PAGE規(guī)范化落實(shí)采購(gòu)制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司采購(gòu)管理，規(guī)范采購(gòu)行為，確保采購(gòu)工作合法、合規(guī)、高效進(jìn)行，保障公司利益，特制定本采購(gòu)制度。本制度旨在明確采購(gòu)流程、規(guī)范采購(gòu)操作、加強(qiáng)采購(gòu)監(jiān)督，提高采購(gòu)質(zhì)量和效率，降低采購(gòu)成本，促進(jìn)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的順利開展。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部所有采購(gòu)活動(dòng)，包括但不限于原材料采購(gòu)、設(shè)備采購(gòu)、辦公用品采購(gòu)、服務(wù)采購(gòu)等。涉及采購(gòu)的部門包括但不限于生產(chǎn)部門、研發(fā)部門、行政部門、財(cái)務(wù)部門等。（三）基本原則1.合法性原則：采購(gòu)活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)政策要求，確保采購(gòu)行為合法合規(guī)。2.公平公正原則：采購(gòu)過程應(yīng)遵循公平、公正的原則，對(duì)待所有供應(yīng)商，不得偏袒任何一方。3.效益原則：在保證采購(gòu)質(zhì)量的前提下，努力降低采購(gòu)成本，提高采購(gòu)效益，實(shí)現(xiàn)公司利益最大化。4.誠(chéng)實(shí)守信原則：采購(gòu)人員應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，與供應(yīng)商建立良好的合作關(guān)系，確保采購(gòu)信息真實(shí)可靠。二、采購(gòu)流程（一）采購(gòu)申請(qǐng)1.需求部門填寫申請(qǐng)表：各需求部門根據(jù)實(shí)際工作需要，填寫采購(gòu)申請(qǐng)表，詳細(xì)說明采購(gòu)物品或服務(wù)的名稱、規(guī)格、數(shù)量、預(yù)算、用途等信息。2.部門負(fù)責(zé)人審核：部門負(fù)責(zé)人對(duì)采購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行審核，確認(rèn)申請(qǐng)的合理性和必要性，并簽字批準(zhǔn)。3.提交采購(gòu)部門：審核通過的采購(gòu)申請(qǐng)表提交至公司采購(gòu)部門。（二）采購(gòu)審批1.采購(gòu)部門初審：采購(gòu)部門收到采購(gòu)申請(qǐng)表后，對(duì)申請(qǐng)內(nèi)容進(jìn)行初步審核，核實(shí)需求信息的準(zhǔn)確性和完整性。2.財(cái)務(wù)部門審核預(yù)算：財(cái)務(wù)部門對(duì)采購(gòu)申請(qǐng)的預(yù)算進(jìn)行審核，確保采購(gòu)費(fèi)用在公司預(yù)算范圍內(nèi)。3.分管領(lǐng)導(dǎo)審批：經(jīng)采購(gòu)部門和財(cái)務(wù)部門審核通過后，采購(gòu)申請(qǐng)?zhí)峤恢练止茴I(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審批。分管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)公司整體戰(zhàn)略和實(shí)際情況，對(duì)采購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行最終審批。（三）供應(yīng)商選擇1.建立供應(yīng)商庫(kù)：采購(gòu)部門負(fù)責(zé)建立和維護(hù)公司供應(yīng)商庫(kù)，收錄各類合格供應(yīng)商信息，并定期進(jìn)行評(píng)估和更新。2.發(fā)布采購(gòu)信息：采購(gòu)部門根據(jù)采購(gòu)需求，在供應(yīng)商庫(kù)或相關(guān)采購(gòu)平臺(tái)發(fā)布采購(gòu)信息，邀請(qǐng)潛在供應(yīng)商參與報(bào)價(jià)。3.供應(yīng)商報(bào)名與資格審查：供應(yīng)商收到采購(gòu)信息后，向采購(gòu)部門報(bào)名并提交相關(guān)資質(zhì)證明文件。采購(gòu)部門對(duì)報(bào)名供應(yīng)商進(jìn)行資格審查，篩選出符合要求的供應(yīng)商進(jìn)入詢價(jià)環(huán)節(jié)。4.詢價(jià)與報(bào)價(jià)：采購(gòu)部門向入圍供應(yīng)商發(fā)送詢價(jià)文件，要求其在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)價(jià)。供應(yīng)商應(yīng)按照詢價(jià)文件要求，詳細(xì)填寫報(bào)價(jià)明細(xì)，包括產(chǎn)品價(jià)格、交貨期、售后服務(wù)等內(nèi)容。5.供應(yīng)商評(píng)估與選擇：采購(gòu)部門組織相關(guān)人員對(duì)供應(yīng)商的報(bào)價(jià)、資質(zhì)、信譽(yù)、業(yè)績(jī)等進(jìn)行綜合評(píng)估，選擇最優(yōu)供應(yīng)商。評(píng)估過程中可采用打分法、比較法等方式進(jìn)行，確保評(píng)估結(jié)果客觀公正。（四）采購(gòu)合同簽訂1.