PAGE采購規(guī)范及管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司采購工作的管理，規(guī)范采購行為，確保采購活動(dòng)合法、合規(guī)、高效，保障公司生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的順利進(jìn)行，特制定本采購規(guī)范及管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部所有采購活動(dòng)，包括但不限于原材料采購、設(shè)備采購、辦公用品采購、服務(wù)采購等。（三）基本原則1.合法性原則：采購活動(dòng)必須遵守國家法律法規(guī)及相關(guān)政策要求，確保采購行為合法合規(guī)。2.公平公正原則：采購過程應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則，維護(hù)公司利益，保障供應(yīng)商合法權(quán)益。3.效益原則：在保證采購質(zhì)量的前提下，降低采購成本，提高采購效益，實(shí)現(xiàn)公司資源的優(yōu)化配置。4.誠信原則：采購人員應(yīng)誠實(shí)守信，與供應(yīng)商建立良好的合作關(guān)系，共同維護(hù)市場(chǎng)秩序。二、采購流程（一）采購申請(qǐng)1.需求部門提交申請(qǐng)：各部門根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營需要，填寫《采購申請(qǐng)表》，詳細(xì)注明采購物資或服務(wù)的名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量要求、預(yù)計(jì)到貨時(shí)間等信息，并經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。2.審核與審批：采購申請(qǐng)表提交至采購部門后，采購部門對(duì)申請(qǐng)內(nèi)容進(jìn)行初步審核，核實(shí)需求的合理性和必要性。對(duì)于金額較大或涉及重要物資的采購申請(qǐng)，需提交公司領(lǐng)導(dǎo)審批。（二）供應(yīng)商選擇與管理1.供應(yīng)商開發(fā)：采購部門通過多種渠道收集供應(yīng)商信息，建立供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫。對(duì)潛在供應(yīng)商進(jìn)行調(diào)查評(píng)估，包括供應(yīng)商的資質(zhì)、信譽(yù)、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格水平、售后服務(wù)等方面，篩選出符合公司要求的供應(yīng)商。2.供應(yīng)商準(zhǔn)入：對(duì)于新開發(fā)的供應(yīng)商，采購部門要求其提供營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、生產(chǎn)許可證、產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證等相關(guān)資質(zhì)證明文件，并填寫《供應(yīng)商準(zhǔn)入申請(qǐng)表》。采購部門組織相關(guān)人員對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)地考察，評(píng)估合格后報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，納入供應(yīng)商名錄。3.供應(yīng)商評(píng)價(jià)與考核：采購部門定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)與考核，評(píng)價(jià)指標(biāo)包括產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、價(jià)格、售后服務(wù)等方面。根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分類管理，對(duì)于表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)于不符合要求的供應(yīng)商進(jìn)行警告、整改或淘汰處理。（三）采購談判與合同簽訂1.采購談判：采購部門根據(jù)采購申請(qǐng)，選擇合適的供應(yīng)商進(jìn)行談判。談判內(nèi)容包括產(chǎn)品價(jià)格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交貨期、付款方式、售后服務(wù)等條款。采購人員應(yīng)充分了解市場(chǎng)行情，掌握談判技巧，爭取最有利的采購條件。2.合同簽訂：談判達(dá)成一致后，采購部門起草采購合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。采購合同經(jīng)公司法律顧問審核后，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。合同簽訂后，采購部門應(yīng)及時(shí)將合同副本分發(fā)給相關(guān)部門，作為執(zhí)行和監(jiān)督的依據(jù)。（四）采購執(zhí)行與驗(yàn)收1.采購執(zhí)行：采購部門根據(jù)合同約定，向供應(yīng)商下達(dá)采購訂單，明確采購物資或服務(wù)的規(guī)格、數(shù)量、交貨期等要求。采購人員應(yīng)跟蹤采購訂單的執(zhí)行情況，及時(shí)與供應(yīng)商溝通協(xié)調(diào)，確保按時(shí)、按質(zhì)、按量交貨。2.到貨驗(yàn)收：物資到貨前，采購部門應(yīng)通知相關(guān)部門做好驗(yàn)收準(zhǔn)備工作。驗(yàn)收人員根據(jù)采購合同和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)到貨物資的數(shù)量、質(zhì)量、規(guī)格型號(hào)等進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收合格后，填寫《驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》，辦理入庫手續(xù)；驗(yàn)收不合格的，采購部門應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商協(xié)商處理，要求供應(yīng)商更換或退貨。（五）采購付款1.付款申請(qǐng)：采購部門根據(jù)合同約定和驗(yàn)收情況，填寫《付款申請(qǐng)表》，附上采購合同、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、發(fā)票等相關(guān)憑證，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后，提交至財(cái)務(wù)部門。