PAGEcvc管理規(guī)范制度一、總則（一）目的本管理規(guī)范制度旨在規(guī)范公司CVC（CorporateVentureCapital，即企業(yè)風險投資）業(yè)務的運作，確保投資活動的合規(guī)性、有效性和風險可控性，實現(xiàn)公司戰(zhàn)略目標，提升公司整體競爭力。（二）適用范圍本制度適用于公司內部參與CVC業(yè)務的所有部門和人員，包括但不限于投資部門、風險管理部門、法務部門、財務部門等。（三）基本原則1.合規(guī)性原則：嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求以及公司內部規(guī)章制度，確保CVC業(yè)務合法合規(guī)開展。2.戰(zhàn)略導向原則：緊密圍繞公司戰(zhàn)略目標，篩選投資項目，助力公司業(yè)務拓展和產業(yè)升級。3.風險可控原則：建立健全風險評估和控制體系，有效識別、評估和應對投資過程中的各類風險，保障公司資金安全。4.專業(yè)運作原則：依靠專業(yè)團隊，運用科學的投資決策方法和流程，提高投資項目的成功率和回報率。5.信息透明原則：保持信息溝通順暢，確保公司內部各部門之間、公司與投資項目方之間信息對稱，提高決策效率。二、組織架構與職責分工（一）投資決策委員會1.組成：由公司高層管理人員、投資部門負責人、相關業(yè)務專家等組成。2.職責：審議CVC業(yè)務的投資戰(zhàn)略、年度投資計劃等重大事項。對投資項目進行最終決策，包括是否投資、投資金額、投資方式等。監(jiān)督投資項目的執(zhí)行情況，定期評估投資效果。（二）投資部門1.職責：負責CVC業(yè)務的項目篩選、盡職調查、投資方案設計等前期工作。與潛在投資項目方進行溝通、談判，推動投資項目的順利實施。對已投資項目進行跟蹤管理，及時掌握項目進展情況，協(xié)調解決項目運營中出現(xiàn)的問題。定期向投資決策委員會匯報投資項目進展情況和投資業(yè)務整體情況。（三）風險管理部門1.職責：建立健全CVC業(yè)務風險管理制度和流程，制定風險評估指標體系。對投資項目進行風險評估，識別、分析和評估投資過程中的各類風險，提出風險應對建議。監(jiān)控投資項目的風險狀況，及時預警重大風險事件，督促相關部門采取風險控制措施。定期對CVC業(yè)務的風險管理工作進行總結和評估，不斷完善風險管理體系。（四）法務部門1.職責：參與投資項目的盡職調查，對投資項目的法律合規(guī)情況進行審查。起草、審核投資相關的法律文件，確保投資活動的合法性和有效性。處理投資過程中的法律糾紛和風險事件，為公司提供法律支持和保障。跟蹤國家法律法規(guī)和政策變化，及時調整公司CVC業(yè)務的法律合規(guī)策略。（五）財務部門1.職責：負責CVC業(yè)務的財務預算編制、資金籌集和管理。對投資項目進行財務分析和估值，為投資決策提供財務依據(jù)。負責投資項目的財務核算和報表編制，定期進行財務審計和監(jiān)督。參與投資項目的退出決策，制定合理的退出方案，確保投資收益的實現(xiàn)。三、投資決策流程（一）項目篩選1.投資部門通過多種渠道收集潛在投資項目信息，包括行業(yè)研究報告、項目推薦、行業(yè)展會、合作伙伴介紹等。2.根據(jù)公司戰(zhàn)略目標和投資標準，對收集到的項目信息進行初步篩選，確定符合公司投資方向的項目名單。（二）盡職調查1.對于初步篩選通過的項目，投資部門組織相關人員成立盡職調查小組，對項目進行全面深入的盡職調查。2.盡職調查內容包括但不限于項目公司的基本情況、業(yè)務模式、財務狀況、技術研發(fā)、市場競爭力、管理團隊等方面。3.風險管理部門、法務部門等相關人員根據(jù)各自職責參與盡職調查工作，對項目的風險狀況、法律合規(guī)情況等進行評估。（三）投資方案設計1.在盡職調查完成后，投資部門根據(jù)項目實際情況和公司投資策略，設計具體的投資方案。2.投資方案包括投資金額、投資方式（如股權、債權投資等）、估值方法、投資期限、退出方式等內容。3.財務部門對投資方案進行財務分析和估值，評估投資項目的預期收益和風險。（四）項目評審1.投資部門將投資方案提交至投資決策委員會進行評審。2.投資決策委員會成員對投資方案進行審議，充分發(fā)表意見，對項目的投資價值、風險狀況、與公司戰(zhàn)略的契合度等進行綜合評估。3.根據(jù)評審結果，投資決策委員會做出是否投資的決策。如決策通過，明確投資金額、投資方式等具體投資事項；如決策未通過，投資部門應根據(jù)意見對項目進行進一步分析或放棄該項目。