擬定合同條款：采購(gòu)部門根據(jù)采購(gòu)需求和與供應(yīng)商協(xié)商的結(jié)果，擬定采購(gòu)合同條款。合同條款應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括采購(gòu)物品或服務(wù)的規(guī)格、數(shù)量、價(jià)格、交貨期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款方式、違約責(zé)任等內(nèi)容。2.合同審核：采購(gòu)合同擬定完成后，提交至公司法務(wù)部門和財(cái)務(wù)部門進(jìn)行審核。法務(wù)部門負(fù)責(zé)審核合同的合法性和合規(guī)性，財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)審核合同的付款條款和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。3.簽訂合同：經(jīng)法務(wù)部門和財(cái)務(wù)部門審核通過后，采購(gòu)部門與供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同。合同簽訂應(yīng)遵循雙方自愿、平等、公平的原則，確保合同具有法律效力。（五）采購(gòu)執(zhí)行1.下達(dá)采購(gòu)訂單：采購(gòu)部門根據(jù)簽訂的采購(gòu)合同，向供應(yīng)商下達(dá)采購(gòu)訂單，明確采購(gòu)物品或服務(wù)的具體要求、交貨時(shí)間、交貨地點(diǎn)等信息。2.供應(yīng)商備貨與發(fā)貨：供應(yīng)商收到采購(gòu)訂單后，按照訂單要求進(jìn)行備貨和發(fā)貨。在發(fā)貨過程中，應(yīng)及時(shí)通知采購(gòu)部門發(fā)貨情況，并提供相關(guān)物流信息。3.到貨驗(yàn)收：采購(gòu)物品或服務(wù)到貨前，采購(gòu)部門通知相關(guān)驗(yàn)收人員做好驗(yàn)收準(zhǔn)備。到貨后，驗(yàn)收人員按照合同要求對(duì)采購(gòu)物品或服務(wù)的數(shù)量、質(zhì)量、規(guī)格等進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收合格后，填寫驗(yàn)收?qǐng)?bào)告并簽字確認(rèn)。如發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商溝通協(xié)商解決。（六）付款結(jié)算1.發(fā)票審核：供應(yīng)商發(fā)貨并提供發(fā)票后，采購(gòu)部門將發(fā)票提交至財(cái)務(wù)部門進(jìn)行審核。財(cái)務(wù)部門審核發(fā)票的真實(shí)性、合法性和準(zhǔn)確性，確保發(fā)票符合國(guó)家稅收法規(guī)要求。2.付款申請(qǐng)：采購(gòu)部門根據(jù)合同約定和驗(yàn)收情況，填寫付款申請(qǐng)單，注明付款金額、付款方式、付款時(shí)間等信息，并提交至財(cái)務(wù)部門。3.財(cái)務(wù)審批與付款：財(cái)務(wù)部門對(duì)付款申請(qǐng)進(jìn)行審核，確認(rèn)無誤后提交至公司領(lǐng)導(dǎo)審批。經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，財(cái)務(wù)部門按照合同約定的付款方式進(jìn)行付款結(jié)算。三、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：關(guān)注市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)、供應(yīng)短缺等因素對(duì)采購(gòu)成本和供應(yīng)穩(wěn)定性的影響。2.供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)：包括供應(yīng)商違約、質(zhì)量問題導(dǎo)致的供應(yīng)中斷、信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等。3.合同風(fēng)險(xiǎn)：合同條款不完善、合同執(zhí)行過程中的糾紛等可能給公司帶來?yè)p失。4.內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)：采購(gòu)流程不規(guī)范、審批環(huán)節(jié)失控、信息溝通不暢等內(nèi)部管理問題可能引發(fā)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.定性評(píng)估：對(duì)識(shí)別出的采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性分析，評(píng)估其發(fā)生的可能性和影響程度，如高、中、低三個(gè)等級(jí)。2.定量評(píng)估：對(duì)于部分重要風(fēng)險(xiǎn)，可采用定量分析方法，如計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、預(yù)期損失金額等，以便更準(zhǔn)確地評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)大小。