PAGE規(guī)范性備案審查制度一、總則（一）目的為加強公司規(guī)范性文件管理，確保公司各項規(guī)章制度、決策文件等規(guī)范性文件的合法性、合規(guī)性和有效性，保障公司運營管理活動依法有序進行，依據(jù)國家法律法規(guī)及相關(guān)行業(yè)標準，特制定本規(guī)范性備案審查制度。（二）適用范圍本制度適用于公司各部門制定、修訂并發(fā)布的各類規(guī)范性文件，包括但不限于公司章程、規(guī)章制度、管理辦法、操作流程、合同模板等。（三）基本原則1.合法性原則規(guī)范性文件的制定必須符合國家法律法規(guī)、政策要求以及行業(yè)通行規(guī)則，不得與上位法相抵觸。2.合規(guī)性原則嚴格遵循公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和決策程序，確保文件制定過程合規(guī)，內(nèi)容符合公司整體戰(zhàn)略和管理要求。3.有效性原則文件應(yīng)具有明確的目標和可操作性，能夠有效指導(dǎo)公司業(yè)務(wù)活動，解決實際問題，提高管理效率。4.統(tǒng)一規(guī)范原則規(guī)范性文件的格式、體例、用語等應(yīng)保持統(tǒng)一規(guī)范，便于識別、理解和執(zhí)行。二、規(guī)范性文件的制定（一）制定主體與職責(zé)1.公司董事會負責(zé)制定公司章程等根本性規(guī)范性文件，對公司重大事項進行決策和規(guī)范。2.各職能部門根據(jù)職責(zé)范圍，負責(zé)起草本部門業(yè)務(wù)相關(guān)的規(guī)范性文件。部門負責(zé)人為本部門規(guī)范性文件制定的第一責(zé)任人，負責(zé)組織、審核文件內(nèi)容。3.涉及多個部門職責(zé)的規(guī)范性文件，由相關(guān)部門聯(lián)合起草，明確牽頭部門，共同協(xié)商確定文件內(nèi)容。（二）制定程序1.立項各部門根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展需求、管理實際問題或法律法規(guī)要求，提出規(guī)范性文件制定立項申請。申請應(yīng)包括文件名稱、制定目的、主要內(nèi)容、預(yù)計完成時間等。立項申請經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核后，報總經(jīng)理批準。2.起草起草部門應(yīng)成立起草小組，深入調(diào)研相關(guān)法律法規(guī)、政策規(guī)定及公司實際情況，廣泛征求意見，確保文件內(nèi)容具有科學(xué)性、合理性和前瞻性。起草過程中應(yīng)注重與其他部門的溝通協(xié)調(diào)，避免出現(xiàn)職責(zé)不清、要求沖突等問題。3.征求意見起草完成后，應(yīng)將文件草案發(fā)送至公司內(nèi)部各相關(guān)部門、崗位征求意見。征求意見期限一般不少于[X]個工作日。各部門應(yīng)認真研究文件草案，提出書面修改意見，并及時反饋給起草部門。起草部門對反饋意見進行匯總整理，對合理意見予以采納，對未采納的意見應(yīng)說明理由。4.審核文件草案經(jīng)征求意見修改完善后，由起草部門提交至公司合規(guī)管理部門進行合法性審核。合規(guī)管理部門應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)和公司規(guī)定，對文件的合法性、合規(guī)性進行全面審查，出具審核意見。審核通過后的文件草案，報分管領(lǐng)導(dǎo)審核，再提交總經(jīng)理辦公會審議。5.審議與發(fā)布總經(jīng)理辦公會對文件草案進行審議，根據(jù)審議意見進行修改完善。經(jīng)總經(jīng)理辦公會審議通過的規(guī)范性文件，由總經(jīng)理簽署發(fā)布。發(fā)布后的規(guī)范性文件應(yīng)在公司內(nèi)部辦公系統(tǒng)、公告欄等顯著位置予以公示，確保全體員工知悉。三、規(guī)范性文件的備案（一）備案主體與要求1.各部門在規(guī)范性文件發(fā)布后[X]個工作日內(nèi)，將文件紙質(zhì)版一式兩份及電子版報送至公司合規(guī)管理部門備案。備案文件應(yīng)包括文件正式文本、起草說明、征求意見匯總及采納情況說明、審核意見等相關(guān)材料。2.合規(guī)管理部門負責(zé)對備案文件進行形式審查，檢查備案材料是否齊全、格式是否規(guī)范等。對不符合備案要求的，應(yīng)及時通知報送部門補充完善。（二）備案登記與存檔合規(guī)管理部門對符合備案要求的規(guī)范性文件進行編號登記，建立備案檔案。備案檔案應(yīng)按照文件類別、年份等進行分類存放，便于查詢和管理。