PAGE不規(guī)范行為排查制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司管理，規(guī)范員工行為，防范各類風(fēng)險(xiǎn)，確保公司運(yùn)營(yíng)活動(dòng)合法、合規(guī)、有序進(jìn)行，特制定本不規(guī)范行為排查制度。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工，包括正式員工、試用期員工以及勞務(wù)派遣人員等。（三）基本原則1.全面覆蓋原則對(duì)公司各部門、各崗位、各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)進(jìn)行全方位排查，確保不規(guī)范行為無(wú)死角。2.及時(shí)準(zhǔn)確原則及時(shí)發(fā)現(xiàn)、準(zhǔn)確識(shí)別不規(guī)范行為，做到早發(fā)現(xiàn)、早報(bào)告、早處理。3.責(zé)任追究原則對(duì)發(fā)現(xiàn)的不規(guī)范行為，嚴(yán)格追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任，做到有責(zé)必究。4.持續(xù)改進(jìn)原則通過(guò)排查不斷完善公司管理制度和流程，持續(xù)提升公司管理水平。二、不規(guī)范行為定義及分類（一）定義本制度所稱不規(guī)范行為，是指違反國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司內(nèi)部規(guī)章制度，損害公司利益或形象的行為。（二）分類1.合規(guī)類不規(guī)范行為違反國(guó)家法律法規(guī)，如偷稅漏稅、商業(yè)賄賂、侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)等。違反行業(yè)監(jiān)管要求，如未取得相關(guān)資質(zhì)開(kāi)展業(yè)務(wù)、違規(guī)披露信息等。2.財(cái)務(wù)類不規(guī)范行為財(cái)務(wù)造假，如虛報(bào)收入、隱瞞成本、偽造會(huì)計(jì)憑證等。資金挪用，如私自挪用公司資金用于個(gè)人投資等。費(fèi)用報(bào)銷違規(guī)，如虛假報(bào)銷、超標(biāo)準(zhǔn)報(bào)銷等。3.業(yè)務(wù)類不規(guī)范行為業(yè)務(wù)操作違規(guī)，如違規(guī)簽訂合同、擅自變更業(yè)務(wù)流程等。市場(chǎng)交易違規(guī)，如不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、操縱市場(chǎng)價(jià)格等。客戶關(guān)系管理違規(guī)，如泄露客戶信息、損害客戶利益等。4.內(nèi)部管理類不規(guī)范行為違反公司考勤制度，如無(wú)故曠工、遲到早退等。違反公司保密制度，如泄露公司機(jī)密文件、信息等。違反公司廉潔制度，如接受供應(yīng)商賄賂、禮品等。三、排查職責(zé)分工（一）公司管理層負(fù)責(zé)統(tǒng)籌安排不規(guī)范行為排查工作，審批排查計(jì)劃和報(bào)告，對(duì)重大不規(guī)范行為進(jìn)行決策處理。（二）內(nèi)部審計(jì)部門1.制定年度不規(guī)范行為排查計(jì)劃，并組織實(shí)施。2.對(duì)排查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行深入調(diào)查，分析原因，提出整改建議。3.跟蹤整改情況，確保整改措施有效落實(shí)。（三）各業(yè)務(wù)部門1.負(fù)責(zé)本部門不規(guī)范行為的自查自糾工作，定期向內(nèi)部審計(jì)部門報(bào)送自查報(bào)告。2.配合內(nèi)部審計(jì)部門開(kāi)展專項(xiàng)排查工作，提供相關(guān)資料和信息。3.對(duì)排查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行整改，并將整改情況反饋給內(nèi)部審計(jì)部門。（四）人力資源部門1.將不規(guī)范行為排查納入員工績(jī)效考核體系，對(duì)表現(xiàn)優(yōu)秀的部門和個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)存在問(wèn)題的部門和個(gè)人進(jìn)行相應(yīng)處罰。2.根據(jù)不規(guī)范行為的性質(zhì)和情節(jié)，對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行紀(jì)律處分或解除勞動(dòng)合同等處理。四、排查方式及頻率（一）日常自查各業(yè)務(wù)部門應(yīng)定期開(kāi)展日常自查工作，每周對(duì)本部門業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行梳理，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正不規(guī)范行為。自查情況應(yīng)形成書(shū)面報(bào)告，于每周五前報(bào)送內(nèi)部審計(jì)部門。（二）專項(xiàng)排查1.內(nèi)部審計(jì)部門根據(jù)公司實(shí)際情況，不定期組織專項(xiàng)排查。專項(xiàng)排查可以針對(duì)特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域、特定時(shí)間段或特定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行。2.在發(fā)生重大事件、投訴舉報(bào)、監(jiān)管檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題等情況下，應(yīng)及時(shí)啟動(dòng)專項(xiàng)排查。（三）年度全面排查每年年底，內(nèi)部審計(jì)部門組織開(kāi)展年度全面排查工作，對(duì)公司全年的運(yùn)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行全面審查。年度全面排查報(bào)告應(yīng)于次年[具體日期]前提交公司管理層。五、排查程序（一）準(zhǔn)備階段1.