PAGE案件審核制度規(guī)范一、總則（一）目的為確保公司各類案件處理的公正性、準確性和合法性，規(guī)范案件審核流程，提高案件處理質(zhì)量，維護公司合法權(quán)益，特制定本制度規(guī)范。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部涉及的各類法律糾紛案件、合同糾紛案件、勞動爭議案件以及其他需要審核的案件。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：案件審核必須嚴格遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)標準以及公司內(nèi)部規(guī)章制度。2.公正公平原則：審核過程應(yīng)秉持公正、公平的態(tài)度，不受任何外部因素干擾，確保案件處理結(jié)果客觀公正。3.全面準確原則：對案件相關(guān)的事實、證據(jù)、法律適用等進行全面、細致的審查，確保審核結(jié)論準確無誤。4.及時高效原則：在規(guī)定時間內(nèi)完成案件審核工作，提高工作效率，避免因?qū)徍搜诱`影響案件處理進度。二、案件審核機構(gòu)及職責（一）審核機構(gòu)公司設(shè)立案件審核委員會（以下簡稱“審委會”），作為案件審核的專門機構(gòu)。審委會成員包括公司高級管理人員、法務(wù)部門負責人、相關(guān)業(yè)務(wù)部門負責人以及外聘法律專家。（二）職責分工1.審委會主任：負責召集和主持審委會會議，對案件審核工作進行總體指導(dǎo)和決策。2.法務(wù)部門負責人：組織案件審核的具體工作，對案件事實、證據(jù)、法律適用等進行初步審查，提出審核意見和建議。3.相關(guān)業(yè)務(wù)部門負責人：提供案件涉及的業(yè)務(wù)背景資料，協(xié)助法務(wù)部門進行審核，對審核過程中涉及的業(yè)務(wù)問題進行解釋和說明。4.外聘法律專家：對重大、復(fù)雜案件提供專業(yè)法律意見，協(xié)助審委會進行審核決策。三、案件審核流程（一）案件受理1.案件承辦部門在案件發(fā)生后，應(yīng)及時收集相關(guān)證據(jù)材料，填寫《案件受理登記表》，詳細記錄案件基本情況、涉及金額、處理進展等信息，并將案件材料提交至法務(wù)部門。2.法務(wù)部門對受理的案件進行初步審查，判斷是否屬于本制度適用范圍，對于不符合要求的案件，應(yīng)及時告知案件承辦部門并說明理由。（二）審核準備1.法務(wù)部門確定案件審核人員，組成審核小組。審核人員應(yīng)具備相應(yīng)的法律專業(yè)知識和業(yè)務(wù)經(jīng)驗，熟悉案件相關(guān)領(lǐng)域的法律法規(guī)和政策。2.審核小組對案件材料進行詳細審查，查閱相關(guān)文件、合同、記錄等，必要時可向案件承辦部門及相關(guān)人員進行詢問，了解案件具體情況。3.審核人員根據(jù)案件情況，收集相關(guān)法律法規(guī)、司法解釋、行業(yè)慣例等資料，作為審核的法律依據(jù)。（三）審核實施1.審核小組召開審核會議，對案件進行集體討論。案件承辦部門負責人應(yīng)向?qū)徍诵〗M匯報案件基本情況、處理建議及相關(guān)證據(jù)材料。2.審核人員圍繞案件事實、證據(jù)合法性、關(guān)聯(lián)性、證明力以及法律適用等方面進行充分討論，發(fā)表各自的審核意見。3.對于重大、復(fù)雜案件或存在爭議的問題，可邀請外聘法律專家參加審核會議，聽取專家意見。4.審核小組根據(jù)討論結(jié)果，形成初步審核意見，填寫《案件審核意見書》，明確案件處理建議、存在的問題及法律依據(jù)。（四）審核反饋1.法務(wù)部門將《案件審核意見書》反饋給案件承辦部門，案件承辦部門應(yīng)認真研究審核意見，如有異議，應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)提出書面反饋意見，并提交相關(guān)補充材料。2.法務(wù)部門對案件承辦部門的反饋意見進行再次審查，必要時組織二次審核會議，對爭議問題進行深入討論。3.如案件承辦部門與審核小組仍存在較大分歧，可提交審委會進行審議。審委會應(yīng)根據(jù)雙方意見及相關(guān)證據(jù)材料，進行綜合判斷，做出最終審核決定。（五）審核決定執(zhí)行1.案件承辦部門應(yīng)嚴格按照審委會的審核決定執(zhí)行案件處理工作。