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：建立市場(chǎng)價(jià)格監(jiān)測(cè)機(jī)制，及時(shí)掌握市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，通過與供應(yīng)商協(xié)商、簽訂長(zhǎng)期合同、套期保值等方式降低價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)；開發(fā)多渠道供應(yīng)商，避免供應(yīng)短缺風(fēng)險(xiǎn)。2.供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：加強(qiáng)供應(yīng)商管理，定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估和考核，建立供應(yīng)商信用檔案；在采購(gòu)合同中明確違約責(zé)任，要求供應(yīng)商提供擔(dān)保或購(gòu)買保險(xiǎn)，以降低供應(yīng)商違約風(fēng)險(xiǎn)。3.合同風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：加強(qiáng)合同審核管理，確保合同條款嚴(yán)謹(jǐn)、完善；在合同執(zhí)行過程中，嚴(yán)格按照合同約定履行雙方義務(wù)，及時(shí)處理合同糾紛。4.內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：完善采購(gòu)流程，加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督，明確各部門職責(zé)和權(quán)限，確保采購(gòu)活動(dòng)規(guī)范有序進(jìn)行；建立信息溝通平臺(tái)，加強(qiáng)采購(gòu)部門與其他部門之間的信息共享和協(xié)同工作。四、采購(gòu)監(jiān)督與審計(jì)（一）內(nèi)部監(jiān)督1.采購(gòu)部門自查：采購(gòu)部門定期對(duì)采購(gòu)工作進(jìn)行自查，檢查采購(gòu)流程的執(zhí)行情況、采購(gòu)合同的簽訂與履行情況、采購(gòu)成本控制情況等，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改。2.內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督：公司內(nèi)部審計(jì)部門定期對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)，審查采購(gòu)項(xiàng)目的合法性、合規(guī)性、效益性，重點(diǎn)關(guān)注采購(gòu)流程的執(zhí)行、采購(gòu)合同的管理、采購(gòu)資金的使用等方面。對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題提出整改意見，并跟蹤整改落實(shí)情況。（二）外部監(jiān)督1.法律法規(guī)監(jiān)督：采購(gòu)活動(dòng)必須接受國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查，確保公司采購(gòu)行為合法合規(guī)。2.社會(huì)監(jiān)督：鼓勵(lì)公司員工、供應(yīng)商及其他利益相關(guān)者對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為及時(shí)向公司舉報(bào)。公司應(yīng)設(shè)立舉報(bào)渠道，對(duì)舉報(bào)信息進(jìn)行及時(shí)處理和反饋。五、采購(gòu)人員管理（一）人員資質(zhì)與培訓(xùn)1.資質(zhì)要求：采購(gòu)人員應(yīng)具備相關(guān)專業(yè)知識(shí)和技能，熟悉采購(gòu)業(yè)務(wù)流程，具備良好的溝通協(xié)調(diào)能力和職業(yè)道德素養(yǎng)。采購(gòu)人員應(yīng)具備相應(yīng)的學(xué)歷背景和工作經(jīng)驗(yàn)，取得相關(guān)采購(gòu)職業(yè)資格證書。2.培訓(xùn)計(jì)劃：公司定期組織采購(gòu)人員參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括采購(gòu)法律法規(guī)、采購(gòu)流程、談判技巧、供應(yīng)商管理、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面。通過培訓(xùn)，不斷提高采購(gòu)人員的業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)。（二）績(jī)效考核1.考核指標(biāo)：建立采購(gòu)人員績(jī)效考核體系，考核指標(biāo)包括采購(gòu)任務(wù)完成情況、采購(gòu)成本控制、采購(gòu)質(zhì)量保障、供應(yīng)商管理、內(nèi)部協(xié)作等方面。2.考核方式：采用定量與定性相結(jié)合方式進(jìn)行考核，定期對(duì)采購(gòu)人員的工作業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)估。考核結(jié)果與采購(gòu)人員的薪酬、晉升、獎(jiǎng)勵(lì)等掛鉤，激勵(lì)采購(gòu)人員積極工作，提高采購(gòu)工作質(zhì)量和效率。六、附則（一）制度解釋本制度由公司采購(gòu)部門負(fù)責(zé)解釋。在執(zhí)行過程中，如遇本制度未明確規(guī)定的事項(xiàng)，由采購(gòu)部門根據(jù)實(shí)際情況