PAGE合同規(guī)范及審查制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司合同管理，規(guī)范合同簽訂、履行等行為，防范合同風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司合法權(quán)益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司及所屬各部門在經(jīng)營活動(dòng)中簽訂的各類合同，包括但不限于買賣合同、租賃合同、服務(wù)合同、技術(shù)合同、借款合同等。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：合同的簽訂、履行必須遵守國家法律法規(guī)和相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，不得損害國家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益。2.審慎審查原則：對合同條款進(jìn)行全面、細(xì)致的審查，確保合同內(nèi)容合法、合理、明確，避免潛在風(fēng)險(xiǎn)。3.風(fēng)險(xiǎn)防控原則：強(qiáng)化合同風(fēng)險(xiǎn)意識，從合同訂立前的調(diào)查、談判到合同履行過程中的監(jiān)督、變更等環(huán)節(jié)，進(jìn)行全程風(fēng)險(xiǎn)防控。4.效益優(yōu)先原則：在保證合同合法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，追求合同履行的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益最大化。二、合同管理職責(zé)分工（一）合同管理部門公司設(shè)立專門的合同管理部門，負(fù)責(zé)合同管理的日常工作，其職責(zé)如下：1.制定和完善合同管理制度，并組織實(shí)施。2.參與重大合同的談判、起草、審查等工作。3.負(fù)責(zé)合同文本的統(tǒng)一編號、歸檔、保管等工作。4.對合同履行情況進(jìn)行跟蹤、監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決合同履行過程中的問題。5.定期對合同管理工作進(jìn)行總結(jié)、分析，提出改進(jìn)建議。（二）業(yè)務(wù)部門業(yè)務(wù)部門是合同的承辦部門，負(fù)責(zé)合同的前期調(diào)查、談判、起草等工作，并對合同的真實(shí)性、合法性、可行性負(fù)責(zé)。其職責(zé)如下：1.負(fù)責(zé)收集、整理與合同相關(guān)的業(yè)務(wù)資料，進(jìn)行市場調(diào)研和風(fēng)險(xiǎn)評估。2.與合同對方進(jìn)行談判，協(xié)商合同條款，起草合同初稿。3.將合同初稿提交合同管理部門進(jìn)行審查，并根據(jù)審查意見進(jìn)行修改完善。4.負(fù)責(zé)合同的簽訂、履行、變更、解除等具體工作，并及時(shí)向合同管理部門反饋合同履行情況。（三）法務(wù)部門法務(wù)部門負(fù)責(zé)從法律專業(yè)角度對合同進(jìn)行審查，提供法律意見和建議，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。其職責(zé)如下：1.對合同文本進(jìn)行合法性審查，確保合同條款符合法律法規(guī)要求。2.對合同中的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，提出防范措施和建議。3.參與重大合同糾紛的處理，提供法律支持。（四）財(cái)務(wù)部門財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)對合同涉及的財(cái)務(wù)條款進(jìn)行審查，關(guān)注合同的資金收付、成本核算等財(cái)務(wù)事項(xiàng)，確保合同履行符合公司財(cái)務(wù)規(guī)定。其職責(zé)如下：1.審查合同中的付款方式、結(jié)算時(shí)間、資金預(yù)算等財(cái)務(wù)條款是否合理。2.對合同履行過程中的財(cái)務(wù)收支情況進(jìn)行監(jiān)督，確保資金安全。3.協(xié)助業(yè)務(wù)部門進(jìn)行合同成本核算和效益分析。三、合同簽訂流程（一）合同立項(xiàng)業(yè)務(wù)部門根據(jù)業(yè)務(wù)需要，提出合同立項(xiàng)申請，填寫《合同立項(xiàng)申請表》，詳細(xì)說明合同的基本情況、簽訂背景及預(yù)期目標(biāo)等。合同立項(xiàng)申請經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核后，提交合同管理部門備案。（二）合同調(diào)查合同管理部門根據(jù)合同立項(xiàng)申請，組織相關(guān)人員對合同對方的主體資格、信用狀況、經(jīng)營能力等進(jìn)行調(diào)查。調(diào)查內(nèi)容包括但不限于對方的營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、法定代表人身份證明、資質(zhì)證書、業(yè)績情況、涉訴情況等。業(yè)務(wù)部門應(yīng)積極配合合同管理部門開展調(diào)查工作，提供相關(guān)資料和信息。（三）合同談判業(yè)務(wù)部門在合同調(diào)查的基礎(chǔ)上，與合同對方進(jìn)行談判。談判人員應(yīng)具備相應(yīng)的業(yè)務(wù)知識和談判技巧，明確談判目標(biāo)和底線，爭取有利的合同條款。談判過程中，應(yīng)做好記錄，形成《合同談判記錄》。合同談判結(jié)束后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)談判結(jié)果起草合同初稿。（四）合同審查合同初稿完成后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)將其提交合同管理部門進(jìn)行初審。合同管理部門初審?fù)ㄟ^后，送法務(wù)部門進(jìn)行合法性審查，送財(cái)務(wù)部門進(jìn)行財(cái)務(wù)條款審查。各審查部門應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)出具審查意見，業(yè)務(wù)部門根據(jù)審查意見對合同初稿進(jìn)行修改完善。如審查意見存在重大分歧，由合同管理部門組織相關(guān)部門進(jìn)行協(xié)商溝通，達(dá)成一致意見后再對合同進(jìn)行修改。（五）合同簽訂經(jīng)審查通過的合同，由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)與合同對方簽訂。簽訂合同前，應(yīng)確保合同雙方簽字蓋章齊全，合同文本內(nèi)容與審查通過的版本一致。