PAGE述法與工作制度規(guī)范一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司/組織的法治建設(shè)，規(guī)范各項(xiàng)工作流程，確保公司/組織運(yùn)營(yíng)活動(dòng)合法合規(guī)，保障員工權(quán)益，維護(hù)公司/組織良好形象，特制定本述法與工作制度規(guī)范。（二）適用范圍本規(guī)范適用于公司/組織全體員工，包括正式員工、試用期員工、兼職人員以及勞務(wù)派遣人員等。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及地方政策規(guī)定，確保公司/組織各項(xiàng)工作在法律框架內(nèi)開(kāi)展。2.全面覆蓋原則涵蓋公司/組織運(yùn)營(yíng)的各個(gè)環(huán)節(jié)，包括但不限于合同管理、財(cái)務(wù)管理、人力資源管理、業(yè)務(wù)操作流程等，實(shí)現(xiàn)法治規(guī)范的全面覆蓋。3.持續(xù)改進(jìn)原則根據(jù)法律法規(guī)的變化、公司/組織發(fā)展的需要以及實(shí)際工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，不斷完善述法與工作制度規(guī)范，持續(xù)提升法治管理水平。二、述法工作規(guī)范（一）述法主體與職責(zé)1.公司/組織管理層負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督公司/組織的述法工作，確保述法工作與公司/組織戰(zhàn)略目標(biāo)相結(jié)合，為公司/組織重大決策提供法律支持和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。2.法務(wù)部門作為述法工作的牽頭部門，具體負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)和實(shí)施公司/組織的述法工作。包括制定述法工作計(jì)劃、開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)排查、組織法律培訓(xùn)、審核合同及規(guī)章制度等法律文件、處理法律糾紛等。3.各部門負(fù)責(zé)人為本部門述法工作的第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織本部門員工學(xué)習(xí)法律法規(guī)，確保本部門工作符合法律要求。定期向法務(wù)部門匯報(bào)本部門述法工作情況，配合法務(wù)部門開(kāi)展相關(guān)法律事務(wù)處理工作。4.員工積極參與公司/組織的述法工作，遵守法律法規(guī)和公司/組織規(guī)章制度，在工作中發(fā)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)報(bào)告，并配合做好相關(guān)法律事務(wù)的處理工作。（二）述法內(nèi)容1.法律法規(guī)遵循情況檢查公司/組織各項(xiàng)工作是否符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及地方政策規(guī)定，重點(diǎn)關(guān)注勞動(dòng)用工、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等方面的法律法規(guī)執(zhí)行情況。2.合同管理審查合同簽訂、履行、變更、解除等環(huán)節(jié)是否符合法律規(guī)定，合同條款是否明確、合法、有效，防范合同法律風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)重大合同進(jìn)行法律論證，確保合同簽訂前經(jīng)過(guò)充分的法律審核。3.規(guī)章制度建設(shè)審核公司/組織各項(xiàng)規(guī)章制度是否符合法律法規(guī)要求，是否存在與法律法規(guī)相抵觸的條款。確保規(guī)章制度的制定、修訂、廢止程序合法合規(guī)，保障員工權(quán)益和公司/組織正常運(yùn)營(yíng)秩序。4.法律風(fēng)險(xiǎn)排查定期對(duì)公司/組織運(yùn)營(yíng)過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排查，包括但不限于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、商業(yè)秘密保護(hù)、訴訟仲裁等方面的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)排查出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和分析，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。5.法治宣傳教育組織開(kāi)展法治宣傳教育活動(dòng)，提高員工的法律意識(shí)和法治觀念。