PAGE港股識別碼制度規(guī)范一、總則（一）目的本制度旨在規(guī)范港股識別碼的管理與使用，確保港股交易信息的準(zhǔn)確識別、記錄與傳遞，維護(hù)證券市場的正常秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)港股市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。（二）適用范圍本制度適用于在本公司/組織參與港股交易相關(guān)活動的所有部門、崗位及人員，包括但不限于交易部門、結(jié)算部門、信息管理部門、合規(guī)部門等，以及與港股交易有業(yè)務(wù)往來的外部機構(gòu)和個人。（三）基本原則1.合法性原則嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、證券監(jiān)管機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定以及香港聯(lián)合交易所有限公司（以下簡稱“香港聯(lián)交所”）的業(yè)務(wù)規(guī)則，確保港股識別碼制度的建立與實施合法合規(guī)。2.準(zhǔn)確性原則港股識別碼應(yīng)準(zhǔn)確反映交易主體及交易信息，保證在交易、結(jié)算、信息披露等各個環(huán)節(jié)中識別碼的使用準(zhǔn)確無誤，避免因識別碼錯誤導(dǎo)致的交易混亂和風(fēng)險。3.完整性原則涵蓋港股交易過程中涉及的各類主體和交易信息，確保識別碼體系全面、完整，能夠滿足市場參與者對交易信息準(zhǔn)確識別和追溯的需求。4.及時性原則隨著港股市場交易活動的實時進(jìn)行，識別碼的生成、更新和使用應(yīng)及時準(zhǔn)確，保證交易信息的及時傳遞和處理，避免因信息滯后引發(fā)的交易風(fēng)險。二、港股識別碼定義與分類（一）定義港股識別碼是指用于唯一標(biāo)識港股市場交易主體及其交易行為的一組代碼或標(biāo)識。它包含了交易參與人、證券代碼、交易時間、交易類型等關(guān)鍵信息，通過特定的編碼規(guī)則生成，以便在港股交易的各個環(huán)節(jié)中準(zhǔn)確識別和區(qū)分不同的交易活動。（二）分類1.交易參與人識別碼機構(gòu)識別碼：為參與港股交易的各類機構(gòu)（如證券公司、基金公司、保險公司、企業(yè)等）分配的唯一識別代碼。該代碼由證券監(jiān)管機構(gòu)或香港聯(lián)交所統(tǒng)一編制，用于區(qū)分不同的機構(gòu)主體，確保交易活動能夠準(zhǔn)確追溯到具體的參與機構(gòu)。個人投資者識別碼：針對參與港股交易的個人投資者設(shè)立的識別代碼。通過一定的身份驗證機制生成，與投資者的身份證件信息相關(guān)聯(lián)，以保障個人投資者交易信息的安全和準(zhǔn)確識別。2.證券代碼識別碼股票代碼：香港聯(lián)交所為在其上市的各類股票分配的唯一代碼。股票代碼具有唯一性和穩(wěn)定性，投資者通過股票代碼可以快速準(zhǔn)確地識別和交易特定的港股股票。其他證券代碼：除股票外，對于港股市場上交易的其他證券品種（如債券、權(quán)證、基金等），也分別分配相應(yīng)的識別代碼，以便在交易、結(jié)算等環(huán)節(jié)進(jìn)行準(zhǔn)確區(qū)分和處理。3.交易標(biāo)識識別碼交易訂單號：在港股交易過程中，每一筆交易訂單都會生成一個唯一的訂單號。該訂單號記錄了交易訂單的詳細(xì)信息，包括交易時間、交易參與人、交易證券品種及數(shù)量、交易價格等，用于跟蹤和管理交易訂單的執(zhí)行情況。交易流水號：對港股交易的每一筆實際成交記錄生成流水號。它反映了交易的最終成交結(jié)果，與交易訂單號相對應(yīng)，用于結(jié)算、清算等后續(xù)環(huán)節(jié)的信息匹配和核對。