PAGE鐵礦石采購規(guī)范制度一、總則（一）目的為了規(guī)范公司鐵礦石采購行為，確保采購過程的公開、公平、公正，保證鐵礦石質(zhì)量，降低采購成本，提高公司經(jīng)濟效益，特制定本規(guī)范制度。（二）適用范圍本制度適用于公司所有鐵礦石采購活動，包括但不限于進口鐵礦石、國產(chǎn)鐵礦石的采購。（三）基本原則1.合法性原則：采購活動必須遵守國家法律法規(guī)及相關(guān)行業(yè)標準，確保采購行為合法合規(guī)。2.質(zhì)量優(yōu)先原則：優(yōu)先采購質(zhì)量符合要求的鐵礦石，以滿足公司生產(chǎn)需求。3.成本效益原則：在保證質(zhì)量的前提下，合理控制采購成本，提高采購效益。4.誠信合作原則：與供應(yīng)商建立誠信合作關(guān)系，共同維護市場秩序。二、采購計劃管理（一）需求預(yù)測1.生產(chǎn)部門應(yīng)根據(jù)公司年度生產(chǎn)計劃和月度生產(chǎn)安排，結(jié)合庫存情況，提前對鐵礦石需求進行預(yù)測。2.需求預(yù)測應(yīng)考慮生產(chǎn)設(shè)備的運行狀況、產(chǎn)品產(chǎn)量計劃、原料消耗定額等因素，確保預(yù)測的準確性。（二）采購計劃制定1.采購部門根據(jù)生產(chǎn)部門的需求預(yù)測，結(jié)合市場供應(yīng)情況和價格走勢，制定月度采購計劃。2.采購計劃應(yīng)明確采購品種、數(shù)量、質(zhì)量要求、交貨時間、交貨地點等內(nèi)容，并經(jīng)相關(guān)部門審核批準。3.采購計劃如有調(diào)整，應(yīng)及時通知相關(guān)部門，并說明調(diào)整原因和調(diào)整后的計劃內(nèi)容。三、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商選擇1.采購部門應(yīng)建立供應(yīng)商信息庫，收集供應(yīng)商的基本情況、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品質(zhì)量、價格水平、售后服務(wù)等信息。2.對潛在供應(yīng)商進行評估和篩選，選擇具有良好信譽、生產(chǎn)能力強、產(chǎn)品質(zhì)量可靠、價格合理的供應(yīng)商作為合格供應(yīng)商。3.合格供應(yīng)商的選擇應(yīng)遵循公開、公平、公正的原則，通過招標、詢價、談判等方式確定。（二）供應(yīng)商評價1.采購部門應(yīng)定期對供應(yīng)商進行評價，評價內(nèi)容包括產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、價格、售后服務(wù)等方面，并根據(jù)評價結(jié)果對供應(yīng)商進行分類管理。2.對于評價不合格的供應(yīng)商，采購部門應(yīng)及時與其溝通，要求其限期整改。如整改后仍不符合要求，應(yīng)取消其合格供應(yīng)商資格。（三）供應(yīng)商激勵與約束1.建立供應(yīng)商激勵機制，對表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商給予獎勵，如增加采購量、優(yōu)先付款等。2.建立供應(yīng)商約束機制，對違反合同約定的供應(yīng)商進行處罰，如扣除貨款、暫停合作等。四、采購流程管理（一）采購申請1.各部門根據(jù)生產(chǎn)需要和庫存情況，填寫采購申請表，注明采購品種、數(shù)量、質(zhì)量要求、交貨時間等內(nèi)容，并提交給采購部門。2.采購申請表應(yīng)經(jīng)部門負責人審核簽字后生效。（二）采購審批1.采購部門收到采購申請表后，對采購申請進行審核，審核內(nèi)容包括采購必要性、采購數(shù)量合理性、采購價格是否符合市場行情等。2.對于金額較大的采購申請，應(yīng)提交公司領(lǐng)導(dǎo)審批。（三）采購實施1.采購部門根據(jù)審批后的采購申請，選擇合適的采購方式進行采購。采購方式包括招標采購、詢價采購、談判采購等。2.采購人員應(yīng)與供應(yīng)商簽訂采購合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括采購品種、數(shù)量、質(zhì)量要求、價格、交貨時間、交貨地點、付款方式、違約責任等內(nèi)容。3.采購合同簽訂后，采購人員應(yīng)跟蹤合同執(zhí)行情況，及時協(xié)調(diào)解決合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題。（四）到貨驗收1.在鐵礦石到貨前，采購部門應(yīng)通知質(zhì)量檢驗部門做好驗收準備工作。2.質(zhì)量檢驗部門應(yīng)按照相關(guān)標準和合同要求，對到貨鐵礦石進行質(zhì)量檢驗，檢驗內(nèi)容包括品位、粒度、水分、雜質(zhì)等指標。3.如檢驗結(jié)果符合要求，質(zhì)量檢驗部門應(yīng)出具質(zhì)量檢驗報告；如檢驗結(jié)果不符合要求，應(yīng)及時通知采購部門與供應(yīng)商協(xié)商解決。（五）付款結(jié)算1.采購部門應(yīng)根據(jù)合同約定和到貨驗收情況，及時辦理付款結(jié)算手續(xù)。2.付款結(jié)算應(yīng)嚴格按照公司財務(wù)制度執(zhí)行，確保資金支付的安全和規(guī)范。五、質(zhì)量控制（一）質(zhì)量標準制定1.