2.付款審批：財(cái)務(wù)部門對(duì)付款申請(qǐng)進(jìn)行審核，核實(shí)相關(guān)憑證的真實(shí)性、完整性和合法性。對(duì)于金額較大的付款申請(qǐng)，需提交公司領(lǐng)導(dǎo)審批。3.付款執(zhí)行：財(cái)務(wù)部門根據(jù)審批結(jié)果，按照合同約定的付款方式和時(shí)間，辦理付款手續(xù)。三、采購風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：采購部門定期對(duì)采購過程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、付款風(fēng)險(xiǎn)等。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：采購部門對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：密切關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，加強(qiáng)市場(chǎng)調(diào)研，及時(shí)掌握市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)情況。與供應(yīng)商簽訂長期合作協(xié)議，鎖定價(jià)格，降低市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)對(duì)采購成本的影響。2.供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：加強(qiáng)供應(yīng)商管理，建立供應(yīng)商評(píng)價(jià)與考核機(jī)制，定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估。與供應(yīng)商簽訂詳細(xì)的采購合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，約束供應(yīng)商的行為。對(duì)于重要物資的供應(yīng)商，可要求其提供履約保證金或銀行保函。3.質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：在采購合同中明確質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和驗(yàn)收條款，加強(qiáng)到貨驗(yàn)收工作。要求供應(yīng)商提供產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證文件和質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告，對(duì)采購物資進(jìn)行抽檢或送檢。對(duì)于質(zhì)量不合格的物資堅(jiān)決不予驗(yàn)收，及時(shí)與供應(yīng)商協(xié)商處理。4.合同風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：采購合同應(yīng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)定起草，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。合同簽訂前，應(yīng)經(jīng)公司法律顧問審核，確保合同的合法性和有效性。加強(qiáng)合同執(zhí)行過程的監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題。5.付款風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：嚴(yán)格按照合同約定的付款方式和時(shí)間付款，避免提前付款或逾期付款。加強(qiáng)對(duì)付款憑證的審核，確保付款的真實(shí)性、完整性和合法性。對(duì)于存在爭議的付款事項(xiàng)，應(yīng)暫停付款，待協(xié)商解決后再行處理。四、采購監(jiān)督與審計(jì)（一）內(nèi)部監(jiān)督1.采購部門自查：采購部門定期對(duì)采購工作進(jìn)行自查，檢查采購流程的執(zhí)行情況、采購合同的簽訂與履行情況、采購資金的使用情況等，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改。2.財(cái)務(wù)部門監(jiān)督：財(cái)務(wù)部門對(duì)采購資金的使用情況進(jìn)行監(jiān)督，審核采購付款申請(qǐng)，確保采購資金的安全、合理使用。3.審計(jì)部門審計(jì)：審計(jì)部門定期對(duì)采購活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)，檢查采購行為的合法性、合規(guī)性和效益性，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)提出審計(jì)意見和建議，督促相關(guān)部門整改。（二）外部監(jiān)督1.接受政府監(jiān)管：采購活動(dòng)應(yīng)接受政府相關(guān)部門的監(jiān)管，遵守國家法律法規(guī)和政策要求，配合政府部門的檢查和監(jiān)督。2.社會(huì)監(jiān)督：公司應(yīng)積極接受社會(huì)監(jiān)督，公開采購信息，保障供應(yīng)商和社會(huì)公眾的知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)。對(duì)于供應(yīng)商和社會(huì)公眾提出的意見和建議，應(yīng)認(rèn)真對(duì)待，及時(shí)處理。五、采購人員管理（一）人員資質(zhì)與培訓(xùn)1.人員資質(zhì)：采購人員應(yīng)具備相關(guān)的專業(yè)知識(shí)和技能，熟悉采購業(yè)務(wù)流程和法律法規(guī)。采購部門負(fù)責(zé)人應(yīng)具備豐富的采購管理經(jīng)驗(yàn)和較強(qiáng)的組織協(xié)調(diào)能力。2.培訓(xùn)與發(fā)展：公司定期組織采購人員參加培訓(xùn)，提高其業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)。培訓(xùn)內(nèi)容包括采購業(yè)務(wù)知識(shí)、法律法規(guī)、談判技巧、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面。鼓勵(lì)采購人員參加行業(yè)交流活動(dòng)，學(xué)習(xí)先進(jìn)的采購管理經(jīng)驗(yàn)。（二）職業(yè)道德與紀(jì)律1.職業(yè)道德：采購人員應(yīng)遵守職業(yè)道德規(guī)范，誠實(shí)守信，廉潔奉公，不得接受供應(yīng)商的賄賂或不正當(dāng)利益。2.紀(jì)律要求：采購人員應(yīng)嚴(yán)格遵守公