合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)將合同副本提交合同管理部門進(jìn)行編號、歸檔。四、合同審查內(nèi)容（一）合法性審查1.合同主體是否合法，是否具備簽訂合同的資格和能力。2.合同內(nèi)容是否符合法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，是否損害國家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益。3.合同簽訂程序是否合法，是否符合公司內(nèi)部規(guī)定的審批流程。（二）合理性審查1.合同條款是否合理、公平，是否體現(xiàn)了雙方的真實(shí)意愿和利益平衡。2.合同的標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)格、履行期限、履行地點(diǎn)、履行方式等條款是否明確、具體，具有可操作性。3.合同的違約責(zé)任條款是否合理，是否能夠有效約束雙方履行合同義務(wù)。（三）完整性審查1.合同文本是否完整，是否包含了必要的條款和附件。2.合同條款之間是否相互銜接、邏輯一致，有無矛盾或歧義之處。3.合同的附件是否齊全、有效，與合同正文是否相互印證。（四）風(fēng)險(xiǎn)防控審查1.對合同履行過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，如市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)等。2.審查合同中是否有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防控措施，如違約責(zé)任條款、擔(dān)保條款、保險(xiǎn)條款等。3.對合同變更、解除、終止等情況的處理是否明確、合理，是否能夠有效防范風(fēng)險(xiǎn)。五、合同履行與監(jiān)督（一）合同履行1.合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)按照合同約定全面履行自己的義務(wù)，確保合同順利履行。2.在合同履行過程中，如遇不可抗力、政策調(diào)整、市場變化等因素影響合同履行的，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)通知合同對方，并采取合理措施減少損失。同時(shí)，應(yīng)按照公司規(guī)定的程序辦理合同變更、解除等手續(xù)。（二）合同監(jiān)督1.合同管理部門負(fù)責(zé)對合同履行情況進(jìn)行跟蹤、監(jiān)督，定期檢查合同履行進(jìn)度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決合同履行過程中的問題。2.業(yè)務(wù)部門應(yīng)定期向合同管理部門反饋合同履行情況，提交《合同履行情況報(bào)告》，報(bào)告內(nèi)容包括合同履行進(jìn)度、存在的問題及解決措施、下一步工作計(jì)劃等。3.合同管理部門在監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)合同履行存在重大問題或風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)及時(shí)向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，并會(huì)同相關(guān)部門研究制定解決方案。六、合同變更、解除與終止（一）合同變更1.合同履行過程中，如因客觀情況發(fā)生變化需要變更合同條款的，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)與合同對方協(xié)商一致，并簽訂書面的合同變更協(xié)議。2.合同變更協(xié)議應(yīng)按照合同簽訂流程進(jìn)行審查、簽訂，并及時(shí)提交合同管理部門備案。（二）合同解除1.合同雙方協(xié)商一致可以解除合同。解除合同應(yīng)簽訂書面的合同解除協(xié)議，并按照合同簽訂流程進(jìn)行審查、簽訂，及時(shí)提交合同管理部門備案。2.如因一方違約或出現(xiàn)法定解除情形導(dǎo)致合同解除的，另一方應(yīng)及時(shí)通知對方，并按照法律法規(guī)和合同約定辦理相關(guān)手續(xù)。（三）合同終止1.合同履行完畢、合同解除、債務(wù)抵銷、債權(quán)人免除債務(wù)、債權(quán)債務(wù)同歸于一人等情形出現(xiàn)時(shí)，合同終止。2.合同終止后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)清理合同履行過程中的相關(guān)資料，辦理結(jié)算手續(xù)，并將合同履行情況報(bào)告合同管理部門。合同管理部門應(yīng)將合同終止情況進(jìn)行記錄、歸檔。七、合同糾紛處理（一）糾紛預(yù)防1.加強(qiáng)合同管理，嚴(yán)格按照合同簽訂流程和審查制度簽訂、履行合同，避免因合同條款不明確、履行不當(dāng)?shù)仍蛞l(fā)糾紛。2.定期對合同履行情況進(jìn)行檢查、分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在的糾紛隱患，并采取有效措施加以防范。（二）糾紛處理1.合同履行過程中發(fā)生糾紛的，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)向合同管理部門報(bào)告，并積極與合同對方協(xié)商解決。協(xié)商過程中，應(yīng)做好記錄，爭取達(dá)成和解協(xié)議。2.如協(xié)商不成，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)收集相關(guān)證據(jù)，會(huì)同法務(wù)部門研究制定糾紛處理方案，并按照公司規(guī)定的程序進(jìn)行處理。糾紛處理過程中，應(yīng)充分維護(hù)公司的合法權(quán)益，避免損失擴(kuò)大。八、合同檔案管理（一）檔案收集合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)將合同正本及相關(guān)附件、《合同立項(xiàng)申請表》、《合同談判記錄》、《合同審查意見》、《合同履行情況報(bào)告》等資料提交合同管理部門。合同管理部門負(fù)責(zé)對上述資料進(jìn)行整理、編號、歸檔。（二）檔案保管合同管理部門應(yīng)設(shè)立專門的合同檔案室，配備必要的檔案保管設(shè)施，確保合同檔案的安全、完整。合同檔案應(yīng)按照類別、年度、編號等進(jìn)行分類存放，便于查閱和管理。（三）檔案查閱公司內(nèi)部人員因工作需要查閱合同檔案的，應(yīng)填寫《合同檔案查閱申請表》，經(jīng)所在部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，到合同管理部門辦理查閱手續(xù)。查閱人員