PAGE嚴格證據(jù)制度規(guī)范一、總則（一）目的本證據(jù)制度規(guī)范旨在確保公司/組織在各類業(yè)務(wù)活動、糾紛處理及決策過程中，能夠遵循嚴謹、科學(xué)、合法的證據(jù)收集、審查、運用規(guī)則，保障公司/組織的合法權(quán)益，維護正常的運營秩序，提高決策的準確性和公正性，促進公司/組織的健康穩(wěn)定發(fā)展。（二）適用范圍本規(guī)范適用于公司/組織內(nèi)部各部門、各層級在涉及合同簽訂與履行、知識產(chǎn)權(quán)保護、勞動人事管理、財務(wù)管理、行政管理、法律糾紛應(yīng)對等各類業(yè)務(wù)活動及相關(guān)決策過程中涉及的證據(jù)管理與運用。（三）基本原則1.合法性原則證據(jù)的收集、審查和運用必須嚴格遵守國家法律法規(guī)的規(guī)定，確保證據(jù)來源合法、形式合法、取得方式合法，不得采用非法手段獲取證據(jù)。2.真實性原則證據(jù)應(yīng)真實反映客觀事實，不得偽造、篡改證據(jù)。對證據(jù)的真實性進行全面、細致審查，確保所依據(jù)的證據(jù)能夠準確證明相關(guān)事實。3.關(guān)聯(lián)性原則證據(jù)應(yīng)與待證事實具有實質(zhì)性關(guān)聯(lián)，能夠?qū)Π讣聦嵒驔Q策事項起到證明作用。只有與案件或事項相關(guān)的證據(jù)才具有可采性，避免無關(guān)證據(jù)干擾決策和判斷。4.及時性原則在業(yè)務(wù)活動或糾紛發(fā)生過程中，應(yīng)及時收集、固定證據(jù)，防止證據(jù)滅失或難以取得。對于時效性較強的證據(jù)，更應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)完成收集和提交。5.全面性原則收集證據(jù)應(yīng)全面、客觀，涵蓋與案件或事項相關(guān)的各個方面，避免片面收集證據(jù)導(dǎo)致對事實的錯誤判斷。既要收集對己方有利的證據(jù)，也要收集可能對己方不利的證據(jù)。二、證據(jù)的種類及要求（一）書證1.定義書證是指以文字、符號、圖形等所記載的內(nèi)容或表達的思想來證明案件事實的書面材料或其他物品。2.要求書證應(yīng)提供原件，原本、正本和副本均屬于書證的原件。如提供原件確有困難的，可以提供與原件核對無誤的復(fù)印件、照片、節(jié)錄本。書證的副本、復(fù)制件，經(jīng)與原件核對無誤、經(jīng)有權(quán)機關(guān)公證或者其他有效方式證明其真實性的，可以作為證據(jù)使用。書證應(yīng)注明出處，由原件保存單位或者個人在復(fù)制件上蓋章或者簽字，并注明“經(jīng)核對與原件一致”字樣。對于涉及國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私的書證，應(yīng)妥善保管，嚴格按照保密規(guī)定使用和處理。（二）物證1.定義物證是指以其外部特征、物質(zhì)屬性、存在狀況等證明案件事實的物品或痕跡。2.要求物證應(yīng)提交原物。提交原物確有困難的，可以提交與原物核對無誤的復(fù)制件或者證明該物證的照片、錄像等其他證據(jù)。物證的照片、錄像、復(fù)制品，經(jīng)與原物核對無誤、經(jīng)有權(quán)機關(guān)公證或者以其他有效方式證明其真實性的，可以作為證據(jù)使用。對物證要妥善保管，防止損壞、變質(zhì)或滅失。在收集、固定物證過程中，應(yīng)制作詳細的記錄，注明物證的來源、取得時間、地點、保管情況等信息。