通過(guò)內(nèi)部培訓(xùn)、專題講座、案例分析等形式，使員工了解法律法規(guī)對(duì)工作的要求，增強(qiáng)依法辦事的能力。（三）述法方式與頻率1.年度述法報(bào)告每年末，法務(wù)部門負(fù)責(zé)撰寫年度述法報(bào)告，全面總結(jié)公司/組織當(dāng)年的述法工作情況，包括法律法規(guī)遵循情況、合同管理、規(guī)章制度建設(shè)、法律風(fēng)險(xiǎn)排查等方面的工作成果、存在問(wèn)題及改進(jìn)措施。年度述法報(bào)告經(jīng)公司/組織管理層審核后，向全體員工公開(kāi)，并報(bào)上級(jí)主管部門備案。2.定期法律培訓(xùn)法務(wù)部門定期組織法律培訓(xùn)，培訓(xùn)頻率根據(jù)實(shí)際情況確定，原則上每季度至少組織一次。培訓(xùn)內(nèi)容涵蓋與公司/組織業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)、政策解讀、典型案例分析等，提高員工的法律素養(yǎng)和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。3.專項(xiàng)法律審查針對(duì)公司/組織重大決策、重要項(xiàng)目、關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)等開(kāi)展專項(xiàng)法律審查。專項(xiàng)法律審查根據(jù)實(shí)際工作需要適時(shí)進(jìn)行，確保相關(guān)工作在法律框架內(nèi)順利推進(jìn)。4.日常法律咨詢與指導(dǎo)各部門在工作中遇到法律問(wèn)題時(shí)，可隨時(shí)向法務(wù)部門咨詢。法務(wù)部門及時(shí)提供法律咨詢服務(wù)，指導(dǎo)相關(guān)部門依法處理問(wèn)題，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。（四）述法工作流程1.計(jì)劃制定法務(wù)部門每年年初根據(jù)公司/組織發(fā)展戰(zhàn)略和實(shí)際工作情況，制定述法工作計(jì)劃，明確述法工作的目標(biāo)、任務(wù)、時(shí)間安排和責(zé)任人等。述法工作計(jì)劃報(bào)公司/組織管理層審批后實(shí)施。2.組織實(shí)施按照述法工作計(jì)劃，各部門和相關(guān)人員開(kāi)展各項(xiàng)述法工作。法務(wù)部門負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)，定期檢查工作進(jìn)展情況，及時(shí)解決工作中遇到的問(wèn)題。3.資料收集與分析各部門在述法工作過(guò)程中，收集相關(guān)資料，包括法律法規(guī)文件、合同文本、規(guī)章制度、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)等。法務(wù)部門對(duì)收集到的資料進(jìn)行分析研究，查找存在的法律問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。4.報(bào)告撰寫與審核法務(wù)部門根據(jù)資料分析結(jié)果，撰寫述法報(bào)告。述法報(bào)告應(yīng)內(nèi)容詳實(shí)、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、分析客觀、建議可行。述法報(bào)告經(jīng)法務(wù)部門負(fù)責(zé)人審核后，提交公司/組織管理層審核。5.反饋與改進(jìn)公司/組織管理層對(duì)述法報(bào)告提出審核意見(jiàn)后，法務(wù)部門負(fù)責(zé)將意見(jiàn)反饋給相關(guān)部門和人員，并督促其進(jìn)行整改。各部門根據(jù)反饋意見(jiàn)，制定具體的改進(jìn)措施，明確責(zé)任人和時(shí)間節(jié)點(diǎn)，確保問(wèn)題得到有效解決。同時(shí)，法務(wù)部門對(duì)改進(jìn)措施的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤檢查，不斷完善述法工作機(jī)制。三、工作制度規(guī)范（一）合同管理制度1.合同簽訂流程（1）業(yè)務(wù)部門發(fā)起合同簽訂申請(qǐng)，填寫合同申請(qǐng)表，詳細(xì)說(shuō)明合同的基本情況、簽訂背景、主要條款等。（2）法務(wù)部門對(duì)合同申請(qǐng)表進(jìn)行初步審核，重點(diǎn)審查合同主體資格、合同條款的合法性、完整性等。如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)與業(yè)務(wù)部門溝通并提出修改意見(jiàn)。（3）業(yè)務(wù)部門根據(jù)法務(wù)部門意見(jiàn)修改合同申請(qǐng)表后，提交公司/組織管理層審批。