PAGE規(guī)范股票減持制度一、總則（一）目的為了規(guī)范上市公司股東、董監(jiān)高的股票減持行為，維護證券市場秩序，保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》等法律法規(guī)以及中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）的相關(guān)規(guī)定，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司全體股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他持有公司股份并計劃進行減持的主體。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則減持行為應(yīng)當嚴格遵守法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，不得從事違法違規(guī)的減持活動。2.公平公正原則所有股東及相關(guān)主體在減持過程中應(yīng)享有平等的權(quán)利和義務(wù)，遵循公平、公正的原則，不得利用內(nèi)幕信息、操縱市場等不正當手段進行減持。3.信息披露原則減持主體應(yīng)當按照規(guī)定及時、準確、完整地披露減持計劃、減持進展等信息，確保投資者能夠及時了解相關(guān)情況。二、減持相關(guān)規(guī)定（一）減持比例限制1.大股東減持大股東通過證券交易所集中競價交易減持股份的，應(yīng)當在首次賣出的15個交易日前向證券交易所報告并預(yù)先披露減持計劃，減持計劃的內(nèi)容應(yīng)當包括擬減持股份的數(shù)量、來源、減持時間區(qū)間、減持方式、減持價格區(qū)間等。在預(yù)先披露的減持時間區(qū)間內(nèi)，大股東在任意連續(xù)90個自然日內(nèi)，減持股份的總數(shù)不得超過公司股份總數(shù)的1%。大股東通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式減持股份的，單個受讓方的受讓比例不得低于公司股份總數(shù)的5%，轉(zhuǎn)讓價格下限比照大宗交易的規(guī)定執(zhí)行，法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及本所業(yè)務(wù)規(guī)則另有規(guī)定的除外。2.董監(jiān)高減持董監(jiān)高在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。董監(jiān)高通過證券交易所集中競價交易減持股份的，應(yīng)當在首次賣出的15個交易日前向證券交易所報告并預(yù)先披露減持計劃，減持計劃的內(nèi)容應(yīng)當包括擬減持股份的數(shù)量、來源、減持時間區(qū)間、減持方式、減持價格區(qū)間等。在預(yù)先披露的減持時間區(qū)間內(nèi)，董監(jiān)高在任意連續(xù)90個自然日內(nèi)，減持股份的總數(shù)不得超過公司股份總數(shù)的1%。（二）減持方式1.證券交易所集中競價交易股東及董監(jiān)高可以通過證券交易所集中競價交易方式減持股份，但應(yīng)當遵守本制度關(guān)于減持比例限制、信息披露等相關(guān)規(guī)定。2.大宗交易股東及董監(jiān)高可以通過大宗交易方式減持股份，但受讓方在受讓后6個月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓所受讓的股份。3.協(xié)議轉(zhuǎn)讓股東及董監(jiān)高可以通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式減持股份，但應(yīng)當按照規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)，并遵守本制度關(guān)于受讓方資格、轉(zhuǎn)讓價格等相關(guān)規(guī)定。（三）減持價格減持價格不得低于公司最近一期經(jīng)審計的每股凈資產(chǎn)值。若公司最近一期經(jīng)審計的每股凈資產(chǎn)值為負數(shù)，則減持價格不得低于公司股票面值。三、減持計劃的披露（一）披露主體公司股東、董監(jiān)高擬進行減持的，應(yīng)當按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)。（二）披露內(nèi)容減持計劃應(yīng)當包括以下內(nèi)容：1.減持主體的基本信息，包括姓名、股東身份、在公司任職情況、持股數(shù)量及比例等；2.減持原因；3.擬減持股份的數(shù)量、來源、減持時間區(qū)間、減持方式、減持價格區(qū)間等；4.減持前后持股變動情況；5.本所要求披露的其他信息。（三）披露時間1.大股東減持大股東通過證券交易所集中競價交易減持股份的，應(yīng)當在首次賣出的15個交易日前向證券交易所報告并預(yù)先披露減持計劃。2.董監(jiān)高減持董監(jiān)高通過證券交易所集中競價交易減持股份的，應(yīng)當在首次賣出的15個交易日前向證券交易所報告并預(yù)先披露減持計劃。（四）披露方式減持計劃應(yīng)當通過上市公司指定信息披露媒體向社會公眾進行披露。四、減持過程中的監(jiān)管（一）證券交易所監(jiān)管證券交易所對股東及董監(jiān)高的減持行為進行實時監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)減持行為違反本制度或相關(guān)規(guī)定的，將及時采取監(jiān)管措施，包括但不限于口頭警示、書面警示、限制交易、公開譴責(zé)等。（二）中國證監(jiān)會監(jiān)管中國證監(jiān)會對股東及董監(jiān)高的減持行為進行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)減持行為存在違法違規(guī)問題的，將依法予以查處，包括但不限于責(zé)令改正、沒收違法所得、罰款、限制擔(dān)任董監(jiān)高等。（三）公司內(nèi)部監(jiān)管公司應(yīng)當建立健全內(nèi)部監(jiān)督機制，對股東及董監(jiān)高的減持行為進行監(jiān)督管理。如發(fā)現(xiàn)減持行為存在違反本制度或公司內(nèi)部規(guī)定的情況，公司應(yīng)當及時采取措施予以制止，并向證券交易所和中國證監(jiān)會報告。五、違規(guī)處理（一）違規(guī)情形1.未按照規(guī)定履行減持計劃披露義務(wù)；2.減持行為違反減持比例限制、減持方式、減持價格等相關(guān)規(guī)定；3.利用內(nèi)幕信息、操縱市場等不正當手段進行減持；4.其他違反法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定以及本制度的行為。（二）處理措施1.對于違反本制度的股東及董監(jiān)高，證券交易所將視情節(jié)輕重采取相應(yīng)的監(jiān)管措施，包括但不限于口頭警示、書面警示、限制交易、公開譴責(zé)等。2.對于違反本制度的股東及董監(jiān)高，中國證監(jiān)會將依法予以查處，包括但不限于責(zé)令改正、沒收違法所得、罰款、限制擔(dān)任董監(jiān)高等。3.公司有權(quán)根據(jù)本制度及公司內(nèi)部規(guī)定，對違反本制度的股東及董監(jiān)高采取相應(yīng)的內(nèi)部處理措施，包括但不限于批評