三、港股識別碼的獲取與分配（一）獲取渠道1.證券監(jiān)管機構(gòu)與香港聯(lián)交所公司/組織應(yīng)按照證券監(jiān)管機構(gòu)及香港聯(lián)交所的規(guī)定和要求，通過指定的信息系統(tǒng)或接口，獲取交易參與人識別碼、證券代碼識別碼等基礎(chǔ)識別碼信息。這些信息由監(jiān)管機構(gòu)和香港聯(lián)交所統(tǒng)一編制和分配，確保其權(quán)威性和準(zhǔn)確性。2.內(nèi)部系統(tǒng)生成對于交易訂單號、交易流水號等交易標(biāo)識識別碼，由公司/組織內(nèi)部的交易系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)等按照既定的編碼規(guī)則自動生成。生成過程應(yīng)遵循嚴(yán)格的程序和邏輯，確保每個識別碼的唯一性和連續(xù)性。（二）分配原則1.按主體類別分配根據(jù)交易參與人的不同類型（機構(gòu)或個人），分別分配相應(yīng)的交易參與人識別碼。對于證券代碼識別碼，按照香港聯(lián)交所規(guī)定的證券品種分類標(biāo)準(zhǔn)，為不同的股票、債券、基金等證券分配各自唯一的代碼。2.按業(yè)務(wù)流程分配在交易訂單生成環(huán)節(jié)，根據(jù)訂單的發(fā)起信息（包括交易參與人、交易證券品種、交易數(shù)量、交易價格等）生成唯一的交易訂單號。當(dāng)交易訂單達(dá)成實際成交后，系統(tǒng)根據(jù)成交信息生成交易流水號，確保交易標(biāo)識識別碼能夠準(zhǔn)確反映交易業(yè)務(wù)流程的各個階段。3.確保唯一性在分配港股識別碼的過程中，必須嚴(yán)格保證每個識別碼在整個港股市場及本公司/組織內(nèi)部的唯一性。任何重復(fù)或沖突的識別碼都可能導(dǎo)致交易信息混亂，引發(fā)交易風(fēng)險，因此要建立嚴(yán)格的查重機制，避免出現(xiàn)識別碼重復(fù)分配的情況。四、港股識別碼的使用規(guī)范（一）交易環(huán)節(jié)1.訂單錄入交易部門在錄入港股交易訂單時，必須準(zhǔn)確填寫交易參與人識別碼、證券代碼識別碼等相關(guān)信息，并確保交易訂單號的正確生成。交易訂單信息應(yīng)與實際交易需求一致，不得隨意篡改或虛假填報識別碼信息。2.交易匹配與執(zhí)行交易系統(tǒng)在進(jìn)行交易匹配和執(zhí)行過程中，依據(jù)輸入的識別碼信息，準(zhǔn)確識別交易對手方、交易證券品種等關(guān)鍵要素，確保交易的順利進(jìn)行。同時，對交易訂單號和交易流水號進(jìn)行實時跟蹤和記錄，以便及時掌握交易執(zhí)行情況。3.交易確認(rèn)交易完成后，交易雙方應(yīng)根據(jù)交易訂單號和交易流水號進(jìn)行交易確認(rèn)。確認(rèn)信息應(yīng)包括交易參與人、交易證券品種、交易數(shù)量、交易價格、成交時間等詳細(xì)內(nèi)容，確保雙方對交易結(jié)果的準(zhǔn)確認(rèn)知。（二）結(jié)算環(huán)節(jié)1.結(jié)算數(shù)據(jù)準(zhǔn)備結(jié)算部門依據(jù)交易系統(tǒng)提供的交易流水號等識別碼信息及交易成交數(shù)據(jù)，進(jìn)行結(jié)算數(shù)據(jù)的準(zhǔn)備工作。對每一筆交易的結(jié)算金額、結(jié)算費用等進(jìn)行準(zhǔn)確計算，并確保結(jié)算數(shù)據(jù)與交易識別碼信息的一致性。2.資金結(jié)算與證券交收在資金結(jié)算和證券交收過程中，嚴(yán)格按照交易識別碼所對應(yīng)的交易信息進(jìn)行操作。