公司/組織管理層根據(jù)合同的重要性、風(fēng)險(xiǎn)程度等因素進(jìn)行審批決策。（4）經(jīng)公司/組織管理層審批通過(guò)后，業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)與合同對(duì)方當(dāng)事人協(xié)商簽訂合同。合同簽訂過(guò)程中，應(yīng)確保合同條款與審批通過(guò)的內(nèi)容一致，合同文本應(yīng)加蓋公司/組織公章或合同專用章，并由法定代表人或授權(quán)代表簽字。（5）合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門將合同原件交至法務(wù)部門備案，并負(fù)責(zé)跟蹤合同履行情況。法務(wù)部門對(duì)備案合同進(jìn)行編號(hào)、歸檔，建立合同管理臺(tái)賬。2.合同履行與變更（1）業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)合同的履行工作，按照合同約定及時(shí)履行己方義務(wù)，并跟蹤對(duì)方當(dāng)事人的履行情況。如發(fā)現(xiàn)對(duì)方當(dāng)事人存在違約行為或可能影響合同履行的情況，應(yīng)及時(shí)通知法務(wù)部門，并采取相應(yīng)的措施。（2）合同履行過(guò)程中如需變更合同條款，業(yè)務(wù)部門應(yīng)填寫合同變更申請(qǐng)表，說(shuō)明變更的原因、內(nèi)容及對(duì)合同履行的影響等。經(jīng)法務(wù)部門審核、公司/組織管理層審批后，方可簽訂合同變更協(xié)議。（3）合同變更協(xié)議簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)將變更協(xié)議原件交至法務(wù)部門備案，法務(wù)部門及時(shí)更新合同管理臺(tái)賬。3.合同解除與終止（1）合同履行完畢或出現(xiàn)法定解除、終止情形時(shí)，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)通知法務(wù)部門，并提供相關(guān)證明材料。（2）法務(wù)部門對(duì)合同解除或終止的合法性進(jìn)行審查，確認(rèn)無(wú)誤后，辦理相關(guān)手續(xù)。合同解除或終止后，業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)清理合同相關(guān)資料，并交至法務(wù)部門歸檔。（3）如因合同解除或終止引發(fā)糾紛，法務(wù)部門負(fù)責(zé)組織相關(guān)人員進(jìn)行處理，維護(hù)公司/組織合法權(quán)益。（二）財(cái)務(wù)管理制度1.財(cái)務(wù)審批流程（1）費(fèi)用報(bào)銷員工填寫費(fèi)用報(bào)銷單，詳細(xì)說(shuō)明費(fèi)用發(fā)生的事由、金額、報(bào)銷憑證等。部門負(fù)責(zé)人對(duì)費(fèi)用報(bào)銷的真實(shí)性、合理性進(jìn)行審核簽字。財(cái)務(wù)部門對(duì)費(fèi)用報(bào)銷單進(jìn)行審核，重點(diǎn)審查報(bào)銷憑證的合法性、合規(guī)性、金額計(jì)算準(zhǔn)確性等。如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)與報(bào)銷人溝通并要求補(bǔ)充或更正相關(guān)資料。經(jīng)財(cái)務(wù)部門審核通過(guò)后，報(bào)公司/組織管理層審批。公司/組織管理層根據(jù)費(fèi)用金額大小、審批權(quán)限等進(jìn)行審批決策。審批通過(guò)后，財(cái)務(wù)部門按照公司/組織財(cái)務(wù)制度辦理報(bào)銷手續(xù)。（2）資金支付業(yè)務(wù)部門根據(jù)業(yè)務(wù)需要填寫資金支付申請(qǐng)表，說(shuō)明支付的用途、金額、收款單位等。部門負(fù)責(zé)人對(duì)資金支付的必要性、合理性進(jìn)行審核簽字。財(cái)務(wù)部門對(duì)資金支付申請(qǐng)表進(jìn)行審核，重點(diǎn)審查支付依據(jù)的合法性、合規(guī)性、資金來(lái)源及支付方式的合理性等。如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)與業(yè)務(wù)部門溝通并提出修改意見(jiàn)。經(jīng)財(cái)務(wù)部門審核通過(guò)后，報(bào)公司/組織管理層審批。公司/組織管理層根據(jù)資金支付金額大小、審批權(quán)限等進(jìn)行審批決策。審批通過(guò)后，財(cái)務(wù)部門按照公司/組織財(cái)務(wù)制度辦理資金支付手續(xù)。2.財(cái)務(wù)預(yù)算與決算（1）財(cái)務(wù)部門每年年初根據(jù)公司/組織發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，編制年度財(cái)務(wù)預(yù)算草案。