（三）視聽資料1.定義視聽資料是指利用錄音、錄像、電子計算機儲存等技術(shù)手段所反映的聲音、圖像以及電子數(shù)據(jù)等來證明案件事實的資料。2.要求視聽資料應(yīng)提供原始載體。提供原始載體確有困難的，可以提供復(fù)制件。視聽資料的復(fù)制件應(yīng)當注明制作方法、制作時間、制作人和證明對象等。聲音資料應(yīng)當附有該聲音內(nèi)容的文字記錄。對于視聽資料，應(yīng)審查其形成的時間、地點、條件和方法，確保其真實性和完整性。同時，要注意審查視聽資料是否經(jīng)過剪輯、拼湊、篡改等。（四）電子數(shù)據(jù)1.定義電子數(shù)據(jù)是指通過電子郵件、電子數(shù)據(jù)交換、網(wǎng)上聊天記錄、博客、微博客、手機短信、電子簽名、域名等形成或者存儲在電子介質(zhì)中的信息。2.要求電子數(shù)據(jù)應(yīng)提供原始載體存儲介質(zhì)，并注明制作方法、制作時間、制作人和證明對象等。收集、提取電子數(shù)據(jù)應(yīng)遵循法定程序，保證電子數(shù)據(jù)的完整性和真實性?？梢酝ㄟ^打印、拍照、錄像等方式固定電子數(shù)據(jù)，并制作相關(guān)說明。對于電子數(shù)據(jù)的內(nèi)容，應(yīng)進行必要的技術(shù)鑒定或?qū)I(yè)分析，以確定其真實性和證明力。同時，要注意防范電子數(shù)據(jù)被篡改或滅失的風(fēng)險。（五）證人證言1.定義證人證言是指證人就其所了解的案件事實向公司/組織所作的陳述。2.要求證人應(yīng)具備相應(yīng)的作證能力，能夠正確表達自己的意思。不能正確表達意思的人，不能作為證人。證人證言應(yīng)采用書面形式或進行錄音、錄像等固定。證人應(yīng)在書面證言上簽字或按手印，并注明日期。詢問證人應(yīng)個別進行，避免證人之間相互影響。詢問筆錄應(yīng)詳細記錄證人的陳述內(nèi)容，并由證人核對無誤后簽字確認。公司/組織應(yīng)對證人證言進行審查，核實證人與案件當事人之間的關(guān)系，判斷證人證言的可信度。必要時，可以要求證人出庭作證，接受質(zhì)證。（六）當事人陳述1.定義當事人陳述是指案件當事人就案件事實向公司/組織所作的敘述和說明。2.要求當事人應(yīng)如實陳述案件事實，不得隱瞞或歪曲事實真相。當事人故意作虛假陳述的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。當事人陳述應(yīng)形成書面材料，并由當事人簽字確認。書面材料應(yīng)詳細記錄當事人對案件事實的描述、觀點和主張。公司/組織應(yīng)對當事人陳述進行審查，結(jié)合其他證據(jù)進行綜合判斷，以確定當事人陳述的真實性和證明力。（七）鑒定意見1.定義鑒定意見是指具有專業(yè)知識和技能的鑒定人運用科學(xué)技術(shù)或者專門知識對案件中的專門性問題進行鑒別和判斷后所出具的意見。2.要求委托鑒定應(yīng)選擇具有相應(yīng)資質(zhì)的鑒定機構(gòu)和鑒定人。鑒定機構(gòu)和鑒定人應(yīng)具備法定的鑒定資格和條件。鑒定委托應(yīng)明確鑒定事項、鑒定要求和鑒定范圍等內(nèi)容。鑒定機構(gòu)和鑒定人應(yīng)按照委托要求進行鑒定，并出具鑒定意見。鑒定意見應(yīng)包括鑒定依據(jù)、鑒定方法、鑒定過程和鑒定結(jié)論等內(nèi)容。鑒定人應(yīng)在鑒定意見上簽字并加蓋鑒定機構(gòu)公章。