PAGE環(huán)境類外包制度規(guī)范一、總則（一）目的為加強公司環(huán)境類外包業(yè)務的管理，規(guī)范外包服務行為，確保外包服務質量，有效控制環(huán)境風險，特制定本制度規(guī)范。（二）適用范圍本制度適用于公司所有涉及環(huán)境類外包的項目，包括但不限于環(huán)境監(jiān)測、污染治理、環(huán)保設施運營維護等外包業(yè)務。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：外包業(yè)務必須符合國家相關法律法規(guī)、行業(yè)標準以及地方環(huán)保要求，確保各項活動在合法框架內進行。2.質量優(yōu)先原則：以保障環(huán)境質量為核心目標，選擇具備專業(yè)能力和良好信譽的外包商，確保外包服務達到規(guī)定的質量標準。3.風險可控原則：對外包過程中的環(huán)境風險進行全面評估和有效管控，制定相應的風險應對措施，避免因外包業(yè)務引發(fā)環(huán)境事故。4.監(jiān)督管理原則：建立健全對外包業(yè)務的監(jiān)督管理機制，加強對外包商的日常管理和考核，確保外包服務規(guī)范、有序開展。二、外包商選擇與管理（一）外包商選擇標準1.資質要求具有獨立法人資格，持有有效的營業(yè)執(zhí)照。具備與所承接外包業(yè)務相適應的環(huán)保資質證書，如環(huán)境監(jiān)測資質認定證書、污染治理設施運營資質證書等。2.專業(yè)能力擁有專業(yè)的技術團隊，技術人員具備相應的專業(yè)知識和技能，熟悉國家環(huán)保政策法規(guī)和行業(yè)標準。具有豐富的類似項目經驗，能夠提供高質量的服務方案和技術支持。3.信譽狀況近三年內無重大違法違規(guī)行為，在環(huán)保領域具有良好的信譽和口碑。無因服務質量問題被客戶投訴或媒體曝光的記錄。4.財務狀況具備良好的財務狀況，具有一定的資金實力，能夠保證外包業(yè)務的順利開展。提供近一年的財務審計報告，證明其財務狀況穩(wěn)定。（二）外包商選擇流程1.需求調研：根據(jù)公司環(huán)境類業(yè)務需求，明確外包服務的內容、要求、質量標準等。2.供應商搜索：通過網絡搜索、行業(yè)推薦、供應商數(shù)據(jù)庫等渠道，收集潛在外包商信息。3.初步篩選：依據(jù)外包商選擇標準，對收集到的信息進行初步篩選，確定符合基本條件的外包商名單。4.實地考察：組織相關人員對外包商進行實地考察，了解其公司規(guī)模、人員配備、設備設施、管理水平等實際情況。5.資質審核：對外包商提供的資質證書、營業(yè)執(zhí)照等相關文件進行審核，確保其合法性和有效性。6.方案評估：要求外包商提交針對本項目的服務方案，包括技術方案、質量保證措施、進度計劃、售后服務承諾等，組織專業(yè)人員進行評估。7.綜合評審：召開綜合評審會議，由相關部門負責人、技術專家等組成評審小組，對外包商的各項情況進行綜合評審，根據(jù)評審結果確定中標外包商。8.合同簽訂：與中標外包商簽訂詳細的外包服務合同，明確雙方的權利義務、服務內容、質量標準、費用支付、違約責任等條款。（三）外包商管理1.建立檔案：為每個外包商建立專門的檔案，記錄其基本信息、資質證書、服務項目、考核評價結果等內容，便于管理和查詢。2.定期評估：每年對外包商的服務質量、工作業(yè)績、遵守合同情況等進行定期評估，評估結果作為是否繼續(xù)合作的重要依據(jù)。評估內容包括但不限于：服務質量：檢查外包服務是否符合合同約定的質量標準，是否滿足公司環(huán)境管理要求。工作業(yè)績：考核外包商在規(guī)定時間內完成的工作量、工作進度是否符合計劃安排。合規(guī)情況：審查外包商是否遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)標準以及公司相關規(guī)定，有無違規(guī)行為?？蛻魸M意度：通過客戶反饋、問卷調查等方式了解公司內部對該外包商服務的滿意度。3.動態(tài)管理：根據(jù)定期評估結果，對外包商進行動態(tài)管理。對于表現(xiàn)優(yōu)秀的外包商，給予適當?shù)莫剟詈蛢?yōu)先合作機會；對于存在問題較多、不符合要求的外包商，及時發(fā)出整改通知，要求其限期整改；整改后仍不符合要求的，終止合作關系。三、外包業(yè)務合同管理（一）合同簽訂1.合同起草：由公司法務部門或相關業(yè)務部門根據(jù)外包業(yè)務需求和談判結果起草合同文本。合同內容應明確、具體、完整，涵蓋外包服務的各項條款，確保雙方權利義務清晰。2.合同審核：合同文本起草完成后，提交公司法務部門進行法律審核，重點審查合同條款是否符合法律法規(guī)要求，是否存在法律風險；同時提交相關業(yè)務部門進行業(yè)務審核，審查合同內容是否符合業(yè)務實際需求和公司管理規(guī)定。3.合同簽訂：經審核通過的合同，由公司法定代表人或授權代表與外包商簽訂。簽訂后的合同應加蓋雙方公章，并妥善保管合同原件。（二）合同執(zhí)行1.服務跟蹤：建立外包業(yè)務服務跟蹤機制，定期對外包商的服務進度、質量等進行跟蹤檢查，及時掌握服務動態(tài)。對于發(fā)現(xiàn)的問題，及時與外包商溝通協(xié)調，要求其采取有效措施加以解決。