監(jiān)督管理總局、生態(tài)環(huán)境部等部門發(fā)布的規(guī)章，如《危險(xiǎn)化學(xué)品登記管理辦法》《道路危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸管理規(guī)定》《特種設(shè)備作業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源監(jiān)督管理暫行規(guī)定》等。6.2.1.3標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范：包括強(qiáng)制性國家標(biāo)準(zhǔn)(如GB18218-2018《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)》、GB30871-2022《危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)特殊作業(yè)安全規(guī)范》、GB15258-2019《化學(xué)品安全標(biāo)簽編寫規(guī)定》)、推薦性國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)(如AQ/T3034-2022《化工過程安全管理導(dǎo)則》、AQ3035-2010《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源安全監(jiān)控通用技術(shù)規(guī)范》)、地方標(biāo)準(zhǔn)、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)，區(qū)分強(qiáng)制與推薦屬性，優(yōu)先落實(shí)強(qiáng)制要求。推薦性標(biāo)準(zhǔn)若被法規(guī)或企業(yè)承諾采用，則視為強(qiáng)制性要求。6.2.1.4規(guī)范性文件：跟蹤國家至縣級(jí)應(yīng)急管理、生態(tài)環(huán)境、公安、交通運(yùn)輸、市場監(jiān)管等部門發(fā)布的文件，如《化工和危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)經(jīng)營單位重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)(試行)》、縣級(jí)應(yīng)急局《隱患排查治理工作指南》、重大活動(dòng)期間臨時(shí)管控文件等，關(guān)注時(shí)效性要求(通?？h級(jí)規(guī)6.2.1.5其他要求：所有其他要求不得與強(qiáng)制性法律法規(guī)相沖突。其他要求應(yīng)包括：(1)上級(jí)公司發(fā)布的所有安全生產(chǎn)相關(guān)的規(guī)章制度、指令、管理標(biāo)準(zhǔn)；(2)行業(yè)自律公約、企業(yè)公開的社會(huì)責(zé)任或安全生產(chǎn)承諾；(3)客戶、投資方等主要相關(guān)方提出的強(qiáng)制性安全生產(chǎn)要求；(5)與政府部門、社區(qū)等簽訂的具有約束力的協(xié)議。6.2.2獲取渠道6.2.2.1官方渠道：國家應(yīng)急管理部官網(wǎng)、中國政府網(wǎng)法規(guī)庫、國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)官網(wǎng)、全國標(biāo)準(zhǔn)信息公共服務(wù)平臺(tái)、國務(wù)院各部門官網(wǎng)、屬地應(yīng)急管理局官網(wǎng)、生態(tài)環(huán)境局官網(wǎng)等，每月至少1次登錄檢索更6.2.2.2推送服務(wù)：訂閱“應(yīng)急管理部微信公眾號(hào)”“國家安標(biāo)委推送服務(wù)”“中國化學(xué)品安全協(xié)會(huì)”等化技術(shù)委員會(huì)等補(bǔ)充獲取，必要時(shí)委托外部機(jī)構(gòu)提供專項(xiàng)法規(guī)跟蹤服務(wù)。6.2.2.4內(nèi)部渠道：建立與上級(jí)公司管理部門穩(wěn)定的文件接收與溝通機(jī)制，確保上級(jí)公司規(guī)章制度及時(shí)、完整獲取。各業(yè)務(wù)部門收集本領(lǐng)域相關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)信息，每月5日前反饋至安全生產(chǎn)管理部匯總。6.2.3獲取頻次與驗(yàn)證6.2.3.1常規(guī)獲取：每月開展1次全面檢索，收集新增、修訂的法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范性文件；每季度進(jìn)行1次系統(tǒng)性梳理，確保無遺漏。對(duì)上級(jí)公司規(guī)章制度，應(yīng)在發(fā)布后立即獲取。