公司/組織應(yīng)對鑒定意見進行審查，對鑒定機構(gòu)和鑒定人的資質(zhì)、鑒定程序、鑒定方法等進行核實。如有異議，可以申請重新鑒定或補充鑒定。（八）勘驗筆錄1.定義勘驗筆錄是指公司/組織工作人員對與案件有關(guān)的場所、物品、人身等進行勘查、檢驗后所作的記錄。2.要求勘驗應(yīng)制作筆錄，詳細記錄勘驗的時間、地點、勘驗人、在場人、勘驗對象、勘驗過程和勘驗結(jié)果等內(nèi)容?？彬灩P錄應(yīng)由勘驗人、在場人簽字確認。如有照片、錄像等輔助資料，應(yīng)一并附在勘驗筆錄后?？彬灩P錄應(yīng)客觀、準確地反映勘驗情況，不得加入主觀臆斷或推測性內(nèi)容。公司/組織應(yīng)對勘驗筆錄進行審查，并結(jié)合其他證據(jù)進行綜合判斷。三、證據(jù)的收集（一）收集主體公司/組織內(nèi)部各部門應(yīng)根據(jù)職責(zé)分工，負責(zé)收集與本部門業(yè)務(wù)相關(guān)的證據(jù)。涉及多個部門的業(yè)務(wù)活動或糾紛，由相關(guān)部門共同協(xié)商確定證據(jù)收集的牽頭部門，牽頭部門負責(zé)組織協(xié)調(diào)證據(jù)收集工作。對于重大、復(fù)雜的案件或事項，必要時可聘請專業(yè)的律師事務(wù)所、調(diào)查機構(gòu)等協(xié)助收集證據(jù)。（二）收集程序1.啟動收集程序在業(yè)務(wù)活動或糾紛發(fā)生后，如果需要收集證據(jù)，相關(guān)部門或人員應(yīng)及時向本部門負責(zé)人報告，由本部門負責(zé)人決定是否啟動證據(jù)收集程序。對于涉及公司/組織重大利益或可能引發(fā)重大風(fēng)險的事項，應(yīng)及時向公司/組織高層領(lǐng)導(dǎo)匯報，經(jīng)批準后啟動證據(jù)收集程序。2.制定收集計劃根據(jù)案件或事項的具體情況，制定詳細的證據(jù)收集計劃。收集計劃應(yīng)明確收集證據(jù)的種類、范圍、方法、時間節(jié)點、責(zé)任人等內(nèi)容。收集計劃應(yīng)具有可操作性，確保能夠全面、及時地收集到所需證據(jù)。3.實施收集工作按照收集計劃，通過合法、合理的方式收集證據(jù)。在收集證據(jù)過程中，應(yīng)注意遵守相關(guān)法律法規(guī)和公司/組織的規(guī)章制度，保護證據(jù)的真實性和完整性。對于重要證據(jù)，應(yīng)采取妥善的保管措施，防止證據(jù)滅失或損壞。4.證據(jù)固定與保全對于收集到的證據(jù)，應(yīng)及時進行固定和保全處理。書證應(yīng)復(fù)印、拍照或掃描留存；物證應(yīng)拍照、錄像或制作模型留存；視聽資料和電子數(shù)據(jù)應(yīng)進行備份存儲，并注明相關(guān)信息；證人證言應(yīng)制作書面記錄或錄音、錄像留存。對于可能滅失或以后難以取得的證據(jù)，可以申請人民法院或其他有權(quán)機關(guān)采取證據(jù)保全措施。（三）收集方法1.自行收集公司/組織內(nèi)部工作人員根據(jù)職責(zé)和權(quán)限，通過查閱文件、檔案、記錄，詢問當事人、證人，現(xiàn)場勘查等方式自行收集證據(jù)。自行收集證據(jù)應(yīng)遵循合法、客觀、全面的原則，確保所收集證據(jù)的質(zhì)量。2.申請調(diào)查取證對于需要向公司/組織以外的單位或個人收集證據(jù)的情況，可以依法向有關(guān)單位或個人提出調(diào)查取證申請。