采購部門應(yīng)根據(jù)公司生產(chǎn)需求和行業(yè)標準，制定鐵礦石質(zhì)量標準，明確品位、粒度、水分、雜質(zhì)等指標要求。2.質(zhì)量標準應(yīng)經(jīng)相關(guān)部門審核批準后生效，并及時通知供應(yīng)商。（二）質(zhì)量檢驗1.質(zhì)量檢驗部門應(yīng)按照質(zhì)量標準和檢驗規(guī)范，對采購的鐵礦石進行質(zhì)量檢驗。2.質(zhì)量檢驗應(yīng)采用科學(xué)合理的檢驗方法和設(shè)備，確保檢驗結(jié)果的準確性和可靠性。3.質(zhì)量檢驗部門應(yīng)做好檢驗記錄，保存檢驗報告和相關(guān)資料。（三）不合格品處理1.如檢驗發(fā)現(xiàn)鐵礦石質(zhì)量不合格，質(zhì)量檢驗部門應(yīng)及時通知采購部門和供應(yīng)商。2.采購部門應(yīng)與供應(yīng)商協(xié)商處理不合格品，處理方式包括退貨、換貨、降價等。3.不合格品處理應(yīng)做好記錄，保存相關(guān)資料。六、價格管理（一）價格調(diào)研1.采購部門應(yīng)定期對鐵礦石市場價格進行調(diào)研，了解市場價格動態(tài)和價格走勢。2.價格調(diào)研應(yīng)收集國內(nèi)外鐵礦石市場價格信息、供應(yīng)商報價、行業(yè)協(xié)會價格數(shù)據(jù)等資料，并進行分析整理。（二）價格談判1.在采購過程中，采購人員應(yīng)與供應(yīng)商進行價格談判，爭取合理的采購價格。2.價格談判應(yīng)充分考慮市場行情、質(zhì)量要求、交貨期等因素，確保談判結(jié)果符合公司利益。（三）價格審批1.對于采購價格超出預(yù)算或市場價格波動較大的采購項目，采購部門應(yīng)提交價格審批報告，說明價格情況和審批理由。2.價格審批報告應(yīng)經(jīng)相關(guān)部門審核批準后生效。七、合同管理（一）合同簽訂1.采購人員應(yīng)與供應(yīng)商簽訂書面采購合同，合同內(nèi)容應(yīng)符合法律法規(guī)和公司要求。2.采購合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括采購品種、數(shù)量、質(zhì)量要求、價格、交貨時間、交貨地點、付款方式、違約責任等內(nèi)容。（二）合同執(zhí)行1.采購人員應(yīng)跟蹤采購合同執(zhí)行情況，及時協(xié)調(diào)解決合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題。2.供應(yīng)商應(yīng)按照合同約定履行義務(wù)，按時、按質(zhì)、按量交貨。（三）合同變更與解除1.如因市場變化、生產(chǎn)需求調(diào)整等原因需要變更或解除采購合同，采購人員應(yīng)與供應(yīng)商協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。2.合同變更或解除應(yīng)按照公司相關(guān)規(guī)定辦理審批手續(xù)。（四）合同糾紛處理1.如在合同執(zhí)行過程中發(fā)生糾紛，采購人員應(yīng)及時與供應(yīng)商溝通協(xié)商，尋求解決方案。2.如協(xié)商不成，可通過法律途徑解決合同糾紛。八、風險管理（一）市場風險1.關(guān)注鐵礦石市場價格波動、供應(yīng)短缺等市場風險，及時調(diào)整采購策略，降低市場風險對公司的影響。2.建立市場風險預(yù)警機制，及時收集市場信息，分析市場走勢，為采購決策提供依據(jù)。（二）質(zhì)量風險1.加強對鐵礦石質(zhì)量的控制，嚴格按照質(zhì)量標準進行檢驗驗收，降低質(zhì)量風險。2.與供應(yīng)商簽訂質(zhì)量保證協(xié)議，明確質(zhì)量責任，如因供應(yīng)商原因?qū)е沦|(zhì)量問題，應(yīng)承擔相應(yīng)的賠償責任。（三）供應(yīng)商風險1.對供應(yīng)商進行全面評估和管理，選擇信譽良好、實力雄厚的供應(yīng)商，降低供應(yīng)商風險。2.建立供應(yīng)商信用檔案，記錄供應(yīng)商的信用情況，如發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商存在信用問題，應(yīng)及時采取措施。（四）合同風險1.加強采購合同管理，嚴格審查合同條款，確保合同的合法性和有效性，降低合同風險。2.對合同執(zhí)行情況進行跟蹤檢查，及時發(fā)現(xiàn)和解決合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題，避免合同糾紛的發(fā)生。九、監(jiān)督與考核（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司內(nèi)部審計部門應(yīng)定期對鐵礦石采購活動進行審計監(jiān)督，檢查采購流程是否規(guī)范、采購行為是否合法合規(guī)、采購成本是否合理等。2.審計部門應(yīng)出具審計報告，對發(fā)現(xiàn)的問題提出整改意見，并跟蹤整改情況。（二）外部監(jiān)督1.接受政府相關(guān)部門、行業(yè)協(xié)會等外部機構(gòu)的監(jiān)督檢查，積極配合外部監(jiān)督工作。2.對外部監(jiān)督機構(gòu)提出的意見和建議，應(yīng)認真研究并及時整改。（三）