6.2.3.2有效性驗(yàn)證：獲取時(shí)通過“國家法律法規(guī)數(shù)據(jù)庫”“全國標(biāo)準(zhǔn)信息公共服務(wù)平臺(tái)”等官方渠道核查文件發(fā)布機(jī)構(gòu)、文號(hào)、生效日期、是否被廢止/修訂，避免使用失效文件；跨省經(jīng)營企業(yè)需分別驗(yàn)證注冊(cè)地與經(jīng)營地法規(guī)的有效性，形成《法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)有效性核查記錄》。對(duì)上級(jí)公司規(guī)章制度，需確認(rèn)其現(xiàn)行有效性及適用范圍。6.2.3.3專項(xiàng)獲取：當(dāng)發(fā)生法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)重大修訂、企業(yè)新增危險(xiǎn)化學(xué)品品種、變更生產(chǎn)工藝、新增重大危險(xiǎn)源、上級(jí)公司管理體系發(fā)生重大變更時(shí)，即時(shí)開展專項(xiàng)獲取。6.3適用條款識(shí)別6.3.1識(shí)別原則6.3.1.1業(yè)務(wù)相關(guān)性原則：根據(jù)企業(yè)危險(xiǎn)化學(xué)品類別(如易燃液體、劇毒化學(xué)品、腐蝕性化學(xué)品)、儲(chǔ)存規(guī)模、生產(chǎn)工藝(如硝化、氯化、氟化工藝)、重大危險(xiǎn)源等級(jí)等，篩選直接關(guān)聯(lián)的條款，排除無關(guān)內(nèi)容 (如煤礦法規(guī)不適用純化工企業(yè))。 GB45673-2025危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)章制度之11:法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)及其他要求管理制度6.3.1.2危險(xiǎn)特性匹配原則：針對(duì)危險(xiǎn)化學(xué)品的理化特性(易燃、易爆、劇毒、腐蝕性、放射性等)篩選對(duì)應(yīng)條款，如儲(chǔ)存乙醇企業(yè)重點(diǎn)識(shí)別防火、防靜電條款，儲(chǔ)存硫酸企業(yè)重點(diǎn)識(shí)別防泄漏、個(gè)人防護(hù)條款，涉及劇毒化學(xué)品企業(yè)重點(diǎn)識(shí)別“雙人收發(fā)、雙人保管”條款。6.3.1.3地域適配原則：跨省經(jīng)營或設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的企業(yè)，分別識(shí)別注冊(cè)地、經(jīng)營地、分支機(jī)構(gòu)所在地的地方性法規(guī)、地方標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范性文件，明確地域差異化要求，確保覆蓋“注冊(cè)地+所有經(jīng)營地”。6.3.1.4組織架構(gòu)適配原則：集團(tuán)型企業(yè)區(qū)分總部(側(cè)重責(zé)任制考核、統(tǒng)籌管理、重大決策合規(guī)審查)與子公司(側(cè)重現(xiàn)場作業(yè)、具體執(zhí)行、隱患排查)的差異化條款需求，避免“一刀切”。需特別識(shí)別上級(jí)公司規(guī)章制度中對(duì)本企業(yè)層級(jí)的適用條款。6.3.1.5其他要求適配原則：對(duì)自愿采納的其他要求(如更高標(biāo)準(zhǔn)的團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)、最佳實(shí)踐),需評(píng)估其與現(xiàn)有強(qiáng)制要求的兼容性、實(shí)施成本與效益，明確采納范圍和應(yīng)用環(huán)節(jié)。6.3.2識(shí)別流程6.3.2.1初篩：各業(yè)務(wù)部門根據(jù)職責(zé)范圍，從獲取的法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)及其他要求中初步篩選與本部門業(yè)務(wù)相關(guān)的條款，填寫《適用條款初篩清單》,注明篩選依據(jù)(業(yè)務(wù)相關(guān)性、危險(xiǎn)特性匹配等),并區(qū)分“強(qiáng)制類”和“其他要求類”。6.3.2.2復(fù)審：安全生產(chǎn)管理部聯(lián)合法務(wù)/合規(guī)部門，對(duì)初篩清單進(jìn)行審核，驗(yàn)證條款的合法性、適用性，識(shí)別條款間的沖突(按上位法優(yōu)于下位法、特別法優(yōu)于一般法、新法優(yōu)于舊法原則處理；地方性法規(guī)與部門規(guī)章沖突時(shí)，書面報(bào)備屬地應(yīng)急管理部門并遵循其指導(dǎo)意見)。對(duì)于“其他要求類”條款，重點(diǎn)審核其自愿采納的合理性與必要性。