確保資金的準(zhǔn)確劃撥和證券的及時交付，通過識別碼核對交易雙方的權(quán)利義務(wù)，防止結(jié)算風(fēng)險的發(fā)生。3.結(jié)算核對與確認(rèn)完成結(jié)算操作后，結(jié)算部門應(yīng)與交易雙方進(jìn)行結(jié)算核對與確認(rèn)。核對內(nèi)容包括交易識別碼、交易金額、證券數(shù)量等關(guān)鍵信息，確保結(jié)算結(jié)果的準(zhǔn)確性和一致性。如發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)及時與交易部門溝通協(xié)調(diào)，查明原因并進(jìn)行相應(yīng)處理。（三）信息披露環(huán)節(jié)1.定期報告公司/組織按照監(jiān)管要求和自身信息披露制度，在定期報告中準(zhǔn)確披露與港股交易相關(guān)的識別碼信息。包括交易參與人識別碼、證券代碼識別碼、交易金額、交易數(shù)量等關(guān)鍵數(shù)據(jù)，以便投資者和監(jiān)管機構(gòu)了解公司的港股交易情況。2.臨時公告對于重大港股交易事項，如重大資產(chǎn)重組涉及的港股交易、大額股權(quán)交易等，應(yīng)在臨時公告中詳細(xì)披露相關(guān)交易的識別碼信息及交易詳情。確保信息披露的及時性、準(zhǔn)確性和完整性，保障投資者的知情權(quán)。3.信息系統(tǒng)展示在公司/組織內(nèi)部的信息系統(tǒng)中，對港股交易識別碼信息進(jìn)行合理展示和管理。方便內(nèi)部人員查詢和使用相關(guān)信息，同時確保信息的安全性和保密性。例如，在交易監(jiān)控系統(tǒng)中，可以通過識別碼對交易活動進(jìn)行實時監(jiān)測和分析。（四）其他使用規(guī)范1.不得擅自更改任何部門和個人不得擅自更改已分配的港股識別碼信息。如因特殊原因需要修改識別碼，必須經(jīng)過嚴(yán)格的審批流程，并報證券監(jiān)管機構(gòu)和香港聯(lián)交所備案。修改過程應(yīng)確保交易信息的連續(xù)性和準(zhǔn)確性，避免因識別碼變更引發(fā)的交易混亂和風(fēng)險。2.保密要求對于港股識別碼信息，涉及的部門和人員應(yīng)嚴(yán)格遵守保密規(guī)定。不得向無關(guān)人員泄露識別碼信息，防止信息泄露導(dǎo)致的交易風(fēng)險和違規(guī)行為。在信息傳輸和存儲過程中，要采取必要的安全措施，保障識別碼信息的安全。3.審計與監(jiān)督公司/組織內(nèi)部的審計部門應(yīng)定期對港股識別碼的使用情況進(jìn)行審計監(jiān)督。檢查識別碼在交易、結(jié)算、信息披露等環(huán)節(jié)的使用是否符合制度規(guī)范，是否存在違規(guī)操作或信息錯誤等問題。對于發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時提出整改意見，并跟蹤整改落實情況。五、港股識別碼的變更與注銷（一）變更情形1.交易參與人信息變更當(dāng)交易參與人的基本信息（如機構(gòu)名稱、法定代表人、注冊地址等）發(fā)生變更時，其交易參與人識別碼應(yīng)進(jìn)行相應(yīng)變更。變更信息需經(jīng)過證券監(jiān)管機構(gòu)或香港聯(lián)交所審核通過，并按照規(guī)定的程序進(jìn)行識別碼的更新操作。2.證券代碼調(diào)整香港聯(lián)交所根據(jù)市場發(fā)展和監(jiān)管要求，可能會對證券代碼進(jìn)行調(diào)整。公司/組織應(yīng)及時獲取證券代碼調(diào)整信息，并按照新的代碼規(guī)范對相關(guān)交易系統(tǒng)和業(yè)務(wù)流程進(jìn)行更新，確保交易活動能夠準(zhǔn)確使用新的證券代碼識別碼。3.