PAGE巡察制度規(guī)范一、總則（一）目的為了加強(qiáng)公司/組織內(nèi)部監(jiān)督管理，規(guī)范巡察工作流程，確保公司/組織各項(xiàng)工作依法依規(guī)、高效有序開展，保障公司/組織的穩(wěn)定發(fā)展，特制定本巡察制度規(guī)范。（二）適用范圍本制度適用于公司/組織內(nèi)部各部門、各分支機(jī)構(gòu)及其所屬人員。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：巡察工作嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)、黨內(nèi)法規(guī)以及公司/組織內(nèi)部的各項(xiàng)規(guī)章制度。2.客觀公正原則：以事實(shí)為依據(jù)，全面、準(zhǔn)確地了解和評(píng)價(jià)被巡察對(duì)象的工作情況，確保巡察結(jié)果客觀公正。3.突出重點(diǎn)原則：聚焦公司/組織中心工作、重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)以及群眾反映強(qiáng)烈的問題，有針對(duì)性地開展巡察。4.注重實(shí)效原則：通過巡察發(fā)現(xiàn)問題、形成震懾，推動(dòng)問題整改落實(shí)，促進(jìn)公司/組織管理水平提升和健康發(fā)展。二、巡察機(jī)構(gòu)與人員（一）巡察機(jī)構(gòu)設(shè)置公司/組織設(shè)立巡察工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌巡察工作。領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)由公司/組織主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任，副組長(zhǎng)由相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，成員包括各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人。巡察工作領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，作為日常辦事機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)巡察工作的組織協(xié)調(diào)、材料整理、報(bào)告撰寫等具體工作。辦公室設(shè)在[具體部門]，辦公室主任由[具體人員]擔(dān)任。同時(shí)，根據(jù)工作需要，組建若干巡察組，巡察組設(shè)組長(zhǎng)、副組長(zhǎng)及成員若干。巡察組實(shí)行組長(zhǎng)負(fù)責(zé)制。（二）巡察人員職責(zé)1.巡察工作領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)貫徹落實(shí)上級(jí)有關(guān)巡察工作的決策部署，研究決定巡察工作的重大事項(xiàng)。審定巡察工作計(jì)劃、方案、報(bào)告等重要文件。聽取巡察工作匯報(bào)，研究解決巡察工作中遇到的問題。對(duì)巡察組進(jìn)行管理和監(jiān)督，對(duì)巡察工作人員進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。2.巡察工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室職責(zé)負(fù)責(zé)巡察工作的組織協(xié)調(diào)，制定巡察工作計(jì)劃、方案等。組織巡察組開展巡察工作，協(xié)調(diào)安排巡察進(jìn)駐、反饋、整改等環(huán)節(jié)的相關(guān)事宜。對(duì)巡察組提交的巡察報(bào)告進(jìn)行審核，匯總分析巡察情況，起草巡察綜合報(bào)告。督促被巡察對(duì)象落實(shí)巡察整改要求，對(duì)整改情況進(jìn)行跟蹤檢查。負(fù)責(zé)巡察工作資料的收集、整理、歸檔，建立巡察工作檔案。完成巡察工作領(lǐng)導(dǎo)小組交辦的其他任務(wù)。3.巡察組職責(zé)按照巡察工作領(lǐng)導(dǎo)小組的部署和要求，制定具體的巡察工作方案。通過多種方式開展巡察工作，可以采取聽取匯報(bào)、個(gè)別談話、查閱資料、實(shí)地走訪、問卷調(diào)查、受理舉報(bào)等，深入了解被巡察對(duì)象的工作情況。對(duì)巡察中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行深入分析，形成巡察報(bào)告，如實(shí)反映被巡察對(duì)象存在的問題及線索。