6.3.2.3終審：組織各業(yè)務(wù)部門、技術(shù)專家及必要時(shí)上級(jí)公司主管部門對(duì)復(fù)審后的條款進(jìn)行確認(rèn)，明確條款適用環(huán)節(jié)(生產(chǎn)/儲(chǔ)存/運(yùn)輸/使用/廢棄處置)、責(zé)任部門、執(zhí)行要求、執(zhí)行頻次，形成《適用條款終審清單》。6.3.3.1強(qiáng)制與推薦分類：對(duì)識(shí)別后的條款標(biāo)注屬性，強(qiáng)制性條款(法律法規(guī)、強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn))標(biāo)注“★”,推薦性條款及自愿性其他要求標(biāo)注“?！?明確執(zhí)行優(yōu)先級(jí)。6.3.3.2來源分類：在清單中明確標(biāo)識(shí)條款來源類別：法律、法規(guī)、規(guī)章、國標(biāo)(強(qiáng)/推)、行標(biāo)、地標(biāo)、團(tuán)標(biāo)、規(guī)范性文件、上級(jí)公司制度、企業(yè)承諾等。6.3.3.3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)關(guān)聯(lián)：結(jié)合條款對(duì)應(yīng)的安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，對(duì)涉及重大危險(xiǎn)源、高危工藝、劇毒化學(xué)品管理、特殊作業(yè)等關(guān)鍵條款標(biāo)注“重大風(fēng)險(xiǎn)關(guān)聯(lián)”標(biāo)識(shí)，強(qiáng)化管控。6.4清單及文本數(shù)據(jù)庫建設(shè)6.4.1適用條款清單6.4.1.1核心要素：清單應(yīng)包含“條款序號(hào)、條款內(nèi)容摘要、原文出處(法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)名稱/文號(hào)/上級(jí)制度編號(hào))、條款號(hào)、生效/發(fā)布日期、適用環(huán)節(jié)、責(zé)任部門、執(zhí)行狀態(tài)(已落實(shí)/待落實(shí)/已廢止)、合規(guī)義務(wù)類型(法律/標(biāo)準(zhǔn)/其他要求)、關(guān)聯(lián)內(nèi)部文件編號(hào)、最后更新日期、執(zhí)行頻次、驗(yàn)證方式”等要素，格式規(guī)范、信息完整。6.4.1.2動(dòng)態(tài)維護(hù)：清單應(yīng)按“合規(guī)義務(wù)類型”和“業(yè)務(wù)領(lǐng)域”兩個(gè)維度進(jìn)行分類管理與檢索，便于不同部門使用；每年至少全面修訂1次，業(yè)務(wù)變更、法規(guī)更新或上級(jí)制度修訂時(shí)即時(shí)更新。6.4.1.3版本控制：清單修訂后需標(biāo)注版本號(hào)(如V2.0),保留修訂歷史記錄，明確修訂內(nèi)容、依據(jù)及審批人。6.4.2文本數(shù)據(jù)庫6.4.2.1建設(shè)要求：建立電子為主、紙質(zhì)為輔的數(shù)據(jù)庫。電子數(shù)據(jù)庫應(yīng)部署在企業(yè)內(nèi)網(wǎng)，具備高級(jí)關(guān)鍵詞檢索、多維度分類、版本自動(dòng)控制、原文關(guān)聯(lián)跳轉(zhuǎn)、修訂內(nèi)容高亮對(duì)比、到期自動(dòng)提醒、訪問權(quán)限分級(jí)管理功能。紙質(zhì)數(shù)據(jù)庫作為備份，按類別存放并建立索引。 GB45673-2025危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)章制度之11:法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)及其他要求管理制度6.4.2.2存儲(chǔ)內(nèi)容：數(shù)據(jù)庫應(yīng)存儲(chǔ)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的全文電子版，支持PDF、WORD等格式。每條適用條款必須能一鍵定位到原文具體位置。上級(jí)公司重要規(guī)章制度應(yīng)單獨(dú)設(shè)立模塊。6.4.2.3版本控制：對(duì)修訂后的法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行版本編號(hào)管理，作廢版本標(biāo)注“廢止”并遷移至歷史庫歸檔；電子數(shù)據(jù)庫保留所有修訂歷史記錄。6.4.2.4訪問與共享：明確數(shù)據(jù)庫訪問權(quán)限，確保所有相關(guān)部門及崗位人員可實(shí)時(shí)獲取最新版本。鼓勵(lì)使用移動(dòng)端APP或微信小程序等便捷方式查詢，特別是在6.5適時(shí)更新6.5.1更新觸發(fā)條件6.5.1.1外部觸發(fā)：法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)修訂/廢止、監(jiān)管要求調(diào)整(如應(yīng)急管理部發(fā)布新的執(zhí)法檢查目錄)、地方性法規(guī)或規(guī)范性文件更新，應(yīng)在獲取信息后15個(gè)工作日內(nèi)啟動(dòng)更新評(píng)估。