2.費用支付：按照合同約定的付款方式和時間節(jié)點，及時支付外包服務費用。在支付費用前，業(yè)務部門應提交費用支付申請，經審核通過后，財務部門辦理支付手續(xù)。審核內容包括外包商的服務完成情況、質量驗收報告、發(fā)票等相關資料是否齊全、合規(guī)。3.變更管理：如因業(yè)務需求變化或其他原因需要對合同內容進行變更，應按照合同約定的變更程序進行操作。變更申請應由業(yè)務部門提出，經相關部門審核后，與外包商協(xié)商一致，并簽訂補充協(xié)議或變更合同條款。（三）合同終止1.正常終止：合同期滿，雙方不再續(xù)簽合同，或合同約定的服務內容全部完成，合同自然終止。合同終止前，雙方應按照合同約定進行結算和清理，確保所有事項處理完畢。2.提前終止：如因外包商嚴重違反合同約定、服務質量嚴重不達標、出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為等原因，公司有權提前終止合同。提前終止合同應按照合同約定的程序進行，并書面通知外包商。公司應在合同終止后，對外包商已完成的服務進行驗收和結算，同時追究外包商的違約責任。四、外包業(yè)務過程管理（一）項目啟動1.項目交底：在項目啟動前，公司業(yè)務部門應組織對外包商進行項目交底，向其詳細介紹項目背景、目標、要求、質量標準、安全注意事項等內容，確保外包商充分了解項目情況。2.方案制定：外包商根據(jù)項目交底內容，結合自身實際情況，制定具體的項目實施方案。實施方案應包括項目實施計劃、技術措施、質量保證措施、安全管理措施、應急預案等內容，并提交公司業(yè)務部門審核。3.人員培訓：外包商應對參與項目的工作人員進行相關培訓，使其熟悉項目要求和操作規(guī)程。培訓內容應包括環(huán)保知識、安全知識、業(yè)務技能等方面。培訓記錄應妥善保存，以備檢查。（二）項目實施1.現(xiàn)場管理：外包商應按照項目實施方案和相關標準規(guī)范，組織開展項目實施工作。公司業(yè)務部門應加強對外包項目現(xiàn)場的監(jiān)督管理，定期檢查項目進展情況，及時發(fā)現(xiàn)和解決問題。2.質量控制：建立外包業(yè)務質量控制體系，明確質量控制標準和流程。外包商應嚴格按照質量控制要求開展工作，確保服務質量達到合同約定標準。公司業(yè)務部門應定期對外包服務質量進行抽檢，發(fā)現(xiàn)質量問題及時要求外包商整改。3.安全管理：外包商應建立健全安全管理制度，加強對項目現(xiàn)場的安全管理，確保施工安全和人員安全。公司業(yè)務部門應督促外包商落實安全管理措施，定期進行安全檢查，發(fā)現(xiàn)安全隱患及時責令整改。對于重大安全隱患，應立即停止作業(yè)，采取有效措施消除隱患后再恢復作業(yè)。4.進度管理：建立外包業(yè)務進度跟蹤機制，定期檢查項目進度是否符合計劃安排。外包商應按照合同約定的進度要求，合理安排工作進度，確保項目按時完成。如因特殊原因導致進度滯后，外包商應及時向公司業(yè)務部門報告，并采取有效措施加快進度。（三）項目驗收1.驗收準備：項目完成后，外包商應向公司業(yè)務部門提交驗收申請，并提供項目成果報告、質量檢驗報告、安全評估報告等相關資料。公司業(yè)務部門在收到驗收申請后，應組織相關人員成立驗收小組，制定驗收方案。2.驗收實施：驗收小組按照驗收方案和合同約定的驗收標準，對外包項目進行實地檢查、資料審查等驗收工作。驗收內容包括服務質量、工作成果、安全管理、進度執(zhí)行等方面。驗收過程中，如發(fā)現(xiàn)問題，應要求外包商限期整改，整改合格后再進行驗收。3.驗收報告：驗收完成后，驗收小組應編寫驗收報告，明確驗收結論。驗收報告應包括項目概況、驗收依據(jù)、驗收內容、驗收結果、存在問題及整改建議等內容。驗收報告經驗收小組成員簽字確認后，提交公司業(yè)務部門審核。4.歸檔備案：驗收合格的項目，相關驗收資料應及時歸檔備案，作為公司環(huán)境管理檔案的重要組成部分。五、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機制1.內部監(jiān)督：公司設立專門的環(huán)境管理部門，負責對外包業(yè)務進行日常監(jiān)督檢查。定期對外包項目現(xiàn)場進行巡查，檢查外包商的服務質量、工作進度、安全管理等情況，及時發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題。2.客戶監(jiān)督：建立客戶反饋機制，及時收集客戶對外包服務的意見和建議。對于客戶提出的問題，認真調查核實，督促外包商整改，并將整改情況及時反饋客戶。3.社會監(jiān)督：關注社會輿論和媒體報道，對于涉及公司外包業(yè)務的負面信息，及時進行調查處理，采取有效措施消除影響，維護公司良好形象。（二）考核制度1.考核指標：制定科學合理的外包商考核指標體系，包括服務質量、工作業(yè)績、合規(guī)情況、客戶滿意度等方面?？己酥笜藨鞔_、量化，具有可操作性。2.考核方式：考核采取定期考核與不定期考核相結合的方式。定期考核每年進行一次，全面評估外包商的年度表現(xiàn)；不定期考核根據(jù)項目實際情況和監(jiān)督檢查結果隨時進行，重點對發(fā)