（五）投資實施1.投資決策通過后，投資部門與項目公司簽訂投資協(xié)議，明確雙方的權利義務。2.財務部門按照投資協(xié)議的約定，及時足額籌集投資資金，并辦理資金交付手續(xù)。3.投資部門負責跟蹤投資項目的工商登記變更等相關手續(xù)的辦理，確保投資活動的順利實施。四、投資項目管理（一）項目跟蹤與監(jiān)控1.投資部門建立投資項目跟蹤管理臺賬，定期對已投資項目進行跟蹤，及時掌握項目進展情況。2.要求項目公司定期報送財務報表、業(yè)務進展報告等資料，以便及時了解項目運營狀況。3.風險管理部門定期對投資項目進行風險監(jiān)測，根據(jù)風險評估結果及時發(fā)出風險預警，督促相關部門采取風險控制措施。（二）投后管理支持1.公司各相關部門根據(jù)職責分工，為投資項目提供必要的支持和服務。2.投資部門利用自身資源和行業(yè)經驗，協(xié)助項目公司解決業(yè)務發(fā)展中的問題，促進項目公司成長。3.財務部門為項目公司提供財務管理咨詢和指導，幫助其規(guī)范財務運作。4.法務部門為項目公司提供法律咨詢服務，保障其合法合規(guī)經營。（三）重大事項決策1.對于投資項目涉及的重大事項，如重大投資、重大融資、重大資產處置、重大人事變動等，項目公司應及時向公司報告。2.公司根據(jù)相關規(guī)定和投資協(xié)議約定，對項目公司重大事項進行決策，確保公司對投資項目的有效控制。（四）項目退出管理1.投資部門根據(jù)投資項目的實際情況和市場環(huán)境，制定合理的退出計劃。2.項目退出方式包括股權轉讓、公司上市、清算等。3.在項目退出過程中，財務部門負責對退出收益進行核算和管理，確保投資收益的及時足額收回。4.投資部門、法務部門等相關人員共同參與項目退出工作，辦理相關手續(xù)，保障退出工作的順利進行。五、風險管理與內部控制（一）風險識別與評估1.風險管理部門定期對CVC業(yè)務面臨的各類風險進行識別和評估，包括市場風險、技術風險、管理風險、財務風險、法律風險等。2.采用定性與定量相結合的方法，對風險發(fā)生的可能性和影響程度進行評估，確定風險等級。（二）風險應對措施1.根據(jù)風險評估結果，制定針對性的風險應對措施。2.對于市場風險，通過分散投資、套期保值等方式進行風險控制；對于技術風險，加強對投資項目技術研發(fā)的跟蹤和評估，及時調整投資策略；對于管理風險，加強對項目公司管理團隊的監(jiān)督和溝通，協(xié)助提升管理水平；對于財務風險，嚴格控制投資資金使用，加強財務預算管理和成本控制；對于法律風險，加強法律審查和合規(guī)管理，確保投資活動合法合規(guī)。（三）內部控制制度1.建立健全CVC業(yè)務內部控制制度，明確各部門和人員的職責權限，規(guī)范業(yè)務流程。2.加強內部審計和監(jiān)督，定期對CVC業(yè)務進行內部審計，檢查制度執(zhí)行情況和風險控制效果。3.對發(fā)現(xiàn)的問題及時進行整改，不斷完善內部控制體系，提高風險管理水平。六、信息管理與保密（一）信息收集與整理1.投資部門負責收集、整理與CVC業(yè)務相關的各類信息資料，包括項目信息、行業(yè)動態(tài)、市場數(shù)據(jù)等。2.建立信息數(shù)據(jù)庫，對收集到的信息進行分類存儲，方便查詢和使用。（二）信息共享與溝通1.公司內部各部門之間應加強信息共享與溝通，確保信息對稱。2.定期召開CVC業(yè)務信息溝通會議，通報投資項目進展情況、風險狀況等信息，促進各部門協(xié)同工作。（三）信息保密管理1.參與CVC業(yè)務的所有人員應嚴格遵守公司信息保密制度，對在工作中知悉的公司商業(yè)秘密、投資項目信息等予以保密。2.簽訂保密協(xié)議，明確保密責任和義務，對違反保密規(guī)定的行為進行嚴肅處理。七、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機制1.公司內部審計部門定期對CVC業(yè)務進行審計監(jiān)督，檢查投資活動的合規(guī)性、內部控制制度的執(zhí)行情況等。2.接受公司外部審計機構的審計，確保公司財務報表和投資業(yè)務信息真實、準確、完整。3.加強對投資項目的日常監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。（二）績效考核1.建立CVC業(yè)務績效考核體系，對投資部門及相關人員的工作業(yè)績進行考核評價。2.績效考核指標包括投資項目數(shù)量、投