同時，應(yīng)將備案文件信息錄入公司規(guī)范性文件管理系統(tǒng)，實現(xiàn)信息化管理，提高備案審查工作效率。四、規(guī)范性備案審查的內(nèi)容與方式（一）審查內(nèi)容1.合法性審查重點審查規(guī)范性文件是否與國家法律法規(guī)、政策規(guī)定相抵觸，是否超越公司法定權(quán)限，是否符合公司內(nèi)部決策程序。2.合規(guī)性審查檢查文件內(nèi)容是否符合公司整體戰(zhàn)略、管理制度和業(yè)務(wù)流程要求，是否與公司其他規(guī)范性文件相協(xié)調(diào)一致。3.合理性審查評估文件規(guī)定是否合理可行，是否充分考慮公司實際情況和業(yè)務(wù)發(fā)展需求，是否存在顯失公平或不合理的條款。4.協(xié)調(diào)性審查審查文件與外部法律法規(guī)、行業(yè)標準以及其他相關(guān)規(guī)范性文件的銜接情況，避免出現(xiàn)矛盾或沖突。（二）審查方式1.書面審查合規(guī)管理部門對備案文件的文本及相關(guān)材料進行詳細閱讀和分析，對照審查標準進行審查。2.溝通協(xié)調(diào)對于審查過程中發(fā)現(xiàn)的問題或疑問，及時與起草部門、相關(guān)業(yè)務(wù)部門進行溝通，了解情況，核實信息，確保審查工作的準確性。3.專家咨詢對于涉及專業(yè)性較強的問題，可咨詢公司內(nèi)部專家或外部專業(yè)機構(gòu)，獲取專業(yè)意見和建議，提高審查的科學(xué)性和權(quán)威性。五、審查意見的處理與反饋（一）審查意見的提出合規(guī)管理部門在完成規(guī)范性備案審查后，應(yīng)出具書面審查意見。審查意見應(yīng)明確指出文件存在的問題及修改建議，并說明理由。對于存在重大合法性、合規(guī)性問題的文件，應(yīng)提出不予通過審查的意見。（二）起草部門的處理起草部門收到審查意見后，應(yīng)認真研究，根據(jù)審查意見對文件進行修改完善。對于審查意見中提出的問題，應(yīng)逐一進行回應(yīng)和處理。修改后的文件應(yīng)再次提交合規(guī)管理部門進行復(fù)審，直至審查通過。（三）反饋與存檔起草部門將修改后的文件及處理情況反饋給合規(guī)管理部門后，合規(guī)管理部門應(yīng)將審查意見及處理結(jié)果進行存檔。同時，應(yīng)跟蹤文件的執(zhí)行情況，確保審查意見得到有效落實。六、規(guī)范性文件的清理與修訂（一）清理原則1.定期清理原則公司每[X]年對規(guī)范性文件進行一次全面清理，確保文件的時效性和有效性。2.動態(tài)清理原則根據(jù)國家法律法規(guī)、政策變化以及公司業(yè)務(wù)發(fā)展、管理需求調(diào)整，及時對規(guī)范性文件進行清理。（二）清理范圍與內(nèi)容1.清理范圍包括公司現(xiàn)行有效的所有規(guī)范性文件，以及已廢止、失效或不再適用的文件。2.清理內(nèi)容審查規(guī)范性文件是否與現(xiàn)行法律法規(guī)、政策規(guī)定相符，是否適應(yīng)公司當(dāng)前業(yè)務(wù)發(fā)展需要，是否存在重復(fù)、矛盾或過時的條款。（三）清理程序1.各部門負責(zé)對本部門制定的規(guī)范性文件進行自查，提出清理意見，填寫規(guī)范性文件清理登記表，報送至公司合規(guī)管理部門。2.合規(guī)管理部門匯總各部門清理意見，組織相關(guān)部門進行集中審核，形成公司規(guī)范性文件清理報告。3.根據(jù)清理報告，對需要廢止、失效或修訂的規(guī)范性文件，按照規(guī)定程序進行處理。（四）修訂程序1.修訂申請各部門根據(jù)清理結(jié)果或?qū)嶋H工作需要，提出規(guī)范性文件修訂申請。申請應(yīng)說明修訂的必要性、主要內(nèi)容及修訂前后對比情況等。2.修訂程序規(guī)范性文件修訂程序參照本制度第二章“規(guī)范性文件的制定”相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。修訂后的文件應(yīng)重新進行備案審查，確保修訂后的文件符合要求。七、監(jiān)督與責(zé)任追究（一）監(jiān)督機制1.公司建立規(guī)范性文件執(zhí)行情況監(jiān)督檢查機制，定期對規(guī)范性文件的執(zhí)行情況進行檢查。檢查內(nèi)容包括文件的貫徹落實情況、執(zhí)行效果、存在問題等。2.各部門應(yīng)定期向公司報告本部門規(guī)范性文件執(zhí)行情況，接受公司的監(jiān)督檢查。（二）責(zé)任追究1.對于違反本制度制定、發(fā)布規(guī)范性文件的部門或個人，公司將責(zé)令