其他特殊情況在港股交易過程中，如因不可抗力、系統(tǒng)故障、業(yè)務(wù)調(diào)整等特殊原因?qū)е伦R別碼需要變更的，應(yīng)按照公司/組織內(nèi)部制定的應(yīng)急處理流程進(jìn)行操作。變更過程要確保交易信息的完整性和準(zhǔn)確性，同時及時向證券監(jiān)管機構(gòu)和香港聯(lián)交所報告相關(guān)情況。（二）變更流程1.申請與審核涉及港股識別碼變更的部門或崗位，應(yīng)填寫變更申請表，詳細(xì)說明變更的原因、內(nèi)容及影響范圍等信息。申請表提交后，由相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門進(jìn)行審核，審核通過后報公司/組織高層領(lǐng)導(dǎo)審批。對于需要證券監(jiān)管機構(gòu)或香港聯(lián)交所審批的變更事項，應(yīng)按照規(guī)定及時提交申請，并跟蹤審批結(jié)果。2.系統(tǒng)更新與測試經(jīng)審批同意變更后，技術(shù)部門負(fù)責(zé)對相關(guān)信息系統(tǒng)進(jìn)行更新操作，確保識別碼變更在交易系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)、信息管理系統(tǒng)等各個環(huán)節(jié)得到準(zhǔn)確實施。更新完成后，進(jìn)行全面的系統(tǒng)測試，包括功能測試、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性測試、交易流程測試等，確保系統(tǒng)能夠正常運行，識別碼變更后的交易活動不受影響。3.信息通知與培訓(xùn)在識別碼變更實施前，由相關(guān)部門負(fù)責(zé)向涉及的內(nèi)部人員和外部機構(gòu)發(fā)送變更通知，告知變更的具體內(nèi)容、生效時間及后續(xù)操作要求等信息。同時，組織開展針對性的培訓(xùn)工作，使相關(guān)人員熟悉變更后的識別碼使用規(guī)范和業(yè)務(wù)流程，確保變更后的工作能夠順利開展。（三）注銷情形1.交易參與人退出市場當(dāng)交易參與人不再參與港股交易活動，如證券公司停業(yè)、企業(yè)退市、個人投資者銷戶等情況時，其交易參與人識別碼應(yīng)予以注銷。注銷前需確保該交易參與人已完成所有相關(guān)交易的結(jié)算和清算工作，不存在未了結(jié)的交易事項。2.證券終止上市對于在香港聯(lián)交所終止上市的證券品種，其證券代碼識別碼應(yīng)進(jìn)行注銷處理。公司/組織應(yīng)及時停止使用該證券代碼進(jìn)行相關(guān)交易活動，并按照規(guī)定的程序向證券監(jiān)管機構(gòu)和香港聯(lián)交所申請注銷證券代碼識別碼。3.其他特定原因根據(jù)證券監(jiān)管機構(gòu)的要求或公司/組織內(nèi)部規(guī)定，因其他特定原因需要注銷港股識別碼的，應(yīng)按照相應(yīng)的程序進(jìn)行操作。注銷過程要嚴(yán)格遵循相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保交易信息的妥善處理和識別碼資源的合理管理。（四）注銷流程1.申請與審核由相關(guān)業(yè)務(wù)部門或崗位填寫注銷申請表，說明注銷的原因及涉及的識別碼信息等內(nèi)容。申請表提交后，依次經(jīng)過業(yè)務(wù)主管部門審核、公司/組織高層領(lǐng)導(dǎo)審批。對于涉及證券監(jiān)管機構(gòu)或香港聯(lián)交所審批的注銷事項，按照規(guī)定及時提交申請，并跟蹤審批進(jìn)展。2.數(shù)據(jù)清理與備份在獲得注銷審批后，對與待注銷識別碼相關(guān)的交易數(shù)據(jù)、結(jié)算數(shù)據(jù)等進(jìn)行清理和備份。