內(nèi)部審計(jì)部門制定排查方案，明確排查目的、范圍、方法、人員分工等。2.收集與排查相關(guān)的法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、公司規(guī)章制度等資料。3.準(zhǔn)備排查所需的各類表格、問(wèn)卷等工具。（二）實(shí)施階段1.各業(yè)務(wù)部門按照自查要求，對(duì)本部門業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行全面自查，并填寫(xiě)相關(guān)自查表格。2.內(nèi)部審計(jì)部門通過(guò)查閱文件資料、訪談相關(guān)人員、實(shí)地檢查等方式，對(duì)各部門自查情況進(jìn)行核實(shí)，并開(kāi)展專項(xiàng)排查工作。3.在排查過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)及時(shí)記錄，并要求相關(guān)部門和人員提供詳細(xì)說(shuō)明。（三）報(bào)告階段1.內(nèi)部審計(jì)部門對(duì)排查情況進(jìn)行匯總分析，形成排查報(bào)告。排查報(bào)告應(yīng)包括排查基本情況、發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題、問(wèn)題原因分析、整改建議等內(nèi)容。2.排查報(bào)告經(jīng)內(nèi)部審計(jì)部門負(fù)責(zé)人審核后，提交公司管理層。（四）整改階段1.公司管理層根據(jù)排查報(bào)告，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行研究決策，確定整改責(zé)任部門和整改期限。2.整改責(zé)任部門應(yīng)制定具體的整改措施，明確整改責(zé)任人，按時(shí)完成整改任務(wù)，并將整改情況及時(shí)反饋給內(nèi)部審計(jì)部門。3.內(nèi)部審計(jì)部門對(duì)整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保整改措施有效落實(shí)。對(duì)整改不力的部門和個(gè)人，應(yīng)及時(shí)向公司管理層報(bào)告，并提出進(jìn)一步的處理建議。六、問(wèn)題處理（一）對(duì)于排查發(fā)現(xiàn)的輕微不規(guī)范行為由內(nèi)部審計(jì)部門向相關(guān)部門發(fā)出整改通知書(shū)，要求其限期整改。整改完成后，相關(guān)部門應(yīng)向內(nèi)部審計(jì)部門提交整改報(bào)告，內(nèi)部審計(jì)部門進(jìn)行復(fù)查。（二）對(duì)于排查發(fā)現(xiàn)的一般不規(guī)范行為內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)組織專題會(huì)議，與相關(guān)部門和人員進(jìn)行溝通，分析問(wèn)題原因，提出整改要求。相關(guān)部門應(yīng)制定詳細(xì)的整改計(jì)劃，并報(bào)內(nèi)部審計(jì)部門備案。整改過(guò)程中，內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)進(jìn)行跟蹤檢查，確保整改工作按計(jì)劃進(jìn)行。整改完成后，內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)進(jìn)行驗(yàn)收，并將驗(yàn)收結(jié)果報(bào)告公司管理層。（三）對(duì)于排查發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重不規(guī)范行為1.內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)立即進(jìn)行深入調(diào)查，收集相關(guān)證據(jù)，形成專項(xiàng)調(diào)查報(bào)告。2.公司管理層根據(jù)專項(xiàng)調(diào)查報(bào)告，對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行嚴(yán)肅處理，包括紀(jì)律處分、經(jīng)濟(jì)處罰、解除勞動(dòng)合同等。3.同時(shí)，公司應(yīng)針對(duì)存在的問(wèn)題，完善相關(guān)管理制度和流程，防止類似問(wèn)題再次發(fā)生。七、信息披露與保密（一）信息披露1.在不規(guī)范行為排查過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)涉及公司重大違法違規(guī)行為或可能對(duì)公司聲譽(yù)造成重大影響的問(wèn)題，公司應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，及時(shí)進(jìn)行信息披露。2.信息披露應(yīng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)的原則，確保投資者和社會(huì)公眾能夠及時(shí)了解公司相關(guān)情況。（二）保密1.參與不規(guī)范行為排查工作的所有人員，應(yīng)對(duì)排查過(guò)程中涉及的公司商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息予以保密。不得泄露給無(wú)關(guān)人員。2.對(duì)違反保密規(guī)定的人員，公司將依法依規(guī)追究其責(zé)任。八、培訓(xùn)與宣傳（一）培訓(xùn)1.人力資源部門應(yīng)定期組織不規(guī)范行為排查相關(guān)培訓(xùn)，提高員工對(duì)法律法規(guī)、公司規(guī)章制度的認(rèn)識(shí)和理解。2.培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括法律法規(guī)解讀、典型案例分析、不規(guī)范行為防范等方面，通過(guò)培訓(xùn)增強(qiáng)員工的合規(guī)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范能力。（二）宣傳1.公司應(yīng)通過(guò)內(nèi)部宣傳欄、網(wǎng)站、郵件等多種渠道，宣傳不規(guī)范行為排查制度的重要性和相關(guān)要求，營(yíng)造良好的