向被巡察對(duì)象反饋巡察情況，提出整改意見和建議，并對(duì)整改情況進(jìn)行跟蹤了解。完成巡察工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室交辦的其他工作。4.巡察人員紀(jì)律要求嚴(yán)格遵守黨的紀(jì)律和國(guó)家法律法規(guī)，保守巡察工作秘密。堅(jiān)持原則，實(shí)事求是，客觀公正地開展巡察工作，不得隱瞞、歪曲、夸大事實(shí)。廉潔自律，嚴(yán)禁利用巡察工作之便謀取私利，不得接受被巡察對(duì)象的禮品、宴請(qǐng)等。認(rèn)真履行職責(zé)，不得敷衍塞責(zé)、推諉扯皮，按時(shí)完成巡察工作任務(wù)。三、巡察內(nèi)容（一）黨的建設(shè)方面1.黨組織貫徹落實(shí)黨的路線方針政策和上級(jí)黨組織決策部署情況。2.黨組織發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)核心作用，把方向、管大局、保落實(shí)情況。3.黨內(nèi)政治生活開展情況，包括“三會(huì)一課”、民主生活會(huì)、組織生活會(huì)、民主評(píng)議黨員等制度執(zhí)行情況。4.黨員隊(duì)伍建設(shè)情況，黨員發(fā)展、教育、管理、監(jiān)督等工作落實(shí)情況。5.黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制落實(shí)情況，黨組織履行主體責(zé)任，領(lǐng)導(dǎo)干部履行“一崗雙責(zé)”情況。（二）公司/組織治理方面1.公司/組織發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃及年度工作計(jì)劃的制定與執(zhí)行情況。2.公司/組織內(nèi)部管理制度的建立、完善及執(zhí)行情況，包括財(cái)務(wù)、人事、采購(gòu)、銷售、項(xiàng)目管理等各項(xiàng)制度。3.公司/組織治理結(jié)構(gòu)的運(yùn)行情況，股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等治理主體的職責(zé)履行情況。4.公司/組織決策程序的合規(guī)性、科學(xué)性，重大決策事項(xiàng)的論證、審批、執(zhí)行情況。5.公司/組織內(nèi)部控制體系建設(shè)及運(yùn)行情況，風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的有效性。（三）業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)方面1.主營(yíng)業(yè)務(wù)開展情況，業(yè)務(wù)目標(biāo)完成情況，市場(chǎng)份額、業(yè)務(wù)收入、利潤(rùn)等指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況。2.業(yè)務(wù)流程的規(guī)范性、高效性，是否存在流程繁瑣、效率低下、推諉扯皮等問題。3.產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量情況，客戶滿意度調(diào)查結(jié)果，是否存在產(chǎn)品質(zhì)量缺陷、服務(wù)不到位等影響公司/組織形象的問題。4.業(yè)務(wù)創(chuàng)新能力，是否積極推動(dòng)業(yè)務(wù)創(chuàng)新舉措，以適應(yīng)市場(chǎng)變化和行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)。5.安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)等方面的工作落實(shí)情況，是否存在安全隱患、環(huán)境污染等問題。（四）干部隊(duì)伍建設(shè)方面1.干部選拔任用工作情況，是否嚴(yán)格執(zhí)行干部選拔任用程序，堅(jiān)持德才兼?zhèn)?、以德為先、任人唯賢原則。2.干部教育培訓(xùn)情況，是否制定并實(shí)施有效的干部培訓(xùn)計(jì)劃，提升干部綜合素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力。3.干部考核評(píng)價(jià)機(jī)制運(yùn)行情況，考核指標(biāo)是否科學(xué)合理，考核結(jié)果是否真實(shí)準(zhǔn)確，能否有效激勵(lì)干部干事創(chuàng)業(yè)。4.干部作風(fēng)建設(shè)情況，是否存在形式主義、官僚主義、享樂主義和奢靡之風(fēng)等問題，干部工作態(tài)度、工作效率、工作紀(jì)律等方面表現(xiàn)。（五）其他方面1.對(duì)公司/組織重大投資項(xiàng)目、重大資金使用、重大資產(chǎn)處置等事項(xiàng)的監(jiān)督檢查。