清理數(shù)據(jù)時要確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和完整性，備份數(shù)據(jù)應(yīng)按照公司/組織的數(shù)據(jù)存儲管理規(guī)定進(jìn)行妥善保存，以便后續(xù)查詢和審計使用。3.系統(tǒng)注銷與確認(rèn)技術(shù)部門負(fù)責(zé)在信息系統(tǒng)中對待注銷的識別碼進(jìn)行注銷操作，并確保相關(guān)系統(tǒng)模塊能夠正常運行，不受已注銷識別碼的影響。注銷完成后，由相關(guān)部門進(jìn)行確認(rèn)，檢查識別碼是否已成功注銷，系統(tǒng)是否恢復(fù)正常狀態(tài)。六、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督機制1.建立監(jiān)督崗位與職責(zé)公司/組織設(shè)立專門的港股識別碼監(jiān)督崗位，明確其職責(zé)和權(quán)限。監(jiān)督崗位負(fù)責(zé)對港股識別碼的獲取、分配、使用、變更及注銷等各個環(huán)節(jié)進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，確保制度的有效執(zhí)行。2.定期檢查與不定期抽查監(jiān)督部門定期（如每月、每季度）對港股識別碼的使用情況進(jìn)行全面檢查，檢查內(nèi)容包括識別碼的準(zhǔn)確性、完整性、合規(guī)性等方面。同時，不定期開展抽查工作，針對重點交易業(yè)務(wù)、關(guān)鍵崗位等進(jìn)行針對性檢查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正可能存在的問題。3.問題反饋與整改跟蹤在監(jiān)督檢查過程中，如發(fā)現(xiàn)存在違反港股識別碼制度規(guī)范的行為或問題，監(jiān)督部門應(yīng)及時向責(zé)任部門或個人發(fā)出問題反饋通知，要求其限期整改。整改完成后，對整改情況進(jìn)行跟蹤復(fù)查，確保問題得到徹底解決，制度得到嚴(yán)格執(zhí)行。（二）外部監(jiān)管要求1.配合證券監(jiān)管機構(gòu)檢查公司/組織應(yīng)積極配合證券監(jiān)管機構(gòu)對港股識別碼制度執(zhí)行情況的檢查工作。按照監(jiān)管機構(gòu)的要求，及時提供相關(guān)資料和信息，如實匯報港股識別碼的管理和使用情況。對于監(jiān)管機構(gòu)提出的整改意見和要求，認(rèn)真落實整改措施，按時提交整改報告。2.遵守香港聯(lián)交所規(guī)則嚴(yán)格遵守香港聯(lián)交所關(guān)于港股識別碼的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和監(jiān)管要求。及時了解香港聯(lián)交所發(fā)布的最新規(guī)定和通知，對公司/組織內(nèi)部的港股識別碼制度進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整和完善，確保與香港聯(lián)交所的監(jiān)管要求保持一致。3.信息報送與披露按照證券監(jiān)管機構(gòu)和香港聯(lián)交所的規(guī)定，定期報送港股識別碼相關(guān)信息，并在規(guī)定的信息披露平臺上進(jìn)行準(zhǔn)確披露。信息報送和披露內(nèi)容應(yīng)真實、準(zhǔn)確、完整，不得隱瞞或虛報重要信息，保障市場參與者和監(jiān)管機構(gòu)對公司/組織港股交易情況的知情權(quán)。七、附則（一）解釋權(quán)本制度由本公司/組織負(fù)責(zé)解釋。在制度執(zhí)