年度財(cái)務(wù)預(yù)算草案經(jīng)公司/組織管理層審核后，提交公司/組織決策機(jī)構(gòu)審議通過(guò)。（2）各部門應(yīng)嚴(yán)格按照年度財(cái)務(wù)預(yù)算執(zhí)行，如需調(diào)整預(yù)算，應(yīng)填寫預(yù)算調(diào)整申請(qǐng)表，說(shuō)明調(diào)整的原因、內(nèi)容及對(duì)預(yù)算執(zhí)行的影響等。經(jīng)財(cái)務(wù)部門審核、公司/組織管理層審批后，方可調(diào)整預(yù)算。（3）財(cái)務(wù)部門定期對(duì)預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行分析和監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并提出改進(jìn)措施。每年末，財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)編制年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告，全面反映公司/組織年度財(cái)務(wù)收支情況、預(yù)算執(zhí)行情況等。年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告經(jīng)審計(jì)后，報(bào)公司/組織管理層和決策機(jī)構(gòu)審議。（三）人力資源管理制度1.招聘與錄用（1）人力資源部門根據(jù)公司/組織崗位需求，制定招聘計(jì)劃，明確招聘崗位、人數(shù)、任職要求、招聘渠道等。（2）通過(guò)發(fā)布招聘信息、篩選簡(jiǎn)歷、面試、筆試等環(huán)節(jié)，確定擬錄用人員名單。擬錄用人員名單報(bào)公司/組織管理層審批后，人力資源部門向擬錄用人員發(fā)送錄用通知。（3）擬錄用人員入職前，人力資源部門負(fù)責(zé)組織其進(jìn)行體檢、背景調(diào)查等工作。體檢合格、背景調(diào)查無(wú)問(wèn)題的人員，辦理入職手續(xù)，簽訂勞動(dòng)合同。2.培訓(xùn)與發(fā)展（1）人力資源部門根據(jù)公司/組織發(fā)展戰(zhàn)略和員工培訓(xùn)需求，制定年度培訓(xùn)計(jì)劃，明確培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)方式、培訓(xùn)時(shí)間、培訓(xùn)對(duì)象等。（2）組織開(kāi)展各類培訓(xùn)活動(dòng)，包括內(nèi)部培訓(xùn)、外部培訓(xùn)、在線學(xué)習(xí)等。培訓(xùn)結(jié)束后，對(duì)員工的培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估結(jié)果作為員工績(jī)效考核和職業(yè)發(fā)展的參考依據(jù)。（3）為員工提供職業(yè)發(fā)展規(guī)劃指導(dǎo)，根據(jù)員工的工作表現(xiàn)和職業(yè)興趣，制定個(gè)性化的職業(yè)發(fā)展路徑，鼓勵(lì)員工不斷提升自身能力和素質(zhì)。3.績(jī)效考核與薪酬福利（1）人力資源部門制定績(jī)效考核制度，明確考核指標(biāo)、考核周期、考核方式等。各部門按照績(jī)效考核制度對(duì)員工進(jìn)行考核，考核結(jié)果報(bào)人力資源部門匯總。（2）人力資源部門根據(jù)績(jī)效考核結(jié)果，確定員工的薪酬調(diào)整、獎(jiǎng)金發(fā)放等。同時(shí)，按照國(guó)家法律法規(guī)和公司/組織政策規(guī)定，為員工辦理社會(huì)保險(xiǎn)、住房公積金等福利手續(xù)。4.勞動(dòng)用工管理（1）依法簽訂勞動(dòng)合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。勞動(dòng)合同簽訂后，人力資源部門負(fù)責(zé)將勞動(dòng)合同文本交至員工本人，并做好勞動(dòng)合同的續(xù)簽、解除、終止等管理工作。（2）遵守勞動(dòng)法律法規(guī)，保障員工的休息休假權(quán)利、勞動(dòng)安全衛(wèi)生權(quán)利等。加強(qiáng)勞動(dòng)用工管理，防范勞動(dòng)糾紛風(fēng)險(xiǎn)。（3）妥善處理員工離職事宜，按照法律法規(guī)和公司/組織規(guī)定辦理離職手續(xù)，結(jié)算工資、經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)荣M(fèi)用。（四）業(yè)務(wù)操作流程規(guī)范1.