PAGE規(guī)范物資采購相關(guān)制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司物資采購管理，規(guī)范采購行為，確保采購物資符合公司需求，提高采購效率，降低采購成本，防范采購風(fēng)險(xiǎn)，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部所有物資采購活動(dòng)，包括但不限于原材料、設(shè)備、辦公用品、勞保用品等的采購。（三）基本原則1.合法性原則：采購活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)政策，確保采購行為合法合規(guī)。2.公平公正原則：采購過程應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則，維護(hù)公司利益，保障供應(yīng)商合法權(quán)益。3.效益原則：在保證物資質(zhì)量的前提下，優(yōu)化采購流程，降低采購成本，提高采購效益。4.誠(chéng)信原則：采購人員應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，嚴(yán)格履行合同約定，維護(hù)公司良好形象。二、采購計(jì)劃與預(yù)算管理（一）采購計(jì)劃制定1.各部門應(yīng)根據(jù)本部門業(yè)務(wù)需求和發(fā)展規(guī)劃，提前制定年度、季度和月度采購計(jì)劃。采購計(jì)劃應(yīng)明確采購物資的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求、預(yù)計(jì)采購時(shí)間等內(nèi)容。2.采購計(jì)劃需經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核后報(bào)公司采購管理部門匯總。采購管理部門對(duì)各部門采購計(jì)劃進(jìn)行綜合平衡和審核，結(jié)合公司庫存情況、資金狀況等因素，編制公司年度、季度和月度采購總計(jì)劃。（二）采購預(yù)算編制1.采購管理部門應(yīng)根據(jù)采購計(jì)劃編制采購預(yù)算，采購預(yù)算應(yīng)涵蓋采購物資的價(jià)格、運(yùn)輸費(fèi)用、稅費(fèi)等全部成本。2.采購預(yù)算需經(jīng)財(cái)務(wù)部門審核，并報(bào)公司管理層審批。審批通過后的采購預(yù)算作為控制采購成本的依據(jù)。（三）采購計(jì)劃與預(yù)算調(diào)整1.因市場(chǎng)變化、業(yè)務(wù)需求調(diào)整等原因，確需對(duì)采購計(jì)劃和預(yù)算進(jìn)行調(diào)整的，由需求部門提出書面申請(qǐng)，詳細(xì)說明調(diào)整原因、調(diào)整內(nèi)容等。2.采購管理部門對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行審核，會(huì)同財(cái)務(wù)部門評(píng)估調(diào)整對(duì)公司成本和資金的影響，報(bào)公司管理層審批后執(zhí)行。三、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商選擇1.采購管理部門應(yīng)建立供應(yīng)商信息庫，收集、整理供應(yīng)商基本信息、經(jīng)營(yíng)狀況、產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格水平、售后服務(wù)等資料。2.根據(jù)采購物資的類別和特點(diǎn)，制定供應(yīng)商選擇標(biāo)準(zhǔn)。選擇標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)包括供應(yīng)商資質(zhì)、信譽(yù)、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)力、售后服務(wù)等方面。3.采購項(xiàng)目實(shí)施前，采購人員應(yīng)按照供應(yīng)商選擇標(biāo)準(zhǔn)，從供應(yīng)商信息庫中篩選潛在供應(yīng)商，并進(jìn)行實(shí)地考察或資質(zhì)審核?？疾靸?nèi)容包括供應(yīng)商生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、生產(chǎn)設(shè)備、質(zhì)量管理體系、人員配備等。4.根據(jù)考察和審核結(jié)果，采購人員確定合格供應(yīng)商名單，報(bào)采購管理部門審批。合格供應(yīng)商名單應(yīng)定期更新。（二）供應(yīng)商評(píng)估與考核1.采購管理部門應(yīng)定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估與考核，評(píng)估與考核內(nèi)容包括產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、價(jià)格、售后服務(wù)等方面。2.建立供應(yīng)商評(píng)估與考核指標(biāo)體系，并設(shè)定相應(yīng)權(quán)重。評(píng)估與考核結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個(gè)等級(jí)。3.對(duì)于評(píng)估與考核結(jié)果為不合格的供應(yīng)商，采購管理部門應(yīng)及時(shí)發(fā)出書面通知，要求其限期整改。整改后仍不符合要求的，應(yīng)取消其合格供應(yīng)商資格。（三）供應(yīng)商激勵(lì)與淘汰1.對(duì)于評(píng)估與考核結(jié)果為優(yōu)秀的供應(yīng)商，公司可給予一定的獎(jiǎng)勵(lì)，如增加采購份額、優(yōu)先付款等。2.對(duì)于連續(xù)兩次評(píng)估與考核結(jié)果為不合格的供應(yīng)商，或出現(xiàn)嚴(yán)重質(zhì)量問題、交貨延遲等重大違約行為的供應(yīng)商，應(yīng)予以淘汰，并從供應(yīng)商信息庫中刪除其信息。四、采購流程管理（一）采購申請(qǐng)1.各部門根據(jù)采購計(jì)劃提出采購申請(qǐng)，采購申請(qǐng)應(yīng)詳細(xì)說明采購物資的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求、用途等內(nèi)容，并經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。2.