6.5.1.2內(nèi)部觸發(fā)：企業(yè)新增危險(xiǎn)化學(xué)品品種、變更生產(chǎn)工藝、調(diào)整組織架構(gòu)、新增重大危險(xiǎn)源、業(yè)務(wù)范圍拓展、發(fā)生生產(chǎn)安全事故、上級(jí)公司規(guī)章制度修訂或發(fā)布新制度等，應(yīng)即時(shí)啟動(dòng)更新。6.5.2更新流程6.5.2.1識(shí)別與評(píng)估：安全生產(chǎn)管理部收到更新信息后，組織相關(guān)部門評(píng)估對(duì)現(xiàn)有清單、數(shù)據(jù)庫及內(nèi)部管理制度的影響，確定需新增、修訂或刪除的條款，形成《法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)更新評(píng)估表》。評(píng)估需包含對(duì)上級(jí)公司新要求的合規(guī)性差距分析。6.5.2.2審批與發(fā)布：更新后的清單及數(shù)據(jù)庫經(jīng)法務(wù)/合規(guī)部門審核、安全生產(chǎn)分管領(lǐng)導(dǎo)審核、企業(yè)主要負(fù)責(zé)人或授權(quán)安全負(fù)責(zé)人審批后發(fā)布，并通過0A系統(tǒng)、公告欄等形式同步通知各相關(guān)部門。6.5.2.3記錄留存：更新記錄應(yīng)包含“原條款內(nèi)容-更新后條款內(nèi)容-更新依據(jù)-影響分析-審批人-生效日期”,電子文檔保留修訂痕跡，紙質(zhì)文檔由審批人簽字歸檔。6.5.3定期核查核查報(bào)告》,報(bào)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人審批。6.5.3.2專項(xiàng)核查：涉及重大工藝變更、法規(guī)重大修訂、發(fā)生重大生產(chǎn)安全事故、上級(jí)公司管理體系認(rèn)證或?qū)徍饲皶r(shí)，開展專項(xiàng)核查，確保更新及時(shí)到位。6.5.3.3核查內(nèi)容：包括條款有效性、適用性、執(zhí)行狀態(tài)、培訓(xùn)覆蓋情況、與內(nèi)部管理制度的一致性、與上級(jí)公司要求的符合性。6.6法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的轉(zhuǎn)化與執(zhí)行6.6.1轉(zhuǎn)化要求6.6.1.1制度轉(zhuǎn)化：將適用條款(尤其是強(qiáng)制性條款和關(guān)鍵的“其他要求”)轉(zhuǎn)化為企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章制度、操作規(guī)程，形成《法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化對(duì)照表》,確保外部要求與內(nèi)部管理文件一一對(duì)應(yīng)，如將GB30871-2022中動(dòng)火作業(yè)要求轉(zhuǎn)化為《動(dòng)火作業(yè)安全管理制度》。轉(zhuǎn)化時(shí)，若上級(jí)公司制度嚴(yán)于法規(guī)，應(yīng)遵循更嚴(yán)標(biāo)準(zhǔn)。6.6.1.2流程嵌入：將合規(guī)要求嵌入業(yè)務(wù)流程，如在設(shè)備采購環(huán)節(jié)融入設(shè)備安全標(biāo)準(zhǔn)及驗(yàn)收要求，在作業(yè)許可環(huán)節(jié)明確法規(guī)規(guī)定的安全條件及審批權(quán)限，在應(yīng)急管理環(huán)節(jié)落實(shí)法規(guī)要求的應(yīng)急物資配備標(biāo)準(zhǔn)及演練頻次，在變更管理環(huán)節(jié)納入法規(guī)要求的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程。6.6.1.3責(zé)任分解：將條款執(zhí)行責(zé)任分解到具體部門、崗位，并明確到崗位安全生產(chǎn)責(zé)任書中，確?！叭巳擞胸?zé)、層層落實(shí)”。崗位責(zé)任書應(yīng)包含對(duì)其主要合規(guī)義務(wù)的摘要描述。6.6.1.4外規(guī)內(nèi)化：確保外部法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)及其他要求全面、無遺漏地融入內(nèi)部管理制度，定期通過《法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化對(duì)照表》驗(yàn)證制度與外部要求的一致性。