對于涉及訴訟的案件，應(yīng)及時制定訴訟策略，組織證據(jù)材料，確定訴訟代理人，依法提起訴訟或參與訴訟活動。2.在案件處理過程中，案件承辦部門應(yīng)及時向法務(wù)部門匯報進展情況，法務(wù)部門應(yīng)進行跟蹤指導(dǎo)，確保案件處理工作依法依規(guī)進行。3.案件處理完畢后，案件承辦部門應(yīng)將案件處理結(jié)果及時反饋給法務(wù)部門，并提交結(jié)案報告。法務(wù)部門應(yīng)對案件處理結(jié)果進行備案，總結(jié)經(jīng)驗教訓，為今后的案件處理工作提供參考。四、案件審核標準（一）事實認定標準1.案件事實應(yīng)清晰明確，證據(jù)充分、確鑿。審核人員應(yīng)審查證據(jù)的真實性、合法性、關(guān)聯(lián)性，確保證據(jù)能夠證明案件事實。2.對于存在爭議的事實，應(yīng)通過進一步調(diào)查核實、補充證據(jù)或進行司法鑒定等方式予以明確。3.案件事實的認定應(yīng)符合邏輯推理和日常生活經(jīng)驗法則，避免出現(xiàn)矛盾或不合理之處。（二）法律適用標準1.嚴格依據(jù)國家法律法規(guī)、司法解釋以及相關(guān)政策規(guī)定進行法律適用。審核人員應(yīng)準確理解和把握法律條文的含義，確保法律適用的準確性。2.對于法律規(guī)定不明確或存在爭議的問題，應(yīng)參考權(quán)威的法律解釋、司法判例以及行業(yè)通行做法，做出合理的判斷。3.在法律適用過程中，應(yīng)充分考慮案件的具體情況和背景，確保法律適用的公正性和合理性。（三）程序合規(guī)標準1.案件處理應(yīng)嚴格遵循法定程序和公司內(nèi)部規(guī)定的流程。審核人員應(yīng)審查案件處理過程中是否存在程序違法或違規(guī)行為，如立案、受理、審理、執(zhí)行等環(huán)節(jié)是否符合法律規(guī)定和公司要求。2.對于涉及重大利益或可能影響公司聲譽的案件，應(yīng)按照規(guī)定進行審批和備案，確保程序的規(guī)范性和透明度。3.在案件處理過程中，應(yīng)保障當事人的合法權(quán)益，如知情權(quán)、申辯權(quán)、申訴權(quán)等，確保程序的公正性。五、案件審核期限（一）一般案件審核期限對于一般性案件，審核小組應(yīng)在收到案件材料之日起[X]個工作日內(nèi)完成審核工作，并出具《案件審核意見書》。（二）重大、復(fù)雜案件審核期限對于重大、復(fù)雜案件，審核小組應(yīng)在收到案件材料之日起[X]個工作日內(nèi)完成初步審核工作，并提交審委會審議。審委會應(yīng)在收到審核小組提交的材料之日起[X]個工作日內(nèi)做出審核決定。（三）特殊情況處理如遇特殊情況需要延長審核期限的，審核人員應(yīng)及時向法務(wù)部門負責人說明原因，并經(jīng)批準后方可延長。延長后的審核期限不得超過規(guī)定期限的[X]倍。六、案件審核檔案管理（一）檔案收集案件承辦部門和法務(wù)部門應(yīng)在案件處理完畢后，及時將案件相關(guān)材料進行整理歸檔，包括案件受理登記表、證據(jù)材料、審核意見書、處理結(jié)果報告等。（二）檔案整理檔案管理人員應(yīng)按照檔案管理的要求，對收集的案件材料進行分類、編號、裝訂，確保檔案的完整性和規(guī)范性。（三）檔案保管案件審核檔案應(yīng)妥善保管，存放于專門的檔案柜中，并按照檔案保管期限進行分類存放。檔案保管期限分為短期、中期和長期，具體期限根據(jù)案件性質(zhì)和重要程度確定。（四）檔案查閱因工作需要查閱案件審核檔案的，應(yīng)填寫《檔案查閱申請表》，經(jīng)法務(wù)部門負責人批準后方可查閱。查閱檔案時，應(yīng)在檔案管理人員的監(jiān)督下進行，不得擅自涂改、抽取、復(fù)制檔案材料。七、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機制1.公司內(nèi)部審計部門應(yīng)對案件審核制度的執(zhí)行情況進行定期檢查和監(jiān)督，確保審核工作依法依規(guī)進行。2.對于案件審核過程中發(fā)現(xiàn)的問題或違規(guī)行為，應(yīng)及時提出整改意見，并跟蹤整改落實情況。（二）考核辦法1.建立案件審核工作考核機制，對審核人員的工作質(zhì)量、效率、準確性等進行考核評價。2.考核結(jié)果與審核人員的績效獎金、晉升