業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)原則（1）合法合規(guī)原則業(yè)務(wù)流程應(yīng)符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及地方政策規(guī)定，確保業(yè)務(wù)操作在法律框架內(nèi)進(jìn)行。（2）風(fēng)險(xiǎn)防控原則對(duì)業(yè)務(wù)流程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估，采取有效的風(fēng)險(xiǎn)防控措施，降低業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。（3）效率效益原則在保證合法合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)防控的前提下，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，提高工作效率，降低運(yùn)營(yíng)成本，實(shí)現(xiàn)公司/組織效益最大化。2.業(yè)務(wù)流程制定與審批（1）各業(yè)務(wù)部門根據(jù)業(yè)務(wù)特點(diǎn)和實(shí)際工作需要，制定本部門的業(yè)務(wù)操作流程。業(yè)務(wù)操作流程應(yīng)包括業(yè)務(wù)流程概述、操作步驟、風(fēng)險(xiǎn)防控措施、相關(guān)部門職責(zé)等內(nèi)容。（2）業(yè)務(wù)操作流程草案制定后，提交法務(wù)部門進(jìn)行法律審查。法務(wù)部門重點(diǎn)審查業(yè)務(wù)操作流程是否符合法律法規(guī)要求，是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)與業(yè)務(wù)部門溝通并提出修改意見(jiàn)。（3）經(jīng)法務(wù)部門審核通過(guò)的業(yè)務(wù)操作流程草案，報(bào)公司/組織管理層審批。公司/組織管理層根據(jù)業(yè)務(wù)流程的重要性、風(fēng)險(xiǎn)程度等因素進(jìn)行審批決策。（4）審批通過(guò)后的業(yè)務(wù)操作流程作為公司/組織的正式文件發(fā)布實(shí)施，各部門應(yīng)嚴(yán)格按照業(yè)務(wù)操作流程開(kāi)展工作。3.業(yè)務(wù)流程執(zhí)行與監(jiān)督（1）各部門在業(yè)務(wù)操作過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格按照業(yè)務(wù)操作流程執(zhí)行，確保業(yè)務(wù)操作的規(guī)范性和準(zhǔn)確性。業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對(duì)本部門業(yè)務(wù)流程執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)行為。（2）法務(wù)部門定期對(duì)公司/組織業(yè)務(wù)流程執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，重點(diǎn)檢查業(yè)務(wù)操作是否符合法律法規(guī)要求、風(fēng)險(xiǎn)防控措施是否有效落實(shí)等。對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)提出整改意見(jiàn)，并跟蹤整改情況。（3）根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展和法律法規(guī)變化，適時(shí)對(duì)業(yè)務(wù)操作流程進(jìn)行修訂和完善。業(yè)務(wù)操作流程修訂后，應(yīng)按照規(guī)定的審批程序進(jìn)行審批和發(fā)布實(shí)施。四、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督公司/組織設(shè)立內(nèi)部審計(jì)部門或配備內(nèi)部審計(jì)人員，定期對(duì)公司/組織的財(cái)務(wù)收支、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、內(nèi)部控制等進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)獨(dú)立開(kāi)展審計(jì)工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并提出審計(jì)意見(jiàn)和建議，督促相關(guān)部門進(jìn)行整改。2.法務(wù)監(jiān)督法務(wù)部門負(fù)責(zé)對(duì)公司/組織各項(xiàng)工作的合法性進(jìn)行監(jiān)督檢查，審查合同簽訂、規(guī)章制度建設(shè)、業(yè)務(wù)操作流程等是否符合法律法規(guī)要求。對(duì)發(fā)現(xiàn)的法律問(wèn)題及時(shí)提出整改意見(jiàn)，并跟蹤整改情況