6.6.2培訓(xùn)宜貫6.6.2.1培訓(xùn)計(jì)劃：人力資源部聯(lián)合安全生產(chǎn)管理部制定年度合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃，覆蓋所有從業(yè)人員，計(jì)劃需區(qū)分管理層、技術(shù)人員、操作人員等不同層級(jí)，重點(diǎn)培訓(xùn)與崗位相關(guān)的法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)條款、新增及修訂內(nèi)容。 GB45673-2025危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)章制度之11:法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)及其他要求管理制度6.6.2.2培訓(xùn)內(nèi)容：包括法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)核心要求、執(zhí)行要點(diǎn)、違規(guī)后果，新修訂法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的變化內(nèi)容，結(jié)合典型案例開展“以案說規(guī)”培訓(xùn)，確保從業(yè)人員掌握崗位必需的法規(guī)知識(shí)。必須包含對(duì)重要的上級(jí)公司安全生產(chǎn)規(guī)章制度的專項(xiàng)培訓(xùn)。6.6.2.3培訓(xùn)形式：采用線上線下結(jié)合、理論與實(shí)操結(jié)合的方式，對(duì)高危崗位、新入職員工、轉(zhuǎn)崗員工開展專項(xiàng)培訓(xùn)，培訓(xùn)后進(jìn)行考核，考核不合格者不得上崗，培訓(xùn)記錄保存期限不少于3年。6.6.2.4專項(xiàng)培訓(xùn)：當(dāng)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)重大修訂、企業(yè)新增重大合規(guī)要求或上級(jí)公司發(fā)布重要新制度時(shí)，必須在生效前組織完成專項(xiàng)培訓(xùn)，確保相關(guān)人員及時(shí)掌握。6.6.3執(zhí)行監(jiān)督6.6.3.1日常檢查：各部門每周開展本部門合規(guī)執(zhí)行情況自查，填寫《合規(guī)執(zhí)行自查記錄》;安全生產(chǎn)管理部每月開展定期抽查，每季度開展專項(xiàng)檢查，重點(diǎn)核查關(guān)鍵條款、高風(fēng)險(xiǎn)條款的執(zhí)行情況。檢查應(yīng)包含對(duì)自愿性“其他要求”(如更高標(biāo)準(zhǔn)的作業(yè)程序)執(zhí)行情況的驗(yàn)證。6.6.3.2記錄管理：各部門必須留存能夠證明條款執(zhí)行的相關(guān)記錄(如設(shè)備檢查記錄、作業(yè)許可審批記錄、應(yīng)急演練記錄、職業(yè)病體檢記錄、上級(jí)公司要求的安全活動(dòng)記錄),確保執(zhí)行過程可追溯，記錄保存期限按相關(guān)法規(guī)及企業(yè)規(guī)定執(zhí)行。6.6.3.3相關(guān)方監(jiān)督：對(duì)外包業(yè)務(wù)、承包商作業(yè)、供應(yīng)商合作，必須在合同或安全協(xié)議中明確其須遵守的安全生產(chǎn)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)及本企業(yè)特定要求，定期開展合規(guī)檢查，留存檢查記錄。6.7合規(guī)性評(píng)價(jià)6.7.1評(píng)價(jià)周期與計(jì)劃6.7.1.1評(píng)價(jià)周期：每年開展1次全面合規(guī)性評(píng)價(jià)。每半年或每季度開展1次專項(xiàng)合規(guī)性評(píng)價(jià)(重點(diǎn)覆蓋重大危險(xiǎn)源、高危工藝、特殊作業(yè)、承包商管理、變更管理等領(lǐng)域);發(fā)生安全生產(chǎn)事故、重大安全事件、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)重大調(diào)整、上級(jí)公司重大管理要求變更或企業(yè)重大生產(chǎn)經(jīng)營變更時(shí)，及時(shí)開展專項(xiàng)評(píng)價(jià)。6.7.2評(píng)價(jià)方法與內(nèi)容6.7.2.1評(píng)價(jià)方法：采用文件審查、現(xiàn)場觀察、人員訪談、記錄抽查、數(shù)據(jù)分析、穿行測試等方法，結(jié)合合規(guī)管理記錄、隱患整改記錄、事故報(bào)告、培訓(xùn)記錄、審核報(bào)告等開展評(píng)價(jià)。