2.對(duì)群眾反映強(qiáng)烈熱點(diǎn)難點(diǎn)問題的處理情況，是否切實(shí)維護(hù)員工、客戶等相關(guān)方的合法權(quán)益。3.對(duì)公司/組織履行社會(huì)責(zé)任情況的監(jiān)督，如依法納稅、參與公益事業(yè)等方面的表現(xiàn)。4.其他需要納入巡察內(nèi)容的事項(xiàng)，根據(jù)公司/組織實(shí)際情況和階段性重點(diǎn)工作適時(shí)調(diào)整。四、巡察工作程序（一）巡察準(zhǔn)備1.制定巡察計(jì)劃。巡察工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室根據(jù)公司/組織年度工作安排和實(shí)際情況，研究制定年度巡察工作計(jì)劃，明確巡察對(duì)象、內(nèi)容、方式、時(shí)間安排等，并報(bào)巡察工作領(lǐng)導(dǎo)小組審定。2.組建巡察組。根據(jù)巡察工作計(jì)劃，從公司/組織內(nèi)部選拔政治素質(zhì)高、業(yè)務(wù)能力強(qiáng)、工作經(jīng)驗(yàn)豐富的人員組成巡察組，并進(jìn)行培訓(xùn)，使其熟悉巡察工作流程和要求。3.收集資料。巡察組提前收集被巡察對(duì)象的基本情況、相關(guān)文件資料、以往審計(jì)及檢查情況等，為進(jìn)駐巡察做好準(zhǔn)備。4.制定方案。巡察組根據(jù)巡察工作計(jì)劃和被巡察對(duì)象實(shí)際情況，制定具體的巡察工作方案，明確巡察步驟、方法、重點(diǎn)內(nèi)容以及人員分工等。（二）巡察進(jìn)駐1.召開進(jìn)駐動(dòng)員會(huì)。巡察組進(jìn)駐被巡察對(duì)象后，組織召開巡察進(jìn)駐動(dòng)員會(huì)，向被巡察對(duì)象通報(bào)巡察目的、任務(wù)、內(nèi)容、方式以及工作安排等，要求被巡察對(duì)象積極配合巡察工作，如實(shí)提供相關(guān)資料和情況。2.開展巡察工作。巡察組按照巡察工作方案，通過多種方式深入開展巡察工作，廣泛聽取意見，認(rèn)真查閱資料，深入了解情況，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行詳細(xì)記錄和分析。（三）巡察了解1.聽取匯報(bào)。巡察組聽取被巡察對(duì)象黨組織工作匯報(bào)、業(yè)務(wù)工作匯報(bào)以及其他相關(guān)工作匯報(bào)，全面了解其工作開展情況。2.個(gè)別談話。與被巡察對(duì)象領(lǐng)導(dǎo)班子成員、中層干部、關(guān)鍵崗位人員以及部分員工代表等進(jìn)行個(gè)別談話，了解領(lǐng)導(dǎo)班子運(yùn)行、工作作風(fēng)、存在問題等方面情況。3.查閱資料。查閱被巡察對(duì)象的文件、會(huì)議記錄、財(cái)務(wù)賬目、合同協(xié)議、業(yè)務(wù)檔案等各類資料，查找存在的問題和線索。4.實(shí)地走訪。對(duì)被巡察對(duì)象的辦公場(chǎng)所、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地、項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)等進(jìn)行實(shí)地走訪，直觀了解實(shí)際情況，發(fā)現(xiàn)潛在問題。5.問卷調(diào)查。設(shè)計(jì)相關(guān)調(diào)查問卷，廣泛征求被巡察對(duì)象員工及相關(guān)利益方對(duì)公司/組織管理、業(yè)務(wù)開展等方面的意見和建議。6.受理舉報(bào)。設(shè)立舉報(bào)郵箱、電話等舉報(bào)渠道，受理對(duì)被巡察對(duì)象的舉報(bào)和反映，對(duì)收到的舉報(bào)線索進(jìn)行認(rèn)真梳理和分析。（四）巡察報(bào)告1.形成初稿。巡察組在巡察了解工作結(jié)束后，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行匯總分析，形成巡察報(bào)告初稿，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)客觀、準(zhǔn)確、詳實(shí)，包括發(fā)現(xiàn)的問題、問題線索以及相關(guān)證據(jù)材料等。2.征求意見。巡察報(bào)告初稿形成后，征求被巡察對(duì)象的意見，被巡察對(duì)象應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交書面反饋意見。巡察組對(duì)反饋意見進(jìn)行認(rèn)真研究，合理采納，對(duì)報(bào)告進(jìn)行修改完善。