申請調(diào)查取證應(yīng)明確調(diào)查事項、調(diào)查對象，并提供必要的證明材料。有關(guān)單位或個人應(yīng)根據(jù)法律規(guī)定或自身職責(zé)，配合公司/組織進行調(diào)查取證。3.委托專業(yè)機構(gòu)或人員收集對于專業(yè)性較強、涉及復(fù)雜技術(shù)或法律問題的證據(jù)收集工作，可以委托專業(yè)的律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、鑒定機構(gòu)等進行收集。委托專業(yè)機構(gòu)或人員收集證據(jù)應(yīng)簽訂委托合同，明確委托事項、委托費用、雙方權(quán)利義務(wù)等內(nèi)容。專業(yè)機構(gòu)或人員應(yīng)按照委托要求和相關(guān)法律法規(guī)進行證據(jù)收集工作，并向公司/組織提交收集到的證據(jù)及相關(guān)報告。四、證據(jù)的審查（一）審查主體公司/組織內(nèi)部設(shè)立專門的證據(jù)審查小組，成員包括法律專業(yè)人員、相關(guān)業(yè)務(wù)部門負責(zé)人、財務(wù)人員等。證據(jù)審查小組負責(zé)對收集到的證據(jù)進行全面審查。對于重大、復(fù)雜的案件或事項，證據(jù)審查小組應(yīng)組織專題會議進行討論審查，并形成審查意見。（二）審查內(nèi)容1.證據(jù)的合法性審查審查證據(jù)的來源是否合法，是否通過合法手段取得。例如，是否存在刑訊逼供、威脅、引誘等非法獲取證據(jù)的情況。審查證據(jù)的形式是否符合法律規(guī)定。如書證是否有簽字、蓋章，物證是否有相關(guān)記錄，視聽資料和電子數(shù)據(jù)是否符合要求等。審查證據(jù)的取得方式是否合法。如調(diào)查取證是否履行了法定程序，是否經(jīng)過相關(guān)部門或人員的批準等。2.證據(jù)的真實性審查審查證據(jù)內(nèi)容是否真實，是否與客觀事實相符。例如，書證所記載的內(nèi)容是否真實發(fā)生，證人證言是否是證人真實意思表示等。審查證據(jù)是否存在偽造、篡改的跡象。可以通過對比不同證據(jù)之間的內(nèi)容、審查證據(jù)的形成過程、核實證據(jù)的來源等方式進行判斷。審查證據(jù)與其他證據(jù)之間是否相互印證。如果證據(jù)之間存在矛盾或無法相互印證的情況，應(yīng)進一步核實證據(jù)的真實性。3.證據(jù)的關(guān)聯(lián)性審查審查證據(jù)與待證事實之間是否具有實質(zhì)性關(guān)聯(lián)。只有與案件或事項相關(guān)的證據(jù)才具有證明力。例如，在合同糾紛中，如果證據(jù)與合同的簽訂、履行、變更等事項無關(guān)，則不能作為認定案件事實的依據(jù)。審查證據(jù)對案件事實的證明程度。證據(jù)應(yīng)能夠?qū)Π讣聦嵠鸬揭欢ǖ淖C明作用，且證明力應(yīng)與待證事實的重要性相適應(yīng)。對于證明力較弱的證據(jù)，應(yīng)謹慎對待，結(jié)合其他證據(jù)進行綜合判斷。（三）審查方法1.形式審查對證據(jù)的形式要件進行審查，包括證據(jù)的格式、簽字、蓋章、日期等是否符合要求。形式審查是證據(jù)審查的初步環(huán)節(jié)，確保證據(jù)在形式上的合法性和完整性。2.內(nèi)容審查對證據(jù)的內(nèi)容進行詳細審查，判斷證據(jù)所記載的事實是否真實、準確，是否與待證事實相關(guān)。