6.7.2.2評(píng)價(jià)內(nèi)容：包括但不限于：安全生產(chǎn)規(guī)章制度、操作規(guī)程與法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的符合性；安全生產(chǎn)設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)、人員資質(zhì)、特種設(shè)備的合規(guī)性；應(yīng)急管理、事故事件處理、職業(yè)病防治的合規(guī)性；外包/承包商作業(yè)、供應(yīng)商管理的合規(guī)性；安全生產(chǎn)費(fèi)用提取與使用的合規(guī)性：重大危險(xiǎn)源管控、變更管理的合規(guī)性；對(duì)上級(jí)公司安全生產(chǎn)規(guī)章制度執(zhí)行情況的符合性。6.7.3不符合項(xiàng)整改6.7.3.1問題識(shí)別：評(píng)價(jià)后形成《合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告》,明確不符合項(xiàng)的具體內(nèi)容、違規(guī)依據(jù)、責(zé)任部門、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)(一般、較大、重大)。防、技防、工程防、管理防”等治理措施、資金、時(shí)限和責(zé)任人，報(bào)安全生產(chǎn)分管領(lǐng)導(dǎo)審批，由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人督辦，整改完成后應(yīng)由安全生產(chǎn)管理部組織驗(yàn)證，必要時(shí)委托第三方機(jī)構(gòu)驗(yàn)證效果。6.7.3.3跟蹤驗(yàn)證：安全生產(chǎn)管理部建立《不符合項(xiàng)整改跟蹤臺(tái)賬》,跟蹤整改進(jìn)度，驗(yàn)證整改效果，形成閉環(huán)管理記錄；整改情況納入各部門及負(fù)責(zé)人的安全生產(chǎn)績效考核。6.8合規(guī)性審核6.8.1審核組織與計(jì)劃6.8.1.1審核小組：合規(guī)性審核小組為常設(shè)或非常設(shè)機(jī)構(gòu)，其組成、職責(zé)和權(quán)限應(yīng)在本制度中明確。小組成員應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)并保持獨(dú)立性。 GB45673-2025危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)章制度之11:法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)及其他要求管理制度6.8.1.2審核周期：合規(guī)性審核小組每年至少開展一次對(duì)執(zhí)行中的安全生產(chǎn)規(guī)章制度、操作規(guī)程及員工安6.8.1.3觸發(fā)審核：當(dāng)企業(yè)發(fā)生生產(chǎn)安全事故、重大安全事件、受到重大行政處罰以及法律法規(guī)、上級(jí)公司要求發(fā)生重大調(diào)整時(shí)，應(yīng)及時(shí)對(duì)相關(guān)內(nèi)容開展專項(xiàng)合規(guī)性審核。6.8.1.4審核計(jì)劃：安全生產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)制定年度合規(guī)性審核計(jì)劃，明確審核范圍、重點(diǎn)、方法、時(shí)間安排及小組成員，報(bào)安全生產(chǎn)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。6.8.2.1審核方法：采用文件評(píng)審、現(xiàn)場觀察、人員訪談、記錄抽查、模擬操作、穿行測試等方法。6.8.2.2審核重點(diǎn)：重點(diǎn)審核規(guī)章制度與法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的一致性、操作規(guī)程的合規(guī)性與可操作性、高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)活動(dòng)(如特殊作業(yè)、重大危險(xiǎn)源操作)的執(zhí)行合規(guī)性、事故事件處理程序的符合性、上次審核6.8.2.3審核輸出：審核結(jié)束后，合規(guī)性審核小組應(yīng)出具正式的《合規(guī)性審核報(bào)告》,報(bào)告應(yīng)詳細(xì)記錄審核過程、發(fā)現(xiàn)(包括符合項(xiàng)與不符合項(xiàng))、審核結(jié)論，并對(duì)不符合項(xiàng)提出明確的整改建議和時(shí)限要求。報(bào)告應(yīng)提交至企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)分管領(lǐng)導(dǎo)。6.8.3審核整改與跟蹤6.8.3.1整改要求：對(duì)審核中提出的不符合項(xiàng)，安全生產(chǎn)管理部應(yīng)及時(shí)向責(zé)任部門下發(fā)《不符合項(xiàng)整改通知單》,組織制定整改措施、明確責(zé)任人和完成時(shí)限。