3.審核把關(guān)。巡察報(bào)告經(jīng)修改完善后，報(bào)巡察工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審核。辦公室對(duì)報(bào)告內(nèi)容、格式、問題定性等進(jìn)行嚴(yán)格審核，提出審核意見，巡察組根據(jù)審核意見進(jìn)一步修改報(bào)告。4.提交報(bào)告。審核通過后的巡察報(bào)告提交巡察工作領(lǐng)導(dǎo)小組審議，領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過后，形成最終的巡察報(bào)告。（五）巡察反饋1.反饋準(zhǔn)備。巡察工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室根據(jù)巡察報(bào)告，起草巡察反饋意見，明確反饋時(shí)間、地點(diǎn)、參會(huì)人員等，并與被巡察對(duì)象溝通反饋事宜。2.召開反饋會(huì)。巡察工作領(lǐng)導(dǎo)小組向被巡察對(duì)象領(lǐng)導(dǎo)班子反饋巡察情況，被巡察對(duì)象主要負(fù)責(zé)人作表態(tài)發(fā)言。反饋內(nèi)容包括巡察發(fā)現(xiàn)的問題、整改意見和建議等，反饋應(yīng)嚴(yán)肅認(rèn)真、一針見血，確保被巡察對(duì)象清楚認(rèn)識(shí)到存在的問題。3.送達(dá)反饋意見。巡察工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室將巡察反饋意見以正式文件形式送達(dá)被巡察對(duì)象，并要求其簽收。（六）巡察整改1.制定整改方案。被巡察對(duì)象收到巡察反饋意見后，應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)制定整改方案，明確整改措施、責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)、責(zé)任部門、整改時(shí)限等，并報(bào)巡察工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案。2.組織整改落實(shí)。被巡察對(duì)象按照整改方案認(rèn)真組織整改落實(shí)工作，定期向巡察工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室報(bào)告整改進(jìn)展情況。巡察工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對(duì)整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，及時(shí)掌握整改進(jìn)度。3.整改情況報(bào)告及公開。整改期限結(jié)束后，被巡察對(duì)象向巡察工作領(lǐng)導(dǎo)小組提交整改情況報(bào)告，報(bào)告應(yīng)包括整改措施落實(shí)情況、整改取得的成效、存在的問題及下一步工作計(jì)劃等。巡察工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對(duì)整改情況報(bào)告進(jìn)行審核，并根據(jù)公司/組織要求，將整改情況在一定范圍內(nèi)公開，接受群眾監(jiān)督。4.整改評(píng)估。巡察工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室組織對(duì)被巡察對(duì)象的整改情況進(jìn)行評(píng)估，通過聽取匯報(bào)、查閱資料、實(shí)地檢查、走訪了解等方式，全面評(píng)估整改效果。對(duì)整改不到位的，責(zé)令繼續(xù)整改，并視情進(jìn)行問責(zé)。五、巡察結(jié)果運(yùn)用（一）作為干部考核評(píng)價(jià)的重要依據(jù)將巡察結(jié)果與干部考核評(píng)價(jià)掛鉤，對(duì)巡察中發(fā)現(xiàn)問題較多、整改不力的干部，在考核評(píng)價(jià)中予以扣分，并視情調(diào)整其崗位或職務(wù)。對(duì)在巡察中表現(xiàn)優(yōu)秀、工作成績(jī)突出的干部，在考核評(píng)價(jià)中予以加分，并在干部選拔任用、評(píng)先評(píng)優(yōu)等方面予以優(yōu)先考慮。（二）促進(jìn)公司/組織制度完善針對(duì)巡察中發(fā)現(xiàn)的公司/組織管理制度方面存在的漏洞和缺陷，及時(shí)督促相關(guān)部門進(jìn)行修訂和完善，建立健全長(zhǎng)效機(jī)制，防止類似問題再次發(fā)生。（三）推動(dòng)問題整改落實(shí)對(duì)巡察中發(fā)現(xiàn)的問題，明確整改責(zé)