內(nèi)容審查是證據(jù)審查的核心環(huán)節(jié)，通過對證據(jù)內(nèi)容的分析和判斷，確定證據(jù)的證明力。3.對比審查將收集到的不同證據(jù)進行相互對比，審查證據(jù)之間是否存在矛盾或相互印證的情況。對比審查可以幫助發(fā)現(xiàn)證據(jù)中的問題，進一步核實證據(jù)的真實性和證明力。4.綜合審查綜合考慮案件或事項的整體情況，結(jié)合其他證據(jù)和相關(guān)事實，對證據(jù)進行全面、系統(tǒng)的審查。綜合審查可以避免孤立地看待證據(jù)，確保對證據(jù)的審查結(jié)論符合客觀實際。五、證據(jù)的運用（一）運用原則1.以事實為依據(jù)原則在公司/組織的各項業(yè)務(wù)活動、糾紛處理及決策過程中，應(yīng)依據(jù)經(jīng)過審查認定的證據(jù)來認定事實，不得僅憑主觀臆斷或推測做出判斷。2.證明力優(yōu)先原則對于證明力較強的證據(jù)，應(yīng)優(yōu)先予以采信。證明力的強弱可以根據(jù)證據(jù)的種類、來源、形式、內(nèi)容等因素進行綜合判斷。例如，原始證據(jù)的證明力一般大于傳來證據(jù)，直接證據(jù)的證明力一般大于間接證據(jù)。3.綜合判斷原則在運用證據(jù)時，應(yīng)綜合考慮所有證據(jù)的證明力和相互關(guān)系，進行全面、客觀的分析判斷。不能僅僅依據(jù)某一份證據(jù)做出結(jié)論，而應(yīng)將各種證據(jù)相互印證，形成完整的證據(jù)鏈條，以準確認定案件事實或做出合理決策。（二）運用方式1.在業(yè)務(wù)活動中的運用在合同簽訂過程中，應(yīng)依據(jù)充分的證據(jù)對合同對方的主體資格、信用狀況、履約能力等進行審查，確保合同的合法性和有效性。同時，在合同履行過程中，應(yīng)及時收集和保存與合同履行相關(guān)的證據(jù)，如交貨憑證、付款記錄、驗收報告等，以備發(fā)生糾紛時作為維護自身權(quán)益的依據(jù)。在知識產(chǎn)權(quán)保護方面，應(yīng)通過收集和固定相關(guān)證據(jù)，證明公司/組織對知識產(chǎn)權(quán)的擁有情況、侵權(quán)行為的存在等，以便及時采取措施保護知識產(chǎn)權(quán)，追究侵權(quán)人的法律責(zé)任。在勞動人事管理中，證據(jù)的運用貫穿于招聘、培訓(xùn)、考核、薪酬福利、解除勞動關(guān)系等各個環(huán)節(jié)。例如，招聘過程中的面試記錄、錄用通知；培訓(xùn)過程中的培訓(xùn)記錄、考核成績；解除勞動關(guān)系時的通知、員工簽字確認等證據(jù)，對于維護公司/組織和員工雙方的合法權(quán)益具有重要意義。2.在糾紛處理中的運用在協(xié)商解決糾紛過程中，應(yīng)向?qū)Ψ教峁┏浞值淖C據(jù)，證明己方的主張和事實依據(jù)。同時，對對方提供的證據(jù)進行審查和分析，判斷對方的要求是否合理，為協(xié)商解決糾紛提供有力支持。在仲裁或訴訟過程中，應(yīng)按照法定程序向仲裁機構(gòu)或人民法院提交證據(jù)，并根據(jù)庭審情況進行舉證、質(zhì)證。通過合理運用證據(jù)，闡述己方觀點，反駁對方主張，爭取有利的裁決或判決結(jié)果。3.在決策過程中的運用在公司/組織的戰(zhàn)略規(guī)劃、投資決策、重大項目審批等決策過程中，應(yīng)依據(jù)相關(guān)證據(jù)對決策事項進行全面分析和評估。例如，市場調(diào)研數(shù)據(jù)、財務(wù)分析報