6.8.3.2跟蹤驗(yàn)證：安全生產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)跟蹤整改進(jìn)度，并對(duì)整改結(jié)果進(jìn)行有效性驗(yàn)證，確保不符合項(xiàng)得到有效關(guān)閉，形成整改閉環(huán)記錄。驗(yàn)證結(jié)果應(yīng)向合規(guī)性審核小組反饋。6.8.3.3記錄歸檔：合規(guī)性審核的全套記錄，包括計(jì)劃、檢查表、報(bào)告、不符合項(xiàng)通知單及整改驗(yàn)證記錄等，應(yīng)作為重要檔案按規(guī)定歸檔保存，保存期限不少于5年。6.9合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控6.9.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與預(yù)警6.9.1.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：各部門每月結(jié)合業(yè)務(wù)檢查識(shí)別本領(lǐng)域合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，安全生產(chǎn)管理部每季度匯總、更新企業(yè)《安全生產(chǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫》,按風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和后果嚴(yán)重程度評(píng)估等級(jí)(一般、較大、重大),數(shù)據(jù)庫應(yīng)實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)管理。重點(diǎn)關(guān)注法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)修訂滯后風(fēng)險(xiǎn)、縣級(jí)規(guī)范性文件失效風(fēng)險(xiǎn)、高風(fēng)險(xiǎn)條款執(zhí)行不到位風(fēng)險(xiǎn)、與上級(jí)公司要求不符的風(fēng)險(xiǎn)。6.9.1.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警：建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。對(duì)識(shí)別出的較大、重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，以及監(jiān)測到的法規(guī)即將生效、文件即將失效等信息，安全生產(chǎn)管理部應(yīng)立即通過內(nèi)部預(yù)警平臺(tái)、郵件或書面形式向相關(guān)部門、安全生產(chǎn)分管領(lǐng)導(dǎo)及企業(yè)主要負(fù)責(zé)人發(fā)出預(yù)警，并在3個(gè)工作日內(nèi)組織制定風(fēng)險(xiǎn)處置建議。6.9.2風(fēng)險(xiǎn)處置6.9.2.1一般風(fēng)險(xiǎn)：由責(zé)任部門限期整改，整改完成后報(bào)安全生產(chǎn)管理部驗(yàn)證。6.9.2.2較大及重大風(fēng)險(xiǎn)：由安全生產(chǎn)分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭成立專項(xiàng)小組處置，處置方案必須符合“五到位”(責(zé)任、措施、資金、時(shí)限、預(yù)案)要求，處置完成后形成處置報(bào)告，報(bào)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人審批。6.9.2.3風(fēng)險(xiǎn)跟蹤：建立《重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置跟蹤臺(tái)賬》,定期核查處置措施落實(shí)效果，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效管控或降低至可接受水平。風(fēng)險(xiǎn)處置情況應(yīng)作為管理評(píng)審輸入。6.10記錄與歸檔6.10.1記錄要求所有合規(guī)管理相關(guān)記錄(獲取臺(tái)賬、識(shí)別清單、更新記錄、培訓(xùn)記錄、評(píng)價(jià)報(bào)告、審核報(bào)告、整改記錄、風(fēng)險(xiǎn)管控記錄等)應(yīng)真實(shí)、完整、清晰、可追溯，記錄內(nèi)容明確時(shí)間、地點(diǎn)、人物、事件、結(jié)果、簽字確認(rèn)等要素。鼓勵(lì)采用電子化記錄，但需確保防篡改和可追溯。