采購申請(qǐng)應(yīng)提交至采購管理部門，采購管理部門對(duì)采購申請(qǐng)進(jìn)行審核，審核內(nèi)容包括采購申請(qǐng)的必要性、合理性、合規(guī)性等。（二）采購審批1.采購管理部門審核通過的采購申請(qǐng)，根據(jù)采購金額大小，按照公司審批權(quán)限規(guī)定，報(bào)公司管理層或相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批。2.審批通過后的采購申請(qǐng)，由采購管理部門下達(dá)采購任務(wù)通知，明確采購項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、采購要求、時(shí)間節(jié)點(diǎn)等內(nèi)容。（三）采購實(shí)施1.采購項(xiàng)目負(fù)責(zé)人根據(jù)采購任務(wù)通知，選擇合適的采購方式進(jìn)行采購。采購方式包括招標(biāo)采購、競(jìng)爭(zhēng)性談判采購、詢價(jià)采購、單一來源采購等。2.對(duì)于招標(biāo)采購項(xiàng)目，采購項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)按照國(guó)家法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定，編制招標(biāo)文件，發(fā)布招標(biāo)公告，組織開標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)等活動(dòng)。3.對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)性談判采購、詢價(jià)采購、單一來源采購項(xiàng)目，采購項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)與供應(yīng)商進(jìn)行談判、詢價(jià)或協(xié)商，并簽訂采購合同。4.采購合同應(yīng)明確采購物資的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求、價(jià)格、交貨期、交貨地點(diǎn)、付款方式、售后服務(wù)等條款，確保合同條款合法合規(guī)、明確具體、公平合理。（四）采購驗(yàn)收1.采購物資到貨后，采購部門應(yīng)及時(shí)通知質(zhì)量檢驗(yàn)部門或相關(guān)使用部門進(jìn)行驗(yàn)收。2.驗(yàn)收人員應(yīng)按照采購合同和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求，對(duì)采購物資的數(shù)量、規(guī)格、質(zhì)量等進(jìn)行檢驗(yàn)。驗(yàn)收合格的，出具驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；驗(yàn)收不合格的，應(yīng)及時(shí)通知采購部門與供應(yīng)商協(xié)商解決。3.采購部門應(yīng)督促供應(yīng)商對(duì)驗(yàn)收不合格的物資進(jìn)行整改或退換貨，直至驗(yàn)收合格為止。（五）采購付款1.采購物資驗(yàn)收合格后，采購部門應(yīng)及時(shí)辦理付款手續(xù)。付款申請(qǐng)應(yīng)附采購合同、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、發(fā)票等相關(guān)憑證。2.財(cái)務(wù)部門對(duì)付款申請(qǐng)進(jìn)行審核，審核無誤后按照公司資金管理制度和采購合同約定的付款方式進(jìn)行付款。五、采購風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.采購管理部門應(yīng)定期對(duì)采購活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，分析可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，如市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)商違約風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。2.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.針對(duì)不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。對(duì)于市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，可通過簽訂長(zhǎng)期合同、套期保值等方式進(jìn)行應(yīng)對(duì)；對(duì)于供應(yīng)商違約風(fēng)險(xiǎn)，可加強(qiáng)供應(yīng)商管理，增加備用供應(yīng)商，要求供應(yīng)商提供履約保證金等；對(duì)于質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，可加強(qiáng)質(zhì)量檢驗(yàn)，要求供應(yīng)商提供質(zhì)量擔(dān)保等；對(duì)于法律風(fēng)險(xiǎn)，可加強(qiáng)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，聘請(qǐng)法律顧問，確保采購行為合法合規(guī)。2.采購管理部門應(yīng)定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和評(píng)估，及時(shí)調(diào)整和完善風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。六、監(jiān)督與審計(jì)（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)定期對(duì)采購活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)，審查采購計(jì)劃的執(zhí)行情況、采購流程的合規(guī)性、采購合同的履行情況、采購資金的使用情況等。2.采購管理部門應(yīng)建立健全內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)采購人員的日常管理和監(jiān)督，防止采購過程中的違規(guī)行為。（二）外部監(jiān)督1.公司應(yīng)積極接受政府有關(guān)部門、行業(yè)協(xié)會(huì)等