6.10.2歸檔管理 GB45673-2025危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)章制度之11:法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)及其他要求管理制度安全生產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)合規(guī)管理記錄的歸檔，電子記錄存儲(chǔ)在指定安全服務(wù)器，定期備份：紙質(zhì)記錄分類存放于檔案柜，明確保存期限(永久、10年、5年、3年等),建立歸檔目錄，定期進(jìn)行維護(hù)，確保數(shù)據(jù)6.10.3檔案查閱建立檔案查閱權(quán)限制度，明確查閱流程，留存查閱記錄，防止檔案丟失或泄露。電子數(shù)據(jù)庫應(yīng)設(shè)置操作日志，記錄所有重要文件的查閱、下載行為。編制-2025A010責(zé)任部門及標(biāo)準(zhǔn)獲字確認(rèn));日期、獲取日期、栗道、責(zé)任人、類別(法律/標(biāo)準(zhǔn)/其他要求)認(rèn)意見、簽字);批流程記錄(含電子審批痕跡》,門定稿(含電子簽章)。條款內(nèi)容、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)編號(hào)、生效日態(tài)、強(qiáng)制/推薦屬性、合規(guī)義務(wù)類更新審批單一紙質(zhì)媒介：審批表格(含簽字);知部門責(zé)任部門(含電子簽章)。合規(guī)培訓(xùn)一紙質(zhì)媒介：培訓(xùn)簽到表(含參訓(xùn)-電子媒介：培訓(xùn)課件(PPT/PDF),電子簽到記錄、電子考核成績記培訓(xùn)主題、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)時(shí)間、參訓(xùn)人員、考核結(jié)果，講師信息、培訓(xùn)效果評(píng)價(jià)10年部價(jià)(含電子簽章).評(píng)價(jià)范圍、對(duì)象、方法、責(zé)任人、價(jià)(含電子簽章)。核電子媒介；Word文檔、PDF定稿(含電子簽章)審核范圍、審核重點(diǎn)，審核方法、需求審核概況、審核發(fā)現(xiàn)(符合項(xiàng)與不編制-20254012編制-2025M013責(zé)任部門核員簽字);(含電子簽章)。符合項(xiàng))、不符合項(xiàng)描述及依據(jù)、整改通知單及驗(yàn)證批流程記錄(含電子審批痕跡),安全生產(chǎn)識(shí)別與預(yù)一紙質(zhì)媒介：風(fēng)險(xiǎn)清單(含簽字);電子媒介；Excel電子表格、預(yù)警報(bào)告(含發(fā)送記錄)。風(fēng)險(xiǎn)描述、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，觸發(fā)條件、影響范圍、預(yù)警措施、處置建議、審批意見、處置結(jié)果有效性核紙質(zhì)媒介；核查表格(含簽字);網(wǎng)檢索截圖(含時(shí)間戳)。渠道、核查結(jié)果(有效/修訂/廢轉(zhuǎn)化對(duì)照表定稿(含電子簽章)。自查/抽查簽字):電子媒介；Excel電子表格、PDF檢查日期、檢查范圍，檢查條款、執(zhí)行情況、發(fā)現(xiàn)問題、整改措施、檢查人簽字門/安全生三級(jí)流程《關(guān)鍵活動(dòng)步驟)責(zé)任部門1)梳理企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營范圍、及屬地監(jiān)管要求；“其他要求(含上級(jí)公司要求)”范圍；報(bào)告》.管要求、上級(jí)公司表圍導(dǎo)致高危工藝相需求分祈報(bào)告審1)建立多維度獲取渠道清立溝通機(jī)制：獲取渠道及接收機(jī)制；清單》.未及時(shí)接收1)制定“業(yè)務(wù)相關(guān)性、危險(xiǎn)編制-2025M015三級(jí)流程《關(guān)鍵活動(dòng)步驟)責(zé)任部門架構(gòu)適配、其他要求適配”五維識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)；3)明確“其他要求”的適用性判定規(guī)則；及篩選指南》,務(wù)部(協(xié)助)準(zhǔn)及篩選指南、明確沖突處理原則1)設(shè)計(jì)清單核心要素及分類要求”類別；構(gòu)，明確檢索、版本控制、管理等功能要求；部(牽頭)、信息部(配合)電子檔案管理規(guī)AQ/T3034-2022要求版本控制功能導(dǎo)致新舊條款混淆1)按范圍和頻次(每月至法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)全文、三級(jí)流程《關(guān)鍵活動(dòng)步驟)責(zé)任部門與歸集效性核查記錄》;3)對(duì)“其